4月2日，證監會一份對知名“牛散”舒逸民的《行政處罰決定書》出爐，決定對舒逸民操縱“浩豐科技”“南華儀器”“中飛股份”等3只股票的行為，沒收違法所得2292.51萬元，並處以同等數額罰款；對舒逸民操縱“山河藥輔”的行為處以100萬元罰款；罰沒合計約4685萬元。
那麼，這位“牛散”舒逸民曾經有何“傳奇”？在《處罰決定書》中，證監會曝光了怎樣的操縱股價手法？以前那些善於操縱股價非法獲利的“股神們”，如今狀況又是如何？
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舒逸民被罰“三劍客”全軍覆沒
資料顯示，舒逸民出身寧波，早期一度與徐翔齊名，與徐翔並稱“寧波敢死隊”雙雄，也是有名的“漲停敢死隊三劍客”（馬信琪、孫國棟、舒逸民）之一。
而所謂的“敢死隊”，就是以吃莊家為生，即洞悉莊家動向，果斷吃進，火速撤離，平均三天打一隻股票。而通過2003年媒體的廣泛報道，寧波敢死隊幾乎成為股民的偶像，其操作手法，亦被越來越多的投資者所效仿，以至於市場上出現了“炒股不跟解放南，便是神仙也枉然”的說法。
有分析表示，舒逸民手法乾淨利落，絕不拖泥帶水，所涉股票大都短期劇烈震盪，2018年以來更似乎抓住了雄安概念、房產股炒作、豬肉概念、區塊鏈概念和鹽湖提鋰等諸多炒作題材，被稱作A股“風尚遊資第一人”。
在舒逸民之前，“漲停敢死隊三劍客”的另外兩人就早已“倒下”。
2015年9月，證監會披露，馬信琪涉嫌操縱“暴風科技”股票價格和孫國棟涉嫌操縱“全通教育”、“中科金財”、“如意集團”、“西部證券”、“開元儀器”、“奮達科技”、“鼎捷軟件”、“暴風科技”、“雷曼股份”、“深圳華強”、“仙壇股份”、“新寧物流”和“銀之傑”等13支股票價格兩案調查、審理完畢。如今，“漲停敢死隊三劍客”全軍覆沒。
值得注意的是，隨著證監會《處罰決定書》的公佈，舒逸民操縱股價的手法也最終得以曝光。
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證監會曝光操作手法
根據證監會發出的《處罰決定書》，舒逸民控制使用“舒逸民”“徐某萍”和“胡某玉”證券賬戶（以下簡稱賬戶組），在2015年2月至2016年4月期間，利用資金優勢，通過盤中拉抬股價、大額申買維持漲停價、頻繁申報和撤銷申報等方式影響“浩豐科技”等4只股票交易價格和交易量後反手賣出，以從中非法獲利。
而以2015年2月賬戶組操縱的“浩豐科技”的手法為例，過程大致分為三步——
>>>吸籌：賬戶組大額申報買入“浩豐科技”直至漲停
第一個交易日，2月12日9:50:11-9:55:07，賬戶組申報5筆買單，共計174,500股。其中，分4筆以高於當時市場成交價0.5元、1.87元、0.25元、0.44元的1檔價位累計申買157,000股，累計成交129,400股。股價上漲4.16%，賬戶組的成交量佔該證券同時段總成交量的33.84%，申買量佔該證券同時段總申買量的29.33%。9:55:09至當日收盤，該股持續漲停，賬戶組申報12筆買單，共計1,102,100股，累計成交479,448股。其中漲停價位累計申報1,067,400股，撤單111,800股。賬戶組的成交量佔該證券同時段總成交量100%，申買量佔該證券同時段總申買量的48.14%。
>>>誘多：連續、大額以漲停價申報買入、頻繁申報和撤銷申報，影響股票交易價格和交易量
第二個交易日，2月13日，該股開盤價為115.22元，較2月12日收盤價上漲4.36%。當日9:24:53-9:52:41，賬戶組申賣431,400股，成交323,420股，賣出均價116.72元。10:20:02，賬戶組以高於當時市場成交價0.01元漲停價121.45元申買122,300股，全部成交。股價即刻漲停。10:20:05-10:21:14，賬戶組以漲停價分2筆共申買715,800股，撤單311,218股。10:29:09-11:07:32，賬戶組分別以1、2、3、4、5檔價格分9次共申買231,100股，後全部撤單。該股漲停至收盤。10:20:02至收盤，賬戶組的成交量佔該證券同時段總成交量50.59%，申買量佔該證券同時段總申買量37.22%。
>>>套現：成功誘多吸引跟風盤追漲後，趁第三天股價上漲出貨賺錢離場
第三個交易日，2月16日，該股開盤價為128.77元，較2月13日收盤價上漲6.03%。當日9:24:55-13:50:18，賬戶組申賣662,598股，成交525,770股，賣出均價126.59元。
至此，一波操縱股價獲利離場的動作完成，而同樣的操縱手法也用在了其他幾隻股票上，只似乎在第三隻股票山河藥輔虧損後調整了節奏，操縱中飛股份時變為2天內結束操作。
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賺2300萬？先虧1700萬後罰4700萬…
作為“敢死隊”，舒逸民的操縱股價手法並非沒有風險，他的一隻股票“山河藥輔”就曾使其虧損離場。
2015年7月23日、24日，舒逸民賬戶組再次使用前面的類似手法買入山河藥輔並維持股價漲停，然而到了第三個交易日，股價卻並未在27日上漲，反而跌2.17%低開，到了28日一度開盤跌停，只能連日虧損賣出。
根據證監會公告，其從操縱的“浩豐科技”“南華儀器”“中飛股份”等3只股票中非法獲利約2293萬元，但卻在“山河藥輔”上虧損約1739萬元。
在聽證過程中，舒逸民提出如下申辯意見：其一，其不具有操縱市場的主觀故意；其二，《行政處罰事先告知書》盈利計算方法有誤；其三，其積極配合調查且相較同類案件情節輕微，罰款幅度過重。綜上，舒逸民請求從輕或減輕處罰。
證監會則認為，舒逸民通過實際控制的賬戶組，利用資金優勢，通過盤中拉抬股價、大額申買維持漲停價、頻繁申報和撤銷申報等方式，影響“浩豐科技”等4只股票的交易價格和交易量，充分印證其具有操縱市場的主觀故意；且本案違法所得的計算符合證監會的一貫做法，有證券交易所計算的相關材料等在案證據證實；此外，舒逸民在調查過程中主動提供了重要線索，積極配合我會調取證據，對案件的查處起到了一定作用，構成《行政處罰法》第二十七條第一款第三項所述情形，根據其違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，對其處罰幅度予以相應調整。
因此，證監會對舒逸民操縱“浩豐科技”“南華儀器”“中飛股份”等3只股票的行為，沒收舒逸民違法所得2293萬元，並處以同等數額罰款；對舒逸民操縱“山河藥輔”的行為，處以100萬元的罰款。
最終，操縱市場賺近2300萬的舒逸民，在虧損1700多萬後，還合計被罰沒約約4700萬元。
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那些年落馬的“股神”
“漲停敢死隊三劍客”全軍覆沒，那其他那些操縱股價乃至內幕交易的“股神”們，現如今又過的如何呢？
作為“寧波敢死隊”的主力之一,“私募一哥”徐翔算是一大焦點，然而2015年11月1日，因涉嫌通過非法手段獲取股市內幕信息、從事內幕交易和操縱股票交易價格等，徐翔在從寧波回上海的路上被抓。
隨後，徐翔被判處有期徒刑5年6個月，並罰沒所得超200億元，成為中國證券交易市場同類處罰最高的一例。 如今，還傳出其妻子想要與之離婚的消息。
操縱股價的手法不止一種，像是“薦股股神”廖英強，他靠的就是一張嘴：證監會調查顯示，在2015年3月至11月期間，在每次薦股之前，廖英強通過控制其本人以及“柴某玉”“王某妮”“張某”“張某萍”等13賬戶先買入了“佳士科技”等39只股票，隨後在公開薦股下午開盤後或次日集中階段賣出相關股票，通過這種非法操作而違法所得共計4310.48萬元。
最終，2018年5月，因為利用其影響力推薦並在推薦前後交易股票等違法行為，廖英強受到了證監會的行政懲罰，被沒收違法所得4310餘萬元，並處8620餘萬元罰款，合計處罰金額月1.29億。
“大佬”“股神”們接連落馬，監管方對操縱股價的打擊更是愈發嚴厲，接下來再有誰想要“伸手”，也得多掂量掂量了……
2018年11月2日，證監會還公佈了對自然人王法銅利用“謝某微”等344個證券賬戶，使用自有資金和配資資金，在上海等地操縱“如通股份”“清源股份”“亞振家居”價格一案作出行政處罰。處罰書顯示，證監會一共沒收王法銅違法所得3.46億元，並處以10.43億元的罰款。
2018年9月30日，上海市人民檢察院第二分院公告稱，已分別以涉嫌集資詐騙罪、操縱證券市場罪，對上海阜興實業集團有限公司董事長朱某某等8名犯罪嫌疑人依法批准逮捕。證監會決定對阜興集團、李衛衛處以300萬元罰款，而操縱股價過程中，其賬戶組合計虧損5.51億元。
2018年4月9日，證監會連續公佈3起《行政處罰決定書》，主角均為北八道集團有限公司、林慶豐、林玉婷、李俊苗四人。經調查，幾人通過等301個證券賬戶，採用集中資金優勢、持股優勢連續交易等多種手段操縱股價獲利。
根據相關規定，證監會對4名責任人罰款和沒收違法所得累計高達56.69億元。閱讀更多 金融投資報 的文章
