股票代碼：000988 股票簡稱：華工科技 公告編號：2020-23
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華工科技產業股份有限公司（下稱“華工科技”或“公司”）於2020年4月16日召開第七屆董事會第二十八次會議，審議通過了《關於續聘會計師事務所的議案》，同意繼續聘請中審眾環會計師事務所（特殊普通合夥）（下稱“中審眾環會計師事務所”）為公司2020年財務和內部控制審計機構，聘期一年。具體情況公告如下：
一、擬聘任會計師事務所事項的情況說明
本次擬續聘中審眾環會計師事務所（特殊普通合夥）（下稱“中審眾環會計師事務所”）為公司2020年度審計機構。
公司第七屆董事會審計委員會已聽取中審眾環會計師事務所關於公司2019年年審工作的總結,審閱了該會計師事務所出具的公司2019年度財務報告審計報告（眾環審字（2020）010390號）和內部控制審計報告（眾環審字（2020）010391號）。經研究認為，中審眾環會計師事務所具有相關審計業務資質和能力，具備從事上市公司審計工作的豐富經驗與職業素養,在擔任公司審計機構期間，遵循中國註冊會計師執業準則，切實履行審計責任和義務，獨立、客觀、公正地完成審計工作，滿足公司財務審計工作和內部控制審計工作要求，為公司提供了良好的審計服務。
為了保持公司審計工作的連續性和穩定性，結合審計機構的獨立性、專業勝任能力、誠信記錄和投資者保護能力等情況，根據公司董事會審計委員會審核並提議，公司擬續聘中審眾環會計師事務所擔任公司2020年度財務報告和內部控制審計機構，聘期一年，費用為人民幣130萬元，其中財務報告審計費用100 萬元，內部控制審計費用30萬元。
二、擬聘任會計師事務所的基本信息
1、機構信息
（1）機構名稱：中審眾環會計師事務所（特殊普通合夥）
（2）機構性質：特殊普通合夥企業
（3）歷史沿革：中審眾環會計師事務所始創於1987年，是全國首批取得國家批准具有從事證券、期貨相關業務資格及金融業務審計資格的大型會計師事務所之一。2013年11月，按照國家財政部等有關要求轉製為特殊普通合夥制。內部治理架構和組織體系：中審眾環會計師事務所秉承“寰宇智慧，誠信知行”的企業核心價值觀。中審眾環會計師事務所建立有完善的內部治理架構和組織體系，事務所最高權力機構為合夥人大會，決策機構為合夥人管理委員會，並設有多個專業委員會，包括：戰略發展及業務規劃管理委員會、風險管理與質量控制委員會、人力資源及薪酬考核委員會、財務及預算管理委員會、國際事務協調委員會、專業技術及信息化委員會等。在北京設立了管理總部，在全國設立多個區域運營中心，建立起覆蓋全國絕大部分地域的服務網絡，在國內主要省份及大中型城市包括：武漢、北京、雲南、湖南、廣州、上海、天津、重慶、廣西、四川、山西、江西、河北、河南、深圳、珠海、東莞、佛山、海南、福建、廈門、浙江、江蘇、山東、濰坊、安徽、黑龍江、遼寧、吉林、大連、陝西、西安、貴州、新疆、內蒙古和香港等地設有36個分支機構，並在質量控制、人事管理、業務管理、技術標準、信息管理等各方面實行總所的全方位統一管理。事務所總部設有多個特殊及專項業務部門和技術支持部門，包括管理諮詢業務部、IT信息審計部、金融業務部、國際業務部和質量控制部、專業標準培訓部、市場及項目管理部、信息部、人力資源部、職業道德監察部等部門。
（4）註冊地址：湖北省武漢市武昌區東湖路169號2-9層。
（5）業務資質：中審眾環會計師事務所已取得由湖北省財政廳頒發的會計師事務所執業資格（證書編號：42010005），是全國首批取得國家批准具有從事證券、期貨相關業務資格及金融業務審計資格的大型會計師事務所之一，具有美國公眾公司會計監督委員會（PCAOB）頒發的美國上市公司審計業務資質，獲得軍工涉密業務諮詢服務安全保密條件備案資格。
（6）從事證券服務業務情況：中審眾環會計師事務所自1993年獲得會計師事務所證券期貨相關業務許可證以來，一直從事證券服務業務。
（7）投資者保護能力：中審眾環會計師事務所每年均按業務收入規模購買職業責任保險，並補充計提職業風險金，累計賠償限額4億元，目前尚未使用，能夠覆蓋審計失敗導致的民事賠償責任。
（8）加入的國際會計網絡：2017年11月，中審眾環會計師事務所加入國際會計審計專業服務機構瑪澤國際（Mazars）。
（9）承辦公司審計業務的分支機構相關信息：公司審計業務由中審眾環會計師事務所武漢總部具體承辦。武漢總部成立於1987年，首席合夥人石文先，辦公地址為湖北省武漢市武昌區東湖路169號，目前擁有從業人員610人，其中註冊會計師228人。武漢總部已取得由湖北省財政廳頒發的會計師事務所執業資格（證書編號：42010005），自1993年獲得會計師事務所證券期貨相關業務許可證以來，一直從事證券服務業務。
2、人員信息
（1）2019年末合夥人數量：130人。
（2）2019年末註冊會計師數量：1,350人。
（3）2019年末從業人員數量：3,695人。
（4）2019年末從事過證券服務業務的註冊會計師數量：900餘人。
3、業務信息
（1）2018年總收入：116,260.01萬元。
（2）2018年審計業務收入：103,197.69萬元。
（3）2018年證券業務收入：26,515.17萬元。
（4）2018年審計公司家數：13,022家。
（5）2018年上市公司年報審計家數：125家。
（6）上市公司所在行業審計業務經驗：中審眾環會計師事務所所審計的上市公司主要行業涉及製造業，房地產業，電力、熱力、燃氣及水生產和供應業，農、林、牧、漁業，批發和零售業，金融業，信息傳輸、軟件和信息技術服務業等，具有公司所在行業審計業務經驗。
4、執業信息
（1）中審眾環會計師事務所及其從業人員不存在違反《中國註冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。
（2）執業人員從業經歷、執業資質、專業勝任能力
項目合夥人為劉鈞，中國註冊會計師，從事證券服務業務22年，曾主持多家上市公司、擬上市公司、大中型國企的財務報表審計、改制審計及專項審計，具備相應專業勝任能力。
項目質量控制負責人為謝峰，中國註冊會計師，中注協資深會員，從事證券服務業務27年，曾主持多家上市公司、擬上市公司、大中型國企的財務報表審計、改制審計及專項審計，曾任證監會第十二屆發審委員，現為武漢質控中心負責人，具備相應專業勝任能力。
擬簽字註冊會計師王慶海，中國註冊會計師，從事證券服務業務6年，曾現場負責上市公司、擬上市公司、大中型國企的財務報表審計及專項審計，具備相應專業勝任能力。
5、誠信記錄
（1）中審眾環會計師事務所最近3年未受到刑事處罰、行政處罰和自律處分，最近3年累計收（受）的行政監督管理措施為中國證監會各地證監局出具的15封警示函，已按要求整改完畢並向各地證監局提交了整改報告。
（2）擬簽字項目合夥人劉鈞，最近3年未受到刑事處罰、行政處罰和自律處分，受證監局出具警示函2次。擬簽字註冊會計師王慶海，最近3年未受到刑事處罰、行政處罰、行政監管措施和自律處分。
三、續聘會計師事務所履行的程序
1.審計委員會履職情況。
2020年4月7日，公司召開第七屆董事會審計委員會2020年第一次會議，對中審眾環會計師事務所從業資質、專業能力及獨立性等方面進行了認真審查，認為中審眾環會計師事務所作為公司 2019 年度審計機構，在執業過程中堅持獨立審計原則，切實履行了審計機構應盡的職責，為公司提供了專業、嚴謹、負責的審計服務，認可中審眾環會計師事務所的獨立性、專業勝任能力和投資者保護能力，提議繼續聘任中審眾環會計師事務所擔任公司 2020 年度財務報告和內部控制審計機構，同意將《關於續聘會計師事務所的議案》提交公司第七屆董事會第二十八次會議審議。
2. 獨立董事的事前認可情況和獨立意見
公司獨立董事對公司續聘中審眾環會計師事務所擔任公司2020度財務報告和內部控制審計機構進行了事前確認並發表了獨立意見：我們通過跟蹤、瞭解中審眾環會計師事務所基本情況及其2019年度開展的審計工作、審閱其出具的報告後認為，中審眾環會計師事務所具有證券從業資格、期貨相關業務資格及金融業務審計資格，具備足夠的獨立性、專業勝任能力和投資者保護能力，能夠滿足公司2020年度財務審計及內控審計工作的要求，能夠獨立對公司財務狀況及內部控制實施情況進行審計，續聘有利於保障公司審計工作的質量，有利於保護上市公司及其他股東尤其是中小股東的利益，公司續聘中審眾環會計師事務所為公司2020年度財務報告和內部控制審計機構相關審議程序符合相關法律法規及公司《章程》的有關規定。
因此，我們同意公司續聘中審眾環會計師事務所為公司2020年度財務報告和內部控制審計機構，同意將該議案提交公司 2019 年度股東大會審議。
3、董事會審議情況
公司於2020年4月16日召開的第七屆董事會第二十八次會議，以9票同意、0票反對、0票棄權的表決結果，審議通過了《關於續聘會計師事務所的議案》，同意繼續聘任中審眾環會計師事務所擔任公司2020年度財務報告和內部控制審計機構。該議案尚需提交公司 2019年度股東大會審議，並自公司股東大會審議通過之日起生效。
四、備查文件：
1、公司第七屆董事會第二十八次會議決議；
2、獨立董事關於續聘會計師事務所的事前認可意見及獨立意見。
3、中審眾環會計師事務所（特殊普通合夥）相關資料
特此公告
華工科技產業股份有限公司董事會
二二年四月十八日
