證券代碼：603367 證券簡稱：辰欣藥業 公告編號：2020-021
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
委託理財受託方：銀行、基金公司、證券公司、信託公司等
本次委託理財金額：委託理財產品單日最高餘額不超過17億元（人民幣，下同）
委託理財產品類型：銀行理財產品、券商理財產品、信託理財產品、其他類（如公募基金產品、私募基金產品）等
委託理財期限：自股東大會審議通過之日起至2020年年度股東大會召開之日止
履行的審議程序：經辰欣藥業股份有限公司（以下簡稱“辰欣藥業”或“公司”）第三屆董事會第十九次會議及第三屆監事會第十七次會議審議通過。本議案尚需提交股東大會審議。
一、本次委託理財概況
（一）委託理財目的
為提高公司資金使用效率，合理利用閒置的自有資金，在不影響公司正常生產經營的情況下，公司擬使用部分閒置自有資金投資於銀行、基金公司、證券公司或信託公司等機構的流動性好的產品，獲得一定的投資收益，為公司和全體股東謀取更多的投資回報。
（二）資金來源
本次委託理財的資金來源於公司部分閒置的自有資金。
（三）委託理財的額度
委託理財產品單日最高餘額不超過17億元，在該額度內，資金可滾動使用。累積發生額達到相關標準和規定，公司將嚴格按照相關要求履行程序並披露。
資金額度使用期限為自股東大會審議通過本議案之日至2020年度股東大會召開之日止。在上述額度和期限範圍內，資金可滾動使用。
公司董事會提請股東大會授權公司相關部門根據實際經營情況的需要，在上述資金額度內代表公司辦理相關業務，並簽署有關法律文件。
（五）投資範圍
投資範圍包括流動性好的產品，購買機構包括但不限於銀行、基金公司、證券公司、信託公司等，產品投資期不超過12個月。
（六）公司對委託理財相關風險的內部控制
1、公司將嚴格遵守審慎投資原則，篩選發行主體，選擇信譽好、有能力保障資金安全的發行機構。
2、財務中心建立投資臺賬，做好賬務處理，及時分析和跟蹤理財產品投向、進展情況，一旦發現存在可能影響公司資金安全的風險因素，將及時採取保全措施，控制投資風險。
3、獨立董事、監事會有權對公司投資理財產品的情況進行定期或不定期檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。規範委託理財的審批和執行程序，確保委託理財事宜的有效開展和規範運行。
二、本次委託理財的具體情況
（一）委託理財合同主要條款
截至本公告日，公司尚未簽訂與上述授權相關的委託理財合同。公司將按照《上海證券交易所股票上市規則》要求，及時披露委託理財進展情況。
（二）委託理財的資金投向
為控制委託理財風險，公司使用部分閒置的自有資金投資的品種為流動性好的理財產品，不購買高風險理財產品。
（三）風險控制分析
1、公司擬購買的理財產品屬於流動性好的理財產品。委託理財業務的開展，@將嚴格按照股東大會批准的委託理財規模，審慎選擇投資類別和投資品種，嚴禁投資相關法律、法規及規範性文件明確禁止投資的金融工具或產品。
2、公司本著維護股東和公司利益的原則，將風險防範放在首位，對用於委託理財的產品嚴格把關，謹慎決策，期間公司持續跟蹤資金的運作情況，加強風險控制和監督，嚴格控制資金的安全性。
3、在股東大會授權範圍內，公司相關部門負責具體實施委託理財，及時分析和跟蹤委託理財產品投向、項目進展情況，如評估發現存在可能影響公司資金安全的風險因素，將及時採取相應措施，控制投資風險。
三、對公司的影響
1、公司2018年及2019年1-9月主要財務情況如下：
單位：人民幣 元
注：2019年9月30日財務數據未經審計。
截至2019年9月30日，公司資產負債率為18.53%，公司貨幣資金餘額為223,400.02萬元（含所有未到期理財）。公司使用閒置自有資金購買理財產品的最高額度為不超過人民幣17億元，已支付的閒置自有資金購買理財產品的金額為134,500.00元，佔最近一期期末貨幣資金餘額的60.21%。
公司在確保正常生產經營資金需求的情況下，使用部分閒置自有資金購買理財產品，有利於增加資金收益，更好的實現公司資金的保值增值，保障公司股東的利益。本次委託理財對公司未來主營業務、財務狀況、經營成果和現金流量等不會造成重大影響。公司不存在有大額負債的同時購買大額理財產品的情形。
2、公司董事會盡職調查情況
董事會授權公司管理層在額度範圍內行使相關決策權並簽署合同文件，由公司財務部負責具體組織實施。管理層對受託方、資金使用方等交易各方當事人的基本情況、信用情況及其交易履約能力等進行必要的盡職調查，及時發現存在可能影響公司資金安全的風險因素，將及時採取相應措施，控制風險。
3、公司使用閒置自有資金進行理財產品投資，是在確保公司日常運營和資金安全的前提下實施的，不影響公司日常資金正常週轉需要，不會影響公司主營業務的正常開展。通過適度的短期理財投資，可以提高公司的資金使用效率，並獲得一定的投資效益，提升公司的整體業績水平，為公司股東獲取更多的投資回報。
4、會計處理:根據財政部發布的新金融工具準則的規定，公司委託理財產品的期限不超過一年，在信息披露或財務報表中均在“交易性金融資產”項目中列示，贖回時產生的收益在“投資收益”項目中列示。
四、風險提示
1、利率風險：理財產品存續期內，投資標的價值和價格會受到市場利率變動的影響而波動，會使得收益水平不能達到預期年化收益率。
2、流動性風險：若公司經營突發重大變化，理財計劃發生鉅額贖回，將面臨不能提前贖回理財產品的風險。
3、政策風險：如果國家宏觀政策以及市場相關法規政策發生變化，導致市場價格波動，將影響理財計劃的預期收益、受理、投資、償還等工作的正常開展。
4、信用風險：理財計劃投資範圍包括債券市場信用產品，可能面臨發債企業不能如期兌付的情況，將影響理財計劃預期收益的實現。
五、決策程序的履行及監事會、獨立董事意見
（一）決策程序的履行
2020年3月20日，公司召開第三屆董事會第十九次會議及第三屆監事會第十七次會議，會議分別審議通過了《關於公司使用部分閒置自有資金進行委託理財的議案》，同意公司為進一步提高公司自有資金使用效率，在不影響公司正常經營的情況下，在授權期限內以不超過人民幣17億元閒置的自有資金進行委託理財，產品投資期限不超過12個月，資金額度使用期限為自股東大會審議通過本議案之日至2020年度股東大會召開之日止。在上述額度和期限範圍內，資金可滾動使用。
公司董事會提請股東大會授權公司相關部門根據實際經營情況的需要，在上述資金額度內代表公司辦理相關業務，並簽署有關法律文件。本議案尚需提請公司股東大會審議通過。
（二）監事會意見
監事會認為：在不影響公司正常經營的情況下， 公司對閒置自有資金進行委託理財，有利於提高自有資金使用效率。此事項決策程序符合法律法規和公司的有關規定，不存在損害公司及全體股東利益的情形。
（三）獨立董事意見
獨立董事認為：經核查，我們認為，公司為提高自有資金的使用效率，合理利用在生產經營過程中暫時閒置的自有資金，在保證資金流動性和安全性的基礎上利用閒置的自有資金進行委託理財，不會影響主營業務的正常開展，同時可獲得一定投資收益。公司制定了嚴格的風險控制措施，有利於控制投資風險，保障資金安全，不存在損害公司及股東利益的情形，符合公司和全體股東利益，相關審批程序符合法律法規及公司章程的相關規定。我們同意公司董事會提請股東大會審議並授權公司相關部門根據實際經營情況的需要，在決議有效期內使用不超過17億元的閒置自有資金進行委託理財且可滾動使用，並代表公司辦理相關業務，簽署有關法律文件。
六、截至本公告日，公司最近十二個月使用自有資金委託理財的情況
金額：萬元
特此公告。
辰欣藥業股份有限公司
董事會
2020年3月20日
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