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眾所周知，研究生培養工作中，學位論文開題是一個極其重要的環節，正如平常所說的那樣：好的開題就是學位論文成功的一半。開題的好壞直接影響到學位論文寫作是否順利，甚至能否完成。因此，在研究生培養過程中一般都比較重視“開題”的環節，各級管理機構都出臺一些相關的管理文件，提出了相應的要求。但是，在實踐過程，往往還存在諸多並不如人意的地方，要麼就是要求不嚴，要麼就是學生臨到頭來還是一頭霧水，不知要領，很多都是在通過開題報告會後才知道開題要做些什麼、怎麼做。導致開題報告會成了開題指導會，成了滯後的指導活動。這種情況的發生是極不正常的，究其原因，除了一些指導老師與研究生沒有充分重視論文開題工作外，從管理和專業指導的角度看，我們對“開題”所必須要做的工作，即必須在正式開題之前所要完成的工作任務“要件”、開題報告中的“要素”、開題的程序等規定或說指導不明確也有著極大的關係。下面我們結合文科專業的學位論文開題工作談談學位論文開題的要件、要素和程序。
一 目前關於學位論文開題的有關規定及存在的問題
關於研究生學位論文的開題工作，一般在研究生培養的有關管理文件中都有所涉及，應該說是比較重視的。有的是在《研究生培養日常管理工作職責》中對“指導教師職責”做出規定:指導教師要“把好研究生學位論文質量關，負責指導研究生論文開題報告及編寫出論文寫作計劃書……”。在“培養日程”中還有具體的要求規定:完成時間為第三學期或第四學期初；負責單位及人員為各學院導師組、秘書、研究生；主要內容及要求是研究生在本學院內作選題報告聽取有關專家評議意見，並向研究生處提交開題報告書。有的是在《碩士研究生培養日程管理工作內容與相關材料要求》中對“論文開題報告”做了具體的要求:(1)各專業組織導師組聽取學生開題報告並進行提問、評議、提出修改意見。(2)通過後學生填寫《開題報告書》一式3分，交研究生處2分，院存一份。(3)各專業集中組織。有的還專門出臺《研究生學位論文開題報告的要求和成績考核辦法》文件，以期對開題報告實行規範化管理。有的甚至規定了“實現開題報告會作為重要培養環節應有的淘汰功能，原則上保證一定的重開題比率”。
儘管如此，人們還是注意到了在開題報告工作中所存在的問題。有的指出“目下研究生開題答辯存在著問題意識不清楚、研究方法的誤用、研究缺乏創新性、寫作能力水平不高等諸多問題”。這些問題歸納起來不外乎兩類:一類是研究生主觀上不努力、不認真，只為開題而開題。另一類是屬於不明就裡者，這對於開題報告的性質、作用及基本要求不瞭解或瞭解不多。
從管理和指導的角度，我們認為後一類現象最應該引起我們的注意。而且其中的一個原因就是諸多文件中對開題的基本條件、基本要求、基本程序並沒有具體、嚴格的規定。就拿上述提到的專門的“研究生學位論文開題報告管理辦法”都存在這一問題。如某高校的管理辦法包括開題報告的目的、時間安排、專家委員會的組成、內容與字數要求、程序、成績評定、材料的備案與管理等7條。其中的內容要求部分全文如下:“內容主要包括5部分:選題，文獻綜述，對本學科發展的理論、知識、研究視角或其他方面的貢獻，論文工作大綱，參考書目。”這個內容要求全文僅50餘字，規定得相當籠統和模糊，這就使各學科在具體的操作中具有很大的隨意性，只能根據自己的理解規範、審核答辯和確定是否通過開題報告了。
因此，我們很有必要從管理和指導的角度對對學位論文開題的基本條件、基本要求、基本程序做一些深入的探討。這也是研究生培養過程強調階段性目標管理理念的體現。
二 學位論文開題前的準備和准入要件
我們提出研究生學位論文開題前準備和准入“要件”這一概念，意在強調這是開題的必要條件，缺一不可。也就是不具備這些“要件”則不能進入開題程序，不能參加開題報告會。這當中主要是考察“有不有”的問題。對於這個問題，各地的管理文件都沒有做出明確的規定，我們認為特別要加以明確和重視。就文科專業的研究生學位論文開題要件來說，主要有以下六個。
明確的論題以及對論題的闡述。這是反映作者對論文總體意向的把握所做的工作。這一要件的含義，一是論題是對以前選題工作的固化和確定，而不是臨時想一個題目，把開題報告會當作選題的過程。二是要有明確的題目，儘管所定下的論題好不好、恰不恰當可以提交開題報告會上聽取意見，但作為開題者，一定要具體明確，不能只是一個範圍，如果是這樣，可以視為不具備這一要件。三是對確定論題的理由要有明確的論述，不能語焉不詳。
論題研究現狀的文獻綜述。這是體現作者對相關研究現狀的瞭解所做的工作。這是必須要有的要件。一是最好要求單獨提交文獻綜述，而不只是在開題報告書中的簡單陳述。二是對綜述的字數要有所規定，一般文科類的文獻綜述至少要規定在5 000字以上。
與論題相關的研究成果。這是對所定論題作者有前期實際上的思考和研究的體現。作為要件一定要有，沒有也可以視為不具備開題的條件。但是在形式上可以是多樣的:可以是公開發表的相關論文，可以是相關的碩士課程作業，也可以是相關研究的資料整理，還可以是對論題內容的調查報告、數據統計或調查問卷的設計等等。
詳細的寫作提綱。這是作者對論題寫作思路深入思考的體現。這一要件的要求，一是必須是寫作提綱，而不只是一個寫作思路。這兩者在實際工作中有的學生往往混為一談，這是非常值得注意的，因為只有詳細的寫作提綱才能反映作者對論題的深入思考和把握，也才能在開題報告會上得到深入的討論和進一步的指導，如果只是一個混沌的想法，是無法表現和做到這些的。二是提綱要詳盡，至少要求從緒論到結論的佈局安排要全面，章標題要明確，每章下面的二級、三級標題要齊全，不能只停留在章標題上。
詳細的參考書目。這是表明作者在文獻資料蒐集上所做的工作。一是要達到量的要求，一般文科類學位論文至少在50篇(部)以上。二是要達到質的要求，要有本學科有關論題的權威著作、有本學科權威期刊的論文、有最新的有關論題的研究論文或著作。
製作好開題報告書和彙報課件。開題報告書是作者對論題所有前期工作的整體體現，也是開題管理工作要求的文本體現，要根據作者前期所做的工作全面地、有針對性的填寫，並打印提交。同時為了便於在開題報告會上討論，要做好用於開題彙報陳述的演示文件。
總之，我們在開題報告會之前，作為指導老師要明確告知學生需要做好以上各項工作才能參加開題報告會，否則就不能參加。這就要求指導老師至少在開題報告會之前半年或更早的時間就要明確告知學生，同時還要就以上各項的做法、要求給予必要的指導。作為學生，則一定要認識到開題絕不是在開題報告會上才是開題，而是一進入研究生學習或至少在二年級伊始就要思考和去做的一項工作，否則就會達不到要求或措手不及。
三 學位論文開題審議內容和標準要素
我們提出在研究生學位論文開題評議內容和標準的“要素”這一概念，意在強調這是開題能否通過的評議標準。達不到這些標準要素，雖然提交了報告書也就不能通過或者是緩通過開題，即不能或不能按時進入論文寫作的環節，這當中主要是考察“好不好”的問題。在具備了上述的開題“要件”的基礎上，研究生學位論文開題審議工作就主要集中在開題報告的內容上了。對於開題報告內容的審議工作各地一般都有所規定。只是在根據什麼要求、用什麼標準來衡量上，不同學科會有所不同。
有的採取評議要點加百分制的方法進行審議。如:選題研究的意義佔10分；國內外研究現狀、發展動態分析佔10分；研究目標、內容和擬解決的關鍵問題佔20分；研究方案、擬採取的研究方法及可行性分析佔10分；預期研究成果及創新之處佔30分；已有工作基礎佔10分；研究計劃及預期進展佔5分；參考文獻佔5分。
有的則根據開題報告內容分選題科學依據、研究方法、開題條件、閱讀參考文獻等四大部分予以優良、及格和不及格三個等級的審議考核 。
選題科學依據“若論述精闢全面，把握了學科發展前沿，學術思想開闊，選題新穎合理，提出重點問題準確，預期成果目標適當，則評為優良；若論述較全面合理，能掌握研究方向國內外動態，學術思想清晰，選題基本合理，預期成果目標基本得當，則評為合格；若論述欠合理，選題不當，目標過高或過低等則評為不合格”。
研究方法“若選定研究方法較先進，技術路線嚴密，措施得當，掌握技術關鍵準確，可能遇到的問題分析合乎邏輯、透徹、有預見性，工作安排合理緊湊，則評為優良；若基本達到要求，則評為合格；若研究方法簡單或不當，技術路線不嚴密，措施不力，沒抓住技術關鍵，計劃安排不周，則評為不合格”。
開題條件“若準備充分，選用設備齊全，經費概算合理、落實，則評為優良；若選題條件各項基本合理，則評為合格；對不合理的項目，則評為不合格”。
閱讀參考文獻 “能達到具有獨立蒐集資料和分析、研究、綜合問題的能力，滿足工作的需要，則評為優良；能基本滿足工作需要，反映有一定的分析、研究、綜合問題的能力，則評為合格；反映能力較低，參閱資料不足的，則評為不合格”。
以上這些評審內容和方法的設計對開題報告的審議是具有一定可操作性的意義的。對開題報告的評審要素來說，目前大多采用通用的規定，要求填寫的有下列項目：立論依據，包括選題背景與意義、國內外研究現狀、研究基礎；研究方案，包括研究目標與研究內容、研究方法和研究路線或實驗方案、擬解決的關鍵問題；進度安排和研究經費預算。我們暫且不論這一設置作為通用的文本，項目內容是否完備和合理，我們要強調的是一定要結合專業的特點加以不同的理解和詮釋。
結合文科專業的特點，有人認為開題報告的內容主要有：問題的提出、文獻綜述、研究意義；研究的主要內容、基本思路、論文提綱；研究的重點難點、預計的創新點；研究的主要方式方法；主要參考文獻等。
我們認為，如果從審議開題報告是否合格這一工作目的來看，對這些項目及其包含的內容，在具備了前面所述的開題“要件”以後，文科專業的開題報告可以從兩個層面來審議。
一是對具有決定意義的審議要素。所謂決定性的要素是指雖然有但是不合符要求就意味著開題報告不合格的要素。主要有以下幾點。
選題是否符合專業要求。這一點從論題就可以觀察得出，凡不符合專業培養要求的就一律視為不合格，要重新選題和開題。
選題是否有研究意義和創新點。這從開題報告中的選題理由與意義、國內外研究現狀以及研究目標與研究內容中可以看出。研究意義不大或毫無創新之處的選題必須重新開題。
選題是否具有可操作完成的可行性。這可以從研究基礎、研究目標與研究內容、研究方法等項目中審議得出。如果題目太大無法完成的選題必須重新開題。
二是非決定性的審議要素。所謂非決定性的審議要素，是指已經具備開題“要件”的基礎上，只是對其是否達到要求的審議要素。主要有以下幾點。
研究現狀的把握情況。文科主要體現在對文獻綜述的審議中。對這部分內容的審議主要看:對文獻掌握是否充分；對文獻資料的內容介紹是否具體；對文獻資料是否進行了分類整理再加以介紹；對文獻資料研究內容是否有自己的歸納評議；是否闡明瞭研究現狀與本人要做的研究之間的關係等。其中特別要反對“流水賬”式的文獻綜述。
寫作提綱的邏輯關係情況。文科主要體現在對寫作提綱的審議中。對這部分內容的審議主要看:論文題目、章節標題是否準確鮮明；一級章標題是否緊扣了論文題目內容、二級標題是否緊扣了一級標題內容；章標題是否符合平行展開或遞進深入的邏輯關係；二級標題是否符合平行展開或遞進深入的邏輯關係；寫作提綱是否完備等。其中特別要反對“思路式”的寫作提綱。
參考文獻的準備情況。文科主要體現在對學生提供的參考文獻目錄的審議中。對這部分內容的審議主要看:是否包括著作、論文等各類參考文獻；是否包括對本項研究有重要指導意義的學術論著；是否包括反映最新研究的文獻；是否具有一定時間跨度的文獻；是否包括國內外的參考文獻等。其中特別要反對“雜燴式”式的參考文獻。
開題報告書撰寫的情況。主要體現在對學生提交的開題報告的審議中。對這部分內容的審議主要看:寫作的格式是否符合要求；各項內容是否完備；各項內容的填寫是否具有針對性；文字是否表達準確簡練有條理等。其中特別要反對臨時“拼湊式”式的開題報告書。
對於以上的非決定性的審議要素，主要是通過評議對學生提出修改意見。如果存在比較嚴重的問題，也可以作為開題報告不合格的審議要素。
四 學位論文開題報告的工作程序
首先我們要認識到，學位論文開題工作是一項時間跨度長、學生工作量大、指導老師指導任務細緻的一項工作。其次我們要看到，這項工作是作為研究生培養過程中的一項至關重要的階段性的工作，對前面來說是對前一階段教學的總結、檢驗，對後面來說則是對下一階段撰寫學位論文的“磨刀”工作。我們從總的工作程序和開題報告會的工作程序兩個方面來加以明確。
(一)學位論文開題工作總程序
交代開題任務。這項工作一般在研究生第二年一期伊始就要進行。一般由指導老師召集學生召開專門的會議，將開題所要做的準備工作項目、完成時間、檢查落實方法逐一向學生交代清楚，並形成指導記錄。
進行開題各項準備工作的指導。這是從佈置開題工作後一直到正式開題報告會舉行之前，將近一年的時間裡學生和老師共同完成，又主要由學生完成的工作。指導老師要適時地檢查並加以指導。
導師指導學生撰寫開題報告。這是在開題報告會之前的一段時間裡完成的工作。這當中要特別注意指導學生深入認識開題報告中各個項目的內容實質和它們之間的邏輯關係。在撰寫開題報告中，不少研究生存在模糊認識，認為填好了表格所要求的項目，開題報告就算完成了，以日常思維來理解研究的意義、研究現狀、研究目標、研究內容、研究的可行性、研究實施方案和計劃等，將開題報告看成是他們的學習計劃或工作計劃。導致開題報告會上，導師們抱怨學生沒有問題意識、題目太大、問題不明等，而研究生自己並不知道問題出在哪裡這類問題。因此，在這當中指導學生深入認識開題報告中各個項目的內容實質和它們之間的邏輯關係就顯得很重要了。正如有的學者指出的那樣:“只要掌握了開題報告的內在邏輯，這些問題都可以迎刃而解。……只要研究生們堅持一切以問題為中心，就不難找到開題報告各部分之間的關係，也不難寫出真正能夠指導自己研究的開題報告來。”
導師審閱開題報告，並簽字。這個環節很重要，一定要指導老師簽字後才能上開題報告會。在實際培養過程中，導師審閱簽字的環節往往被忽視，有的誤認為導師簽字是學生開題報告會以後的事，甚至發生在開題報告會上導師稱不知道學生的選題內容的現象，這是最不應該出現的。強調指導老師簽字也就是要杜絕這類事情的發生。
召開開題報告審議會議。這是開題工作的一個重要環節。對這一環節的重要性早就有人指出過：開題報告“能減少工作中的盲目性；有利於研究生及時、系統地瞭解研究領域的最新進展及發展動向；有利於能力的培養；加強研究生對科研工作的責任心；促進研究生的讀書風氣，克服厭學情緒，使其早日成才。”開題報告會一般有學科負責人組織3-5位相關學科的專家對開題報告進行評議，可以設計專門的開題報告評審表。開題報告會上研究生應對課題進行詳細彙報，並對專家提問做出必要的解釋和說明。開題報告的成績考核以合格、不合格記。評審小組成員最後簽名並給出學生是否合格的評審意見。開題報告成績不合格者，不得進入論文寫作階段。
導師審議組簽字，上交開題報告。這是開題工作最後一項結束性的工作，一般在開題報告會結束後完成，對那些可以通過開題但又有一些不足的開題報告，可以是在學生根據開題報告會的審議意見修改後，再簽署意見上交。
(二)開題報告會的程序
嚴格開題報告審議會議的程序，使學生事先知道這一程序，是使開題報告審議會議開得有實效的保證。每個學生的開題報告審議可按以下程序進行。
學生報告。學生主要就選題緣由和意義、展開研究的思路和內容、研究現狀和方法、研究的創新和遇到的問題等進行陳述，時間在10分鐘以內。老師審議。由參加審議的老師對學生開題報告提出評價意見。可以由指導老師先發表意見，交代選題的過程和所做的工作，然後其他老師發表意見、提出問題。學生先是記錄好所有的意見，還要回答老師們提出的問題。時間至少要在40分鐘以上，根據需要還可以適當延長。切忌匆忙的走過場的審議。
審議組統一意見、宣佈結果。這個階段先是學生迴避，審議組討論得出結果，最後由審議組組長向學生宣佈審議意見。
修改、上交開題報告。這個程序主要針對那些合格通過的開題報告，也要在導師的指導下，由學生要根據審議組的意見進行修改，直至最後完成開題報告上交。
總之，我們既要抓好開題工作具體的每個環節，又要注意開題工作在整個研究生培養階段過程中所處的重要地位，堅持開題準備的要件、明確開題審議的要素、嚴格開題報告的程序，才能真正做好開題和開題指導工作，才能促進和保證整個研究生培養工作的順利進行。
本文來源：中國知網，《當代教育理論與實踐》2013年第7期，原題為《論文科碩士研究生學位論文開題的要件、要素和程序》；作者：謝老師，湖南科技大學人文學院。版權歸原作者所有，社科學術圈編輯整理。
