證券代碼：600489 證券簡稱：中金黃金 公告編號：2020-015
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
中金黃金股份有限公司（以下簡稱中金黃金或公司）2020年4月1日召開的第六屆董事會第二十四次會議審議通過了《關於調整股權激勵計劃授予對象名單及授予數量的議案》，現將相關調整內容公告如下：
一、公司股票期權激勵計劃已履行的相關程序
（一）2019年12月25日，公司第六屆董事會第二十二次會議審議通過了《關於及其摘要的議案》。公司監事會對激勵對象人員名單進行核查並發表意見。公司獨立董事對激勵計劃草案進行了審核並發表了獨立意見。
（二）2020年3月13日，公司收到國務院國有資產監督管理委員會《關於中金黃金股份有限公司實施股票期權激勵計劃的批覆》（國資考分〔2020〕81號），原則同意公司實施股票期權激勵計劃。
（三）2020年3月13日，公司第六屆董事會第二十三次會議審議通過了《關於及其摘要的議案》。公司監事會對激勵對象人員名單進行核查並發表意見。公司獨立董事對激勵計劃草案修訂稿進行了審核並發表了獨立意見。
（四）2020年3月16日至2020年3月26日，公司對本次擬授予激勵對象的姓名及職務在公司官網進行了公示。2020年3月27日，公司監事會發布了《關於公司股票期權激勵計劃激勵對象名單的審核意見及公示說明》。
（五）2020年3月27日，公司發佈了《中金黃金關於股票期權激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》。
（六）2020年4月1日，公司2020年第一次臨時股東大會審議通過了《關於及其摘要的議案》、《關於提請股東大會授權董事會辦理公司股票期權激勵計劃有關事宜的議案》等議案。公司董事會被授權辦理公司股票期權激勵計劃有關事宜。
（七）2020年4月1日，公司第六屆董事會第二十四次會議審議通過了《關於調整股權激勵計劃授予對象名單及授予數量的議案》、《關於向激勵對象授予股票期權（實際授予）的議案》。公司監事會對調整股權激勵計劃授予對象名單及授予數量、激勵對象名單及授予日進行核查並發表意見。公司獨立董事對調整股權激勵計劃授予對象名單及授予數量、激勵對象名單及授予日進行了審核並發表了獨立意見。
二、關於激勵對象人數、授予數量的調整說明
根據《公司監事會關於公司股票期權激勵計劃激勵對象名單的審核意見及公示說明》，監事會認為公司本次股票期權激勵對象中有2名人員因執行協議工資，未納入公司統一薪酬體系，建議調減出原激勵對象名單。另有1人因個人原因無法完成證券賬戶的開立。公司對該3名人員取消其獲授股票期權資格，對應取消股票期權數量31.2879萬份，對本次激勵計劃授予激勵對象名單與授予數量進行調整。調整後，公司本次股票期權激勵計劃授予期權數量由3,450.9912萬份調整為3,419.7033萬份，其中，首次授予的激勵對象由248人調整為245人，對應首次實際授予的股票期權數量由3,358.8447萬份調整為3,327.5568萬份。
根據公司2020年第一次臨時股東大會的授權，本次調整屬於已授權董事會決策事項，無需再次提交股東大會審議。
三、本次調整對公司的影響
公司本次對股票期權激勵計劃授予對象名單及授予數量的調整不會對公司的財務狀況和經營成果產生實質性影響。
四、獨立董事意見
根據《公司監事會關於公司股票期權激勵計劃激勵對象名單的審核意見及公示說明》，監事會認為公司本次股票期權激勵對象中有2名人員因執行協議工資，未納入公司統一薪酬體系，建議調減出原激勵對象名單。另有1名人員因個人原因無法完成證券賬戶的開立。公司對該3名人員取消其獲授股票期權資格，對應取消股票期權數量31.2879萬份，對本次激勵計劃授予激勵對象名單與授予數量進行調整。調整後，公司本次股票期權激勵計劃授予期權數量由3,450.9912萬份調整為3,419.7033萬份，其中，首次授予的激勵對象由248人調整為245人，對應首次實際授予的股票期權數量由3,358.8447萬份調整為3,327.5568萬份。公司本次調整符合《上市公司股權激勵管理辦法》及《中金黃金股份有限公司第一期股票期權激勵計劃（草案修訂稿）》的相關規定，並已履行了必要的審批程序，不存在損害股東利益的情況。同意公司董事會審議通過的《關於調整股權激勵計劃授予對象名單及授予數量的議案》。
五、監事會審核意見
根據《公司監事會關於公司股票期權激勵計劃激勵對象名單的審核意見及公示說明》，監事會認為公司本次股票期權激勵對象中有2名人員因執行協議工資，未納入公司統一薪酬體系，建議調減出原激勵對象名單。另有1名人員因個人原因無法完成證券賬戶的開立。公司對該3名人員取消其獲授股票期權資格，對應取消股票期權數量31.2879萬份，對本次激勵計劃授予激勵對象名單與授予數量進行調整。調整後，公司本次股票期權激勵計劃授予期權數量由3,450.9912萬份調整為3,419.7033萬份，其中，首次授予的激勵對象由248人調整為245人，對應首次實際授予的股票期權數量由3,358.8447萬份調整為3,327.5568萬份。公司對本次激勵計劃授予激勵對象名單與授予數量進行調整符合《上市公司股權激勵管理辦法》及《中金黃金股份有限公司第一期股票期權激勵計劃（草案修訂稿）》的相關規定，並已履行了必要的審批程序，不存在損害股東利益的情況，監事會同意公司對本次激勵計劃授予激勵對象名單與授予數量進行調整。
六、律師事務所法律意見書的結論意見
北京大成律師事務所律師認為，截至法律意見書出具日，中金黃金調整本次股票期權激勵計劃授予對象名單及授予數量已取得現階段必要的批准和授權；公司本次調整所涉相關事項符合《管理辦法》及《激勵計劃（草案修訂稿）》的相關規定。公司本次調整尚需依法履行信息披露義務。
七、上網公告附件
（一）獨立董事關於調整股權激勵計劃授予對象名單及授予數量的獨立意見；
（二）公司第一期股票期權激勵計劃首次授予激勵對象名單；
（三）公司監事會關於公司調整股權激勵計劃授予對象名單及授予數量的核查意見；
（四）北京大成律師事務所關於中金黃金股份有限公司調整股權激勵計劃授予對象名單及授予數量之法律意見書。
特此公告。
中金黃金股份有限公司
董事會
2020年4月2日
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