第2期（總第203期）2018-1-8
一、缺乏針對知識產權創新主體的轉化能力評價方法，未能有效發現其轉化過程中存在的問題和薄弱環節
從不同的視角來看現有的知識產權評價研究，可以分為企業管理層面的知識產權綜合能力評價，以及面向具體知識產權對象的質量評價和價值評價，缺乏針對知識產權轉化主體的轉化過程和能力水平的評價方法，不能有效地確定單位知識產權轉化過程的狀態和發現所面臨的具有優先級並與知識產權轉化過程有關的問題，獲得單位對知識產權轉化過程改進的支持。
一是面向企業管理層面的知識產權綜合能力評價。近年來，隨著知識產權綜合評價指標體系的研究不斷深入，構建的評價指標體系日益完善，從創造能力、保護能力、管理能力、運用能力和企業效能5個方面構建企業知識產權工作指標體系。總體來看，國內外有關知識產權綜合能力的評價研究，其發展方向體現出4個特徵：研究內容的整合性趨向，研究重心轉向管理績效評價，評價方法趨向質化與量化相結合，研究視角更關切實踐應用。
二是面向知識產權對象的質量評價。主要圍繞專利質量評價進行研究。從專利所形成的文本質量角度出發，專利引用指標、專利的更新指標、專利家族指標、專利權覆蓋領域指標等是衡量專利質量的重要指標；從專利技術的市場價值角度出發，專利質量主要表現為專利的資產價值，多用於無形資產價值評估；從專利技術的不可替代性角度出發，認為專利技術在創新活動的不可替代和不可模仿的特徵是專利質量的重要技術表現，也成為專利質量的重要研究路線；從專利技術的控制市場角度出發，專利技術控制市場的能力大小，即為專利質量的重要表現；從專利技術的知識覆蓋廣度角度出發，專利的重要性和通用性是衡量專利質量的主要指標。
三是面向知識產權對象的價值評價。知識產權的價值評價的研究，一般有兩個方向：一是側重於資產性質的資產評估；二是綜合性的價值評估。前者一般依託無形資產評估的一般方法進行計算，如成本法、收益法和市場法等，在目前的知識產權質押等融資實踐中使用較多。專利價值評價主要是對專利進行系統化分析，分析內容包括專利的法律、技術以及經濟3個方面，建立了三級指標體系，其分析結果可幫助投資人和專利權人作出合理判斷和決策，從而促進市場雙方形成對價及合作基礎。《科技成果轉化成熟度評價規範》為科技機構開展科技成果轉化價值評估提供了評價依據和操作規範。
二、成熟度方法可以應用於航天領域，用於評價企事業單位知識產權轉化能力
成熟度是對研究對象發展狀況或成熟程度的一種描述。成熟度方法是對研究對象成熟程度進行評價的技術、標準和程序的統稱。從發展過程和趨勢來看，成熟度源於對技術的評價，經過不斷擴展後，逐漸用於對各行業的評價。工程技術領域的應用主要有技術成熟度、製造成熟度、系統成熟度；產業發展領域的應用有產業成熟度；管理領域的應用主要有能力成熟度模型（Capability Maturity Model Integration，CMMI）、項目管理成熟度模型、組織管理成熟度模型等。結合本課題研究目的，重點介紹CMMI的理論方式與應用實踐。
一是能力成熟度用於評價企業管理過程和能力水平的方法。
CMMI模型建立了一個描述企業能力成熟度的分級標準。目前，CMMI模型已經發展為3類：面向採辦、面向服務和麵向開發。面向開發的CMMI是由應用於產品和服務開發的最佳實踐組成，包括22個過程域。CMMI的主要目標有3個：第一，提高產品質量；第二，控制開發時間進度；第三，提高工作效率，降低成本。CMMI可以廣泛應用於軟件工程以外的企業生產/開發/服務過程能力和系統工程等領域。因此，可以藉助CMMI用於評價航天單位知識產權轉化過程和能力，發現轉化過程中存在的問題，獲得單位對知識產權轉化過程改進的支持。
二是基於能力成熟度視角的航天領域知識產權轉化評價模型構建。
知識產權主體的轉化工作可以分解為行動（管理過程）和結果（管理結果）兩部分，本課題通過知識產權創造、知識產權轉化管理、知識產權轉化流程和知識產權轉化保障4個方面來衡量。管理結果是衡量單位開展知識產權轉化工作價值的有力工具，通過知識產權轉化效果來評價。將航天單位知識產權轉化水平的等級劃分為5個等級：初始級、管理級、定義級、量化管理級和優化級。評價對象為航天領域的創新主體，即航天科技二、三級法人單位。評價指標分為包括1個目標、15個一級指標、18個二級指標、45個三級指標。採用德爾菲法確定權重；以每人等權的群決策控制方式，採用加權幾何平均的結果集結方法；最後採用基於模糊數學原理評價模型的綜合評價方法進行綜合評價。
三是航天領域知識產權轉化評價模型的實踐應用。
利用本研究構建的航天領域知識產權轉化評價模型，從單位自身的角度，在微觀層面剖析單位知識產權轉化過程所處的狀態，衡量單位具備知識產權轉化的能力水平以及由此產生的效果，識別和確定單位知識產權轉化過程中存在的問題和薄弱環節，為獲得單位對知識產權轉化過程改進提供依據和支撐。研究發現：航天領域知識產權創新主體知識產權轉化能力水平普遍處於三級—定義級，其中純民公司好於總體單位和分系統單位，普遍表現為知識產權轉化的管理機構不健全，未建立專門的知識產權管理部門，未配備專業的知識產權轉化團隊；合理、規範的知識產權轉化的管理和流程制度有待進一步加強和完善；相關保障措施不到位；未形成成熟的知識產權轉化項目；轉化效果不明顯。
三、基於能力成熟度模型評價知識產權轉化的幾點建議
一是構建的知識產權轉化能力成熟度模型有待進一步完善
研究知識產權轉化能力成熟度模型牽涉知識產權轉化的方面眾多，隨著研究的深入發現需要進一步分析和研究的問題越來越多，需要在今後的研究中完善。首先知識產權轉化本身就是一個比較宏觀抽象的事物，對於其量化及評價仍需要根據評價對象的類型進一步劃分；其次將成熟度模型用於創新主體知識產權轉化評價也是一種新的嘗試，能否嚴格地按照其他成熟度的範式執行，或是適用於各種類型的創新主體將知識產權轉化水平格式化而不死板、簡易化但卻實用，仍然需要做大量的實踐應用；另外由於評價的指標中涉及的定性指標比較多，評價標準的設定比較困難，模型中的很多內容難以進行深入的量化和實證研究，需要藉助參與評價專家的專業能力及數量使得評價結果客觀，增加了評價的難度等。
二是在深入研究的基礎上，形成基於能力成熟度的創新主體知識產權轉化能力評估使用規範
通過案例分析驗證評價方法有效性和可操作性，並且不斷優化迭代，最終形成一套好用、適用、易用的技術成熟度評價方法。在此基礎上，研究制定基於能力成熟度的創新主體知識產權轉化能力評價使用規範，具體包括數據收集標準、專家遴選標準、評估流程標準和結果審核公佈標準。在數據收集標準中，明確數據收集的渠道，建立專項數據庫，開發信息採集和處理系統；建立專家遴選標準中，明確評估專家的聘任、退出機制，並建立例會制度，用於支撐評估工作的開展和評估體系的完善；建立評估流程標準中，研究制定公開、透明的評估流程，用於約束評估行為的規範開展；在結果評估標準中，建立對評估結果的審核機制，確保評估結果的科學性和公正性，同時，建立渠道廣泛、形式多樣的發佈平臺，推動經濟效益和社會效益的充分體現。
（1. 中國航天系統科學與工程研究院 2. 中國科協創新戰略研究院）
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