近日，央行公示了對華泰證券行政處罰信息，從央行公告來看，此次罰單不止針對被罰主體，還牽涉多個部門相關負責人。
華泰證券公司及高管被處罰
華泰證券因未履行客戶身份識別義務、未按規定報送可疑交易報告、與身份不明的客戶進行交易，被央行合計罰款1010萬元。據瞭解，這是目前央行對券商反洗錢工作不到位開出的最大金額的罰單。此外，華泰證券有4位高管遭罰，相關責任人處罰總額共計17萬元。
其中，時任華泰證券經紀及財富管理部總經理孟慶林被罰款4.5萬元、時任華泰證券運營中心總經理戴斐斐被罰款4.5萬元、時任華泰證券信息技術部聯席負責人陳棟被罰款3.5萬元、時任華泰證券合規法律部副總經理趙茂富被罰款4.5萬元。
處罰影響幾何？
2017年10月以來，央行陸續出臺了《關於加強反洗錢客戶身份識別有關工作的通知》《關於進一步做好受益所有人身份識別工作有關問題的通知》《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引(試行)》等文件。
在2019年度證券公司分類評價“被其他政府部門採取行政處罰措施”一項中，監管強調“各公司需如實標註因反洗錢等問題被其他政府部門採取行政處罰措施的情況，並提交具體情況的說明。具體情況說明應當包括但不限於：處罰類型及金額、受罰對象名稱、受罰時間、事由、發文單位名稱、文號等。”證券公司及其分支機構因反洗錢問題被做出處罰的，單次將被扣0.1分，並按次數累加扣分。
另外，根據《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條規定：金融機構有下列行為之一的，由國務院反洗錢行政主管部門或者其授權的設區的市一級以上派出機構責令限期改正；情節嚴重的，處二十萬元以上五十萬元以下罰款，並對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款：
（一）未按照規定履行客戶身份識別義務的；
（二）未按照規定保存客戶身份資料和交易記錄的；
（三）未按照規定報送大額交易報告或者可疑交易報告的；
（四）與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的；
（五）違反保密規定，洩露有關信息的；
（六）拒絕、阻礙反洗錢檢查、調查的；
（七）拒絕提供調查材料或者故意提供虛假材料的。
董事長張偉新官上任不足三個月
華泰證券前身為江蘇省證券公司，總部位於南京。通過一系列併購重組，2019年12月，華泰證券剛迎來新董事長張偉，他原來是華泰證券的黨委書記，此前，董事長為周易。
張偉現年55歲，江蘇揚州人，畢業於南京大學物理系，管理學碩士。自1986年從南京大學畢業後，張偉歷任江蘇省電子工業綜合研究所助理工程師、江蘇省電子工業廳秘書、主任科員、副處長、江蘇宏圖電子信息集團處長。1997年作為主要成員之一參與江蘇宏圖高科技股份有限公司的創建工作，先後擔任公司董事會秘書、副總裁、總裁等職。2005年起任江蘇高科技投資集團總裁，並於2015年起任江蘇高投集團董事長。
華泰證券董事長張偉
值得注意的是，華泰證券過去一年已被監管處罰兩次。
2019年2月19日，四川證監局發佈《關於對華泰證券股份有限公司成都晉陽路證券營業部採取責令增加內部合規檢查次數措施的決定》。
2019年8月23日，華泰證券在代銷“聚潮資產-中科招商新三板I期A、B專項資管計劃”過程中，存在使用未經報備的宣傳推介材料的情形，被江蘇證監局採取責令改正監督管理措施。
過去一年，華泰證券屢遭監管處罰，新董事長張偉上任不足三個月，又遭央行反洗錢處罰超千萬，由此可見，華泰證券壓在新任董事長身上的擔子並不輕鬆。
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