中證網訊（記者 宋維東）4月10日，在遼寧證監局指導下，遼寧轄區舉辦上市公司證券法第一期線上培訓，面向轄區上市公司董監高人員宣傳新修訂的證券法，確保新證券法貫徹落實到位，推動轄區上市公司高質量發展。遼寧轄區上市公司董事、監事、高級管理人員近400人參加培訓。
新證券法正式實施後，遼寧證監局分別下發了《關於組織開展轄區上市公司學習新證券法工作的通知》《給上市公司控股股東、實際控制人的一封信》《給上市公司年報審計人員的一封信》，全方位對上市公司學習新證券法提出要求。此外，還整理了大股東及高管行為規範性、公司治理規範性、公司收購行為及信披合法性等四個方面共21條提煉學習重點和公司日常運作的28個法律風險點，向轄區上市公司推送。
此次，遼寧證監局擬通過舉辦三期新證券法在線培訓講座，實現轄區上市公司董監高人員培訓全覆蓋，鞏固前一階段學習成果，進一步提高上市公司掌舵人的合規意識，推動上市公司質量提升。
遼寧證監局有關負責人表示，學習方能適應，順勢方能發展。董監高人員只有瞭解新法，才能不負註冊制全面推出的機遇，及時對公司未來融資戰略做出新規劃；也只有瞭解新法，才能知道發行交易制度、信息披露等方面的新規則，避免因撞到法律紅線而給公司帶來包括退市在內的無法挽回的損害。董監高人員要堅守規則，按照新證券法指引進行交易、信披、保護投保者等事宜，務必避免短線交易，管好自己也管好家人；務必嚴格把關信息披露，如有異議應當及時披露；務必謹慎許諾，一諾即出，則須履行；務必配合監管，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。
該負責人指出，上市是企業發展重要的一跳，資本是企業發展重要的資源。越重要、越關鍵也就越有誘惑，越是考驗定力。上市公司要創新、要進取、要懂得用足用好資本市場工具。在經濟和資本大潮中，步伐要穩，定力要足，堅決維護股東和員工利益。董監高人員要認識到，證券法中的規則是資本市場的正道，守規矩、講誠信、有責任的企業和企業家往往走得更遠。同時，要清楚地看到，新證券法也大幅提高了對董監高人員證券違法行為的處罰力度。在今後的工作中，遼寧證監局將堅決貫徹落實新證券法精神，嚴格監管，嚴肅執法，對於觸碰紅線底線的行為露頭就打，堅決維護轄區資本市場穩定健康的發展局面。
本文源自中國證券報·中證網
