05.31 監管對瞞報零容忍！這些公司除要被罰，還將面臨投資者索賠訴訟

上峰水泥(000672)、*ST三維(000755)及輝豐股份(002496)三家上市公司先後因環保信披涉嫌信披違規遭到了證監會的立案調查。證監會火速出擊，近5天已有兩家公司收到處罰書，其中上峰水泥從立案到處罰僅用了20天。這些公司除了要接受行政處罰，後面還將面臨投資者索賠訴訟。

證監會對瞞報零容忍

上峰水泥昨日公告稱，公司和相關當事人於5月29日收到甘肅證監局下發的《行政處罰事先告知書》;5月30日收到《行政處罰決定書》。甘肅證監局決定對公司給予警告，並處以40萬元罰款。對俞鋒、瞿輝分別給予警告，並處以10萬元罰款。對俞小峰給予警告，並處8萬元罰款。

經查明，2017年4月11日，諸暨市環保局會同諸暨市公安局對上峰水泥重要子公司浙江上峰建材有限公司(下稱“上峰建材”)進行聯合檢查，發現上峰建材涉嫌汙染環境犯罪，諸暨市環保局於2017年4月12日將該案移交諸暨市公安局，諸暨市公安局當日對上峰建材副總經理俞雲燦等四人立案偵查，並採取刑事強制措施。俞小峰知悉上述事件後，未及時向上峰水泥董事會報告，俞鋒、瞿輝知悉上述事件後，未履行信息披露義務，導致上峰水泥未以臨時報告的方式公告該事件。

大眾證券報記者注意到，甘肅證監局對上峰水泥的調查時間創下新的記錄，從立案調查到最終處罰決定僅用了20天。上峰水泥5月10日接到《調查通知書》，5月30日就受到最終處罰。隨著處罰落地，在2017年4月17日至2018年5月10日期間買入上峰水泥，且2018年5月10日仍持有該股票的投資者獲得向公司要求賠償的機會，符合條件者可將姓名和聯繫方式發至郵箱[email protected]。由於公司對處罰無異議，投資者已可以正式向法院遞交訴訟材料。

A股掀起環保整治風

在環保督察持續強化的大背景下，已有多家上市公司因環保信披違規被證監會立案調查。就在上峰水泥被處罰的5天前，*ST三維也因多次隱瞞環保處罰事項被行政處罰。*ST三維4月20日公告，因涉嫌信息披露違法違規被立案調查，5月26日收到《行政處罰事先告知書》。經查明，山西三維在2014年至2017年間，陸續收到洪洞縣環境保護局出具的七份《行政處罰決定書》，責令其改正環境汙染行為，涉及罰款金額共計285.84萬元。但是公司在定期報告中披露的環境保護相關內容，與其多次受到環保部門行政處罰的事實不符、與其日常生產經營中排汙超標情況時有發生的事實不符

為此，公司被山西證監局責令改正，給予警告，並處以60萬元罰款;對時任高管給予警告，並處以3-10萬元罰款，共計罰款204萬元。該案從立案調查到擬處罰決定下達，也僅用了一個多月。同時，那些在2014年8月13日至2018年4月17日期間買入*ST三維，且在該期間內未全部清倉的受損投資者也具備了索賠資格，符合條件者可將材料發到大眾維權易欄目。律師將在證監會正式處罰落地後，代投資者向法院遞交訴訟申請。

4月中下旬，生態環境部公佈督察組對輝豐股份督察結果，發現輝豐股份環境違法問題嚴重，主要有非法處置危險廢物、違規轉移和貯存危險廢物、長期偷排高濃度有毒有害廢水和治汙設施不正常運行。之後，輝豐股份於4月23日因涉嫌信息披露違法違規，被證監會立案調查。目前調查還沒有結束，但是在2018年3月中下旬至4月16日期間買入的投資者，已經具備初步索賠資格。