自律處分信息截圖
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日前，中國銀行間市場交易商協會公佈對泰山投資採取自律處分的公告稱，泰山投資作為債務融資工具發行人，在債務融資工具存續期間存在以下違反銀行間市場相關自律規則的行為：一是在子公司無償劃轉相關工作進展過程的重大時間節點，未能及時進行持續的信息披露;二是未及時告知主承銷商就子公司無償劃轉事項召開持有人會議。
公告稱，依據相關自律規定，經2018年第4次自律處分會議審議，銀行間市場交易商協會給予泰山投資誡勉談話處分，並責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。同時，給予企業責任人亓修峰誡勉談話處分，並要求其參加協會信息披露相關培訓。
除債務融資工具發行人泰山投資外，銀行間市場交易商協會一併對上述債務融資工具主承銷商招商證券以及後續管理牽頭主承銷商浙商銀行作出自律處分。
公告顯示，招商證券作為泰山投資相關債務融資工具主承銷商，未能及時跟進監測發行人資產無償劃轉事項並督導發行人進行信息披露等相關工作，給予招商證券誡勉談話處分，並責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面整改。
與此同時，浙商銀行作為債務融資工具後續管理牽頭主承銷商未能及時跟進監測發行人資產無償劃轉事項並督導發行人進行信息披露等相關工作，銀行間市場交易商協會給予浙商銀行誡勉談話處分，並責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。
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