證券簡稱：華泰證券 證券代碼：601688 編號：臨2019-075
華泰證券股份有限公司
關於公司《章程》變更的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
為積極探索並建立新的經營管理體制，提高公司管理和運營效率，明確工作職責，同時，根據《中華人民共和國公司法》、《上市公司章程指引》、《上海證券交易所股票上市規則》等法律、法規、規範性文件的相關要求，公司對現行公司《章程》進行了修訂。
本次修訂公司《章程》已獲公司2018年年度股東大會審議批准。根據《證券公司監督管理條例》第十三條關於變更公司章程重要條款的相關規定，本次公司《章程》重要條款變更已獲江蘇證監局核准。
公司已於近日完成了修訂後的公司《章程》在江蘇省市場監督管理局備案工作。修訂後的公司《章程》詳見上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）、香港交易所披露易網站（www.hkexnews.hk）及公司網站（www.htsc.com.cn）。
特此公告。
附件：華泰證券股份有限公司《章程》修訂對照表
華泰證券股份有限公司董事會
2019年10月26日
附件：華泰證券股份有限公司《章程》修訂對照表
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證券簡稱：華泰證券 證券代碼：601688 編號：臨2019-076
華泰證券股份有限公司關於GDR存續數量
不足中國證監會核准發行數量的50%的
提示性公告
重要內容提示：
?證券全稱（倫敦證券交易所）：HuataiSecuritiesCo.,Ltd.
?證券簡稱（倫敦證券交易所）：HTSC
?中國證監會核准發行GDR數量：不超過82,515,000份
?GDR存續數量：截至2019年10月24日（倫敦時間）倫敦證券交易所收盤，公司GDR存續數量為：39,871,540份，不足中國證監會核准的發行數量的50%
?公司GDR數量可能因GDR兌回進一步減少，同時GDR兌回將導致存託人Citibank,N.A.作為名義持有人持有的A股股票數量根據GDR註銷指令相應減少並進入境內市場流通交易。
?境外GDR交易價格與境內基礎A股股票交易價格不同，敬請廣大投資者注意投資風險。
一、中國證監會核准發行GDR數量及公司GDR發行情況
華泰證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）於2018年11月30日收到中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）出具的《關於核准華泰證券股份有限公司發行全球存託憑證並在倫敦證券交易所上市的批覆》（證監許可［2018］1993號）。根據該批覆，中國證監會核准公司發行不超過82,515,000份全球存託憑證（以下簡稱“GDR”），對應A股股票數量上限為825,150,000股。因公司送股、股份分拆或者合併、轉換比例調整等原因導致GDR增加或者減少的，數量上限相應調整。
公司於2019年6月20日（倫敦時間）發行75,013,636份GDR（行使超額配售權之前），並在倫敦證券交易所上市。穩定價格操作人通過行使超額配售權要求公司額外發行的7,501,364份GDR於2019年6月27日（倫敦時間）交付給相關投資者並在倫敦證券交易所主板市場上市交易。
二、GDR存續情況
GDR存續期內，國際合格投資者除通過國際訂單市場買賣GDR外，也可通過英國跨境轉換機構將GDR與A股股票進行跨境轉換，跨境轉換包括將A股股票轉換為GDR（以下簡稱“生成”），以及將GDR轉換為A股股票（以下簡稱“兌回”）。公司本次發行的GDR於2019年10月17日（倫敦時間）兌回限制期屆滿。兌回限制期屆滿的GDR數量為82,515,000份，對應A股股票825,150,000股。GDR跨境轉換安排具體參見公司於2019年10月10日發佈的《關於GDR兌回限制期即將屆滿的公告》（臨2019-069）。
截至2019年10月24日（倫敦時間）倫敦證券交易所收盤，公司GDR存續數量為39,871,540份，不足中國證監會核准發行數量的50%。公司GDR數量可能因GDR兌回進一步減少，同時GDR兌回將導致存託人Citibank,N.A.作為名義持有人持有的A股股票數量根據GDR註銷指令相應減少並進入境內市場流通交易。境外GDR交易價格與境內基礎A股股票交易價格不同，敬請廣大投資者注意投資風險。
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