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風險情報速遞(11月24日)
1、 6000萬利潤造假！證監會放大招：3任董事長一起被罰。(中國基金報)
在經過1年多的調查核實之後，風華高科財務造假一案終於塵埃落定。11月22日，廣東證監局在官網發佈行政處罰決定書，因自2015年起，連續三期財報涉及財務造假，虛增6000多萬利潤，風華高科被監管責令改正，給予警告，並處以40萬元罰款，與此同時，對涉案的26名公司在職或離職人員，監管也開出罰單，罰金累計187萬元。除去風華高科是作為法人單位被告外，仍有26個人並列被告席，而這26個人中，有李澤中、幸建超、王廣軍三任風華高科公司董事長以及5個副總裁。值得注意的是，這三任董事長中，李澤中和幸建超已經離任。為粉飾2015年的財務報表，風華高科還通過一系列的關聯交易和隱秘交易，用自有資金“填補”無法收回的應收賬款，“第二宗罪”則是未及時披露董事會及監事會決議。
2、 地產私募爆雷！兌付危機，更有警方出手！又有50傢俬募失聯了。（中國基金報）
11月22日，中國證券投資基金業協會公佈了第31批疑似失聯私募名單，涉及壹彤財富投資、前海東亞基金、印象軒轅投資、九鼎國泰、上海銀來股權投資等50家公司。其中一些私募曾出現過兌付危機，比如壹彤財富投資聲稱有上億地產做保障，但私募產品爆雷，涉及投資者超300名總計金額超10億；上海銀來股權投資實控人曾是上市公司總裁，但關聯公司卻出現兌付危機、母公司被警方立案；前海東亞基金曾宣傳800%的暴利回報，如今已經被警方通報涉嫌非法吸收公眾存款罪，實控人被逮捕。
截至2019年11月21日，中國證券投資基金業協會已將北京盛世瑰寶藝術品投資管理有限公司等955家機構列入失聯公告名單。依據協會發布的《關於建立“失聯（異常）”私募機構公示制度的通知》、《關於進一步規範私募基金管理人登記若干事項的公告》以及協會關於“自失聯機構公告發布之日起，列入失聯機構的私募基金管理人，滿三個月且未主動聯繫協會並提供有效證明材料的，協會將註銷其私募基金管理人登記”之規定，上述955家機構中，418家機構已被註銷登記；14家機構已自行申請註銷登記。日前，協會自律核查工作中發現50家疑似失聯機構。
3、 突破保險資金運用比例上限 珠江人壽等三家險企被銀保監會下令整改。（每日經濟新聞）
近期，有三家險企因違反了《關於加強和改進保險資金運用比例監管的通知》的規定，而被銀保監會下令整改，這三家公司分別是中融人壽、珠江人壽和北大方正人壽。具體來看，2019年二季度末，中融人壽其他金融資產占上季末總資產的25.03%，北大方正人壽其他金融資產占上季末總資產的27.22%，珠江人壽不動產類資產占上季末總資產的30.72%，三者均違反了《關於加強和改進保險資金運用比例監管的通知》的有關規定。
4、 4萬人圍觀卻無人報名 鹽湖股份百億大拍賣三筆全部流拍。（新京報）
鹽湖股份所持有的對其控股子公司鹽湖鎂業股權和應收債權、海納化工股權和應收債權、鹽湖股份化工分公司資產包於11月24日上午9時結束拍賣，上述三場拍賣共引來4萬人圍觀，但無人報名，全部流拍。上述三場拍賣的競價規則均為至少一人報名且出價不低於起拍價方可成交，然而在拍賣時間內，拍賣標的均無競價記錄。*ST鹽湖為我國最大的鉀肥生產商，近年來陷入債務困境。今年9月30日，青海省西寧市中級人民法院裁定受理*ST鹽湖破產重整一案，並於同日指定青海鹽湖工業股份有限公司清算組擔任鹽湖股份管理人。
5、 股權突然拍賣！被騙300億銀行又有事：曾創造”中國史上最大金融騙貸案”！（中國基金報）
近日，廣西一家城商行——柳州銀行的三筆大額股權在阿里司法拍賣平臺上待拍，引起廣泛關注。公開信息顯示，三筆股權合計2.5億股，佔該行總股本的5.47%，起拍價高達8.35億元，每股價格3.34元。值得關注的是，這三筆股權拍賣或為配合執行中美天元刑事案件。而這一案件即是幾年前震驚業界的“中美天元騙貸案”，為中國目前最大的金融騙貸案。當時，數家銀行被騙貸420億，柳州銀行作為其中之一被騙貸312億元。
柳州市中級人民法院網披露的基本案情顯示，2010年12月至2014年8月，廣西中美天元集團以其操控的38家公司及他人名義，通過篡改貸款主體及擔保公司的財務資料、虛構貿易背景、虛構抵押物、設立虛假抵押等，以銀行承兌匯票貸款、信託貸款、信用證、流動資金貸款等方式騙取銀行貸款。案件涉及貸款近400筆，累計高達420餘億元。根據柳州市人民檢察院指控，截至案發，中美天元集團的吳東家族從柳州銀行騙取的貸款高達312.693億元，合計250筆。
6、股份減持 科信技術：大股東張鋒峰及多名股東擬合計減持不超過10.62%。
科華控股：合計持股9.74%的股東尚頎一期及其一致行動人擬減持不超過6%。
朗科智能：股東鼎科投資和股東鄭勇擬合計減持不超過2.37%。
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