據上交所官網消息，2016 年 6 月 22 日，寧波中百股份有限公司（以下簡稱“公司”）收到中國證券監 督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）的《調查通知書》(編號：甬證調查字 2016023 號)。詳見公司於 2016 年 6 月 23 日披露的《寧波中百關於收到中國證券監督管理委員會立案調查通知的公告》（公告編號：臨 2016-022）。
2017 年 12 月 27 日，公司收到中國證監會的《行政處罰及市場禁入事先告知書》 （處罰字【2017】140 號）。詳見公司於 2017 年 12 月 28 日披露的《寧波中百股份有限 公司關於收到中國證監會行政處罰及市場禁入事先告知書的公告》（公告編號：臨 2017-024）。
2019 年 11 月 18 日，公司收到中國證監會的《行政處罰決定書》（【2019】123 號）， 處罰結果如下：
根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》第一百 九十三條第一的規定,中國證監會決定：
一、責令寧波中百股份有限公司改正,給予警告,並處以 60 萬元的罰款；
二、對龔東昇給予警告,並處以 30 萬元的罰款；
三、對胡慷給予警告,並處以 20 萬元的罰款。 上述當事人應自收到本處罰決定書之日起 15 日內,將罰款匯交中國證券監督管理 委員會 ( 財政匯 繳 專 戶 ) 開 戶 銀 行 : 中 信 銀 行 北 京 分 行 營 業 部 , 賬 號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,並將注有當事人名稱的付款憑證複印 件送中國證券監督管理委員會稽查局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本 處罰決定書之日起 60 日內向中國證券監督管理委員會申請行政複議,也可在收到本處 罰決定書之日起 6 個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。複議和訴訟期間, 上述決定不停止執行。
公司將不斷建立健全治理體制、強化內部控制，依法依規做好信息披露工作，杜 絕此類事情再次發生；同時，公司對廣州仲裁委做出的仲裁裁決仍存異議，將繼續採 取法律措施，積極維護公司和廣大投資者的合法權益。 敬請廣大投資者注意投資風險。 特此公告。
閱讀更多 北京商報 的文章
