堯都農商銀行:傾聽基層聲音 強化內控管理

為切實落實風險為本理念,有效提高反洗錢和反恐怖融資履職水平,嚴格履行反洗錢職責和義務,預防洗錢案件的發生,近日,堯都農商銀行合規與風險管理部結合總行機關效能提升“四個一”專項活動,通過“開座談、大檢查、建機制”三項舉措,確保全行反洗錢工作紮實、有效推進。

召開條線座談會。抽調十八名支行分管行長,圍繞“如何更好的開展反洗錢工作”開展了主題座談會,會上,大家暢所欲言、獻言建策,並填寫了調查問卷,對當前工作中存在的問題提出了必要的意見和建議。

開展專項大檢查。根據反洗錢工作相關要求,制定了反洗錢專項檢查方案,對照檢查內容逐項分解查閱資料和檢查方法,調閱相關文件、會議記錄、開戶資料、交易記錄、交易憑證、宣傳培訓記錄等資料,確保本次專項檢查活動能紮實開展,不走過場,充分發現各分支行存在的問題和不足,通過分析原因,及時解決問題,改進工作方法。

建立常態化機制。建立完善反洗錢核查機制,對各個營業網點開展動態化反洗錢核查工作,加大反洗錢骨幹隊伍培育力度,不斷提高一線反洗錢操作人員的業務水平和對可疑交易的甄別能力。加大反洗錢工作的考核力度,加強客戶身份識別,明確責任,落實到位,從上至下形成反洗錢工作預防體系。 (繆軍華)


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