据上交所官网消息，2016 年 6 月 22 日，宁波中百股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监 督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的《调查通知书》(编号：甬证调查字 2016023 号)。详见公司于 2016 年 6 月 23 日披露的《宁波中百关于收到中国证券监督管理委员会立案调查通知的公告》（公告编号：临 2016-022）。
2017 年 12 月 27 日，公司收到中国证监会的《行政处罚及市场禁入事先告知书》 （处罚字【2017】140 号）。详见公司于 2017 年 12 月 28 日披露的《宁波中百股份有限 公司关于收到中国证监会行政处罚及市场禁入事先告知书的公告》（公告编号：临 2017-024）。
2019 年 11 月 18 日，公司收到中国证监会的《行政处罚决定书》（【2019】123 号）， 处罚结果如下：
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百 九十三条第一的规定,中国证监会决定：
一、责令宁波中百股份有限公司改正,给予警告,并处以 60 万元的罚款；
二、对龚东升给予警告,并处以 30 万元的罚款；
三、对胡慷给予警告,并处以 20 万元的罚款。 上述当事人应自收到本处罚决定书之日起 15 日内,将罚款汇交中国证券监督管理 委员会 ( 财政汇 缴 专 户 ) 开 户 银 行 : 中 信 银 行 北 京 分 行 营 业 部 , 账 号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印 件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本 处罚决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处 罚决定书之日起 6 个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间, 上述决定不停止执行。
公司将不断建立健全治理体制、强化内部控制，依法依规做好信息披露工作，杜 绝此类事情再次发生；同时，公司对广州仲裁委做出的仲裁裁决仍存异议，将继续采 取法律措施，积极维护公司和广大投资者的合法权益。 敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。
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