證券代碼：603076 證券簡稱：樂惠國際 公告編號：2019-043
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
寧波樂惠國際工程裝備股份有限公司（以下簡稱“公司”）於2019年10月28日召開了第二屆董事會第六次會議，審議通過了《關於公司使用閒置募集資金購買理財產品的議案》，同意公司及子公司寧波精釀谷科技有限公司（以下簡稱“寧波精釀谷”）在確保不影響募集資金投資項目建設和募集資金使用的情況下，使用最高不超過人民幣13,000萬元的暫時閒置募集資金進行現金管理，用來購買安全性高、流動性好的保本型理財產品。本次現金管理期限為自公司股東大會審議通過之日起12個月內有效，購買理財產品的資金額度在股東大會審議通過之日起循環使用，並提請股東大會授權董事會及董事會授權人士行使日常投資決策權。
本議案尚需公司股東大會審議批准。
詳細情況如下：
一、募集資金基本情況
經中國證券監督管理委員會“證監許可[2017]1876號”《關於核准寧波樂惠國際工程裝備股份有限公司首次公開發行股票的批覆》核准，公司向社會公開發行普通股（A股）1,865股，每股發行價為19.71元，募集資金總額為367,591,500元；扣除發行費用37,131,985.85元，募集資金淨額為330,459,514.15元。眾華會計師事務所（特殊普通合夥）於2017年11月7日對本次發行的資金到位情況進行了審驗，並出具了眾會字（2017）第6190號驗資報告。
二、募集資金投資項目情況
公司《首次公開發行股票招股說明書》披露的首次公開發行股票募集資金投資項目及募集資金使用計劃如下：
單位：萬元
2018年12月26日，公司召開了2018 年第七次臨時股東大會，通過了《關於公司改變部分募集資金投向及釀造與無菌灌裝實驗室募投項目實施主體變更的議案》，決定將生物過程裝備生產項目的募集資金金額由21,400.00 萬元調整為14,408.00萬元，結餘的6,992.00萬元改投入大目灣項目。變更後的募集資金投資項目及募集資金使用計劃如下：
單位：萬元
截止 2019 年 9 月30日，公司及子公司寧波精釀谷累計支出募集資金金額13,607.05萬元，其中補充流動資金金額7,153.95萬元，項目投入資金6,453.10萬，收到利息收入扣除手續費淨額386.61萬元，理財收入522.29萬元，募集資金專戶餘額為8,347.80萬元。
三、前十二個月使用募集資金購買理財產品的情況
1.2018年10月10日，公司以4,000萬元閒置募集資金購買了中國農業銀行股份有限公司象山西周支行的《中國農業銀行“本利豐?62天”人民幣理財產品》，產品類型為保本保證收益型，預期最高年化收益率為3.05%，期限為62天，起息日為2018年10月11日，該筆理財已於2018年12月12日到期，收回本金4,000萬元，並收到理財收益207232.88元。
2.2018年12月10日，公司以6,000萬元閒置募集資金購買了中國銀行股份有限公司象山支行的《中銀保本理財-人民幣按期開放理財產品【CNYAQKF】》，產品類型為保證收益型，預期最高年化收益率為3.3%，期限為92天，起息日為2018年12月10日，該筆理財已於2019年3月12日到期，收回本金6,000萬元，並收到理財收益499,068.49元。
3.2018年12月29日，公司以2,500萬元閒置募集資金購買了中國銀行股份有限公司象山支行的《中銀保本理財-人民幣按期開放理財產品【CNYAQKF】》，
產品類型為保證收益型，預期最高年化收益率為3.1%，期限為42天，起息日為2018年12月29日，該筆理財已於2019年2月12日到期，收回本金2,500萬元，並收到理財收益95547.95元。
4.2019年2月20日，公司以1,000萬元閒置募集資金購買了中國銀行股份有限公司象山支行的《中銀保本理財-人民幣按期開放理財產品【CNYAQKF】》，產品類型為保證收益型，預期最高年化收益率為3.4%，期限為183天，起息日為2019年2月20日，該筆理財已於2019年8月22日到期，收回本金1,000萬元，並收到理財收益170,465.75元。
5.2019年2月22日，全資子公司寧波精釀谷以5,000萬元閒置募集資金購買了中國農業銀行股份有限公司象山支行的《中國農業銀行“本利豐?181天”人民幣理財產品》，產品類型為保本保證收益型，預期最高年化收益率為3.25%，期限為181天，起息日為2019年2月23日，該筆理財已於2019年8月23日到期，收回本金5,000萬元，並收到理財收益805,821.92元。
6.2019年3月12日，公司以5,000萬元閒置募集資金購買了中國銀行股份有限公司象山支行的《中銀保本理財-人民幣按期開放理財產品【CNYAQKF】》，產品類型為保證收益型，預期最高年化收益率為3.2%，期限為64天，該筆理財已於2019年5月15日到期，收回本金5,000萬元，並收到理財收益280,547.95元。
7.2019年5月21日，公司以5,000萬元閒置募集資金購買了中國銀行股份有限公司象山支行的《中銀保本理財-人民幣按期開放理財產品【CNYAQKF】》，產品類型為保證收益型，預期最高年化收益率為3.05%，期限為64天，該筆理財已於2019年7月24日到期，收回本金5,000萬元，並收到理財收益267,397.26元。
8.2019年7月24日，公司以4,000萬元閒置募集資金購買了中國銀行股份有限公司象山支行的《中銀保本理財-人民幣按期開放理財產品【CNYAQKF】》，產品類型為保證收益型，預期最高年化收益率為3%，期限為64天，起息日為2019年7月24日，該筆理財已於2019年9月26日到期，收回本金4,000萬元，並收到理財收益210,410.96元。
9. 2019年7月24日，公司以1,000萬元閒置募集資金購買了中國銀行股份有限公司象山支行的《中銀保本理財-人民幣按期開放理財產品【CNYAQKF】》，產品類型為保證收益型，預期最高年化收益率為2.8%，期限為36天，起息日為2019年7月24日，該筆理財已於2019年8月29日到期，收回本金1,000萬元，並收到理財收益27,616.44元。
10.2019年9月2日，公司以1,000萬元閒置募集資金購買了中國銀行股份有限公司象山支行的《中銀保本理財-人民幣按期開放理財產品【CNYAQKF】》，產品類型為保證收益型，預期最高年化收益率為3.01%，期限為92天，起息日為2019年9月2日，到期日為2019年12月3日。
11.2019年9月2日，公司子公司寧波精釀谷以7,000萬元閒置募集資金購買了中國農業銀行股份有限公司西周支行的《中國農業銀行“本利豐?90天”人民幣理財產品》，產品類型為保本保證收益型，預期最高年化收益率為3.10%，期限為90天，起息日為2019年9月3日，到期日為2019年12月2日。
12.2019年9月29日，公司以4,000萬元閒置募集資金購買了中國銀行股份有限公司象山支行的《中銀保本理財-人民幣按期開放理財產品【CNYAQKF】》，產品類型為保證收益型，預期最高年化收益率為2.9%，期限為65天，起息日為2019年9月29日，到期日為2019年12月3日。
四、本次使用部分暫時閒置募集資金進行現金管理的基本情況
本次募集資金專項用於公司的募投項目，項目投入需要分期分批進行，根據項目的實際進展，將有部分募集資金暫時閒置。在不影響募集資金使用和正常經營情況下，公司及子公司寧波精釀谷將合理利用暫時閒置資金進行現金管理。
1、投資目的：在確保不影響募集資金項目建設和募集資金使用的情況下，公司及子公司寧波精釀谷根據《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等相關規定，擬使用部分暫時閒置募集資金投資保本型理財產品，有利於提高募集資金的使用效率，增加公司收益。
2、投資額度：公司及子公司寧波精釀谷擬使用不超過13,000億元的暫時閒置募集資金進行理財，用於投資保本型理財產品。
3、投資品種：為控制風險，投資產品品種為安全性高、流動性好的保本型產品。公司及子公司寧波精釀谷擬進行現金管理的合作銀行有：中國農業銀行股份有限公司象山西周支行、中國銀行股份有限公司象山支行、中信銀行股份有限公司寧波分行。
4、實施方式：在上述範圍內，董事會提請股東大會授權董事會及董事會授權人士行使日常投資決策權，在決議有效期內該資金額度可以滾動使用。
5、決議有效期：授權期限自公司股東大會審議通過之日起12個月內有效。
6、公司在每次投資產品後將履行信息披露義務，包括該次投資產品的額度、期限、收益等，公司也會在定期報告中披露報告期內低風險產品投資以及相應的損益情況。
五、投資風險分析及風險控制措施
1、投資風險
（1）公司購買標的為保本型理財產品，總體風險可控，但金融市場受宏觀經濟的影響較大，不排除該項投資受到市場波動的影響。
（2）公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時適量的介入，因此投資的實際收益不可預期。
（3）相關工作人員的操作風險。
2、針對投資風險，擬採取措施如下：
（1）公司董事會授權總經理行使該項投資決策權並簽署相關合同，包括但不限於明確投資產品金額、期間、選擇投資產品品種、簽署合同及協議等。公司財務部負責具體實施。公司將及時分析和跟蹤投資產品投向、項目進展情況，一旦發現或判斷不利因素，將及時採取相應的保全措施，控制投資風險。
（2）公司審計部負責對低風險投資理財資金的使用與保管情況進行審計與監督。
（3）公司財務部必須建立臺賬對理財產品進行管理，建立健全會計賬目，做好資金使用的賬務核算工作。
（4）獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。
（5）公司投資參與人員負有保密義務，不應將有關信息向任何第三方透露。
（6）實行崗位分離操作：投資業務的審批、資金入賬及劃出、買賣（申購、贖回）崗位分離。
（7）公司將根據上海證券交易所的相關規定，履行信息披露義務，並在定期報告中披露報告期內低風險產品投資以及相應的損益情況。
六、對公司經營的影響
1、公司運用部分閒置募集資金進行理財是在確保公司募集資金投資項目的進度和確保資金安全的前提下進行的，不影響公司募集資金投資項目開展。
2、公司通過對暫時閒置的募集資金進行理財，可以提高資金使用效率，能獲得一定的投資效益，為公司股東謀取更多的投資回報。
七、董事會、獨立董事、監事會、保薦機構的意見
（一）董事會審議
2019年10月28日，公司召開了第二屆董事會第六次會議，審議通過《關於公司使用閒置募集資金購買理財產品的議案》，同意公司及子公司寧波精釀谷使用最高額度不超過13,000萬元的暫時閒置募集資金購買安全性高、流動性好的保本型理財產品。本次現金管理期限為自公司股東大會審議通過之日起12個月內有效，購買理財產品的資金額度在股東大會審議通過之日起，根據募集資金閒置情況循環使用。公司擬進行現金管理的合作銀行有：中國農業銀行股份有限公司象山西周支行、中國銀行股份有限公司象山支行、中信銀行股份有限公司寧波分行。
公司及子公司寧波精釀谷對暫時閒置募集資金進行的現金管理嚴格遵循公司《募集資金管理使用辦法》，確保不對本次募投項目的實施進度產生影響。
董事會決定通過本議案，作為董事會提案提交公司股東大會審議，並提請股東大會授權董事會及董事會授權人士行使日常投資決策權。
（二）獨立董事意見
獨立董事審核後認為：
1、本次公司對暫時閒置募集資金進行現金管理，目的是為了進一步提高募集資金使用效率、合理利用暫時閒置募集資金、增加公司收益，不存在損害公司和股東利益的情形，因此，我們同意公司及子公司寧波精釀谷在嚴格遵循公司《募集資金管理使用辦法》，確保不影響募集資金投資項目建設和募集資金使用的情況下，對部分暫時閒置募集資金進行現金管理。
2、我們同意公司及子公司寧波精釀谷本次使用最高不超過人民幣13,000萬元的暫時閒置募集資金進行現金管理，用來購買安全性高、流動性好的保本型理財產品。本次現金管理期限為自公司股東大會審議通過之日起12個月內有效，購買理財產品的資金額度在股東大會審議通過之日起，根據募集資金閒置情況循環使用。同意公司及子公司寧波精釀谷與下列銀行進行合作：中國農業銀行股份有限公司象山西周支行、中國銀行股份有限公司象山支行、中信銀行股份有限公司寧波分行。
3、我們同意將該事項提交公司2019年第一次臨時股東大會審議。
（三）監事會審議
2019年10月28日，公司召開第二屆監事會第六次會議，審議通過《關於公司使用閒置募集資金購買理財產品的議案》，同意公司及及子公司寧波精釀谷擬使用最高不超過人民幣13,000萬元的暫時閒置募集資金進行現金管理，用來購買安全性高、流動性好的保本型理財產品。本次現金管理期限為自公司股東大會審議通過之日起12個月內有效，購買理財產品的資金額度在股東大會審議通過之日起，根據募集資金閒置情況循環使用。公司擬與下列銀行進行合作：中國農業銀行股份有限公司象山西周支行、中國銀行股份有限公司象山支行、中信銀行股份有限公司寧波分行。
（四）保薦機構核查意見
經核查，保薦機構認為：
“1、公司使用部分暫時閒置募集資金購買理財產品的議案已經公司第二屆董事會第六次會議和第二屆監事會第六次會議審議通過，獨立董事發表了明確同意意見，公司履行了相應的程序，符合《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等相關規定，尚需提交公司股東大會審議批准。
2、公司使用部分暫時閒置募集資金購買理財產品事項符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上市公司監管指引第2 號一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所股票上市規則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》、《寧波樂惠國國際工程裝備股份有限公司章程》等有關規定，不影響募集資金投資項目的正常運行，不存在變相改變募集資金使用用途的情形和損害股東利益的情況。
綜上，本保薦機構對公司本次使用部分暫時閒置募集資金購買理財產品事項無異議。”
八、備查文件
1、第二屆董事會第六次會議決議；
2、第二屆監事會第六次會議決議；
3、獨立董事關於第二屆董事會第六次會議相關事項的獨立意見；
4、中信建投證券股份有限公司關於寧波樂惠國際工程裝備股份有限公司使用閒置募集資金購買理財產品的核查意見。
寧波樂惠國際工程裝備股份有限公司
董事會
2019年10月29日
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