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作者：王科棟律師，北京合弘威宇律所事務所刑民交叉部主辦律師，專注於職務犯罪、企業家經濟、金融犯罪、涉黑犯罪辯護。與辯護團隊辦理了多起重大職務犯罪（廳級）、重大金融經濟犯罪（涉案百億）和企業家經濟糾紛系列案件。
導語：2018年起，金融嚴監管的態勢便未停止過。
2019年幣圈大起大落，10月剛被國家鼓勵發展區塊鏈技術的熱潮鼓舞，11月各大清查整治通知，一夜之間94危機重燃。12月，本以為可以靜待2020，月底又一波刑事案件集中宣判，各大智庫也相繼發佈幣圈刑事案件數據報告，再次為幣圈人士敲響了警鐘。
即便團隊出逃國外，警方同樣重拳出擊，實施跨國抓捕。
2019年6月份，涉案超200億，被稱之為“幣圈第一資金盤”的 PlusToken 平臺徹底崩盤，創始團隊在瓦努阿圖正在銷燬犯罪證據時被警方抓獲。
胖乎律師參考了多個報告，結合中國裁判文書網案例，以2018、2019兩年為期幣圈涉刑的案件至少有350+件，而這僅僅是已生效的案件，不包括未判決、判決但未生效、未公開、未收錄的案件。我們相信事實上遠不止這個數量。
可見，刑事風險是當前幣圈面臨的主要風險點，也是高壓線。
胖乎律師通過對相關判例研究，梳理了幣圈人士最容易涉及的7大刑事風險，供參考。
一、偷礦機偷電——盜竊罪
“挖礦”過程中偷礦機不是很常見，偷電卻是很常見的問題，有數據顯示盜竊罪約佔幣圈犯罪案件的40%，主要是盜竊礦機和盜竊電力，尤以後者為甚。在“挖礦”的過程中“電力”消耗是一筆不小開支。高收益、高算力、高耗電性，催生了一系列的礦機盜竊案件和電力盜竊案件。
案例：
2019年12月24日，鎮江市丹徒區人民法院審理了一起特大“挖礦機”盜電挖礦案，該案為新中國成立後江蘇境內最大盜竊國有電力案件。被告人蘭某鋒等3人為了降低運行比特幣“挖礦機”高額的電力成本，於2017年3月至2019年5月期間，通過互感器短接等方式，持續盜竊國家電力挖取比特幣。被告人王某斌等7人予以提供幫助，並從中獲利。其中，主犯蘭某鋒涉案金額高達1378.1383萬元，被判處13年有期徒刑，並處罰金人民幣30萬元。其餘9名被告人分別獲刑3年至13年不等。
二、眼花繚亂的資金盤——非法集資
最最最典型的“非法集資”就是資金盤模式，十幾頁的白皮書、幾頁ppt，幾日間便可彙集高額資金。相關融資主體通過違規發售、流通代幣，向投資者籌集資金或比特幣、以太坊等虛擬貨幣，其本質上屬於未經批准非法公開融資行為。即便在募集過程中募集的是比特幣、以太坊等虛擬貨幣，因為這些網絡虛擬貨幣將更傾向於被認定為非法集資的“資金”。
禁令之下，部分公司別出心裁發明如IFO、IEO、IMO等類ICO模式，誤以為可以規避ICO風險。實則不然，我國金融領域一直採用“穿透式”監管模式——無論如何包裝、變幻形式，都要剝去層層外衣看到核心的本質。只要符合非法集資類犯罪的四項特徵，便足以構成犯罪，主要涉嫌兩個罪名——非法吸收公眾存款罪和集資詐騙罪。
然而另一方面，一般項目方為了維持境內技術運營團隊的正常開支，往往會將募集所得的虛擬貨幣通過交易所進行變現，兌換成法定貨幣用於團隊運營或其他用途。上述情形也將更傾向於被認定為通過募集並交易比特幣或以太坊，以達到非法集資的目的。
三、空手套白狼——詐騙罪
當一個新的概念剛進入大眾視野時，總會有一撥人利用“見錢眼開”的心理，打著“區塊鏈”、“比特幣”等旗號“空手套白狼”，騙取另一撥人的錢。
行騙不需要過多技術含量，部分項目方、代投方或做市商等，通過虛構事實，偽造“豪華創始團隊”、假借境內外各類政府官方信息、宣導“超高倍收益保本保收益”，或者通過交易導師、進群學習等方式，誘導投資人進行數字代幣投資等方式進行非法牟利，類似套路沿襲期貨現貨交易、郵幣卡、文交所等，均涉嫌構成詐騙罪。
案例：
2019年12月23日，太原首例區塊鏈交易虛擬貨幣的雲幣平臺詐騙案告破，抓獲犯罪嫌疑人72人，受害人達300餘人，涉案價值3000餘萬元。
據悉，犯罪嫌疑人加設30倍的虛假槓桿，篡改虛擬貨幣交易走勢圖，直至“強行平倉”，讓受害人誤以為是行情下跌導致虧損，進而圈錢。
詐騙罪和集資詐騙罪，都屬於詐騙行為，二者最核心的區別在於詐騙對象是否特定。由於詐騙罪對象相對範圍較小，面臨的處罰也相對較輕。根據詐騙金額及犯罪情節等不同，對應三種不同的刑期——三年以下，三年至十年，十年以上或無期徒刑。且無論刑期如何，都需要並處罰金，最嚴重可以沒收財產。
四、減弱人性防備心理——涉嫌組織、領導傳銷活動罪
早在2015年就出現了“百川幣”傳銷騙局，福建百川幣網絡科技有限公司法人代表周運煌只用了不到一年時間，便建立起“百川幣”多級金字塔形傳銷活動王國，範圍涉及24個省區市90餘萬會員，會員層級多達253層，涉案金額21億元。
2016年11月，廣東警方破獲了“恆星幣”非法傳銷案。公開資料顯示，該組織團伙以發展人員數量為條件提成返利，引誘會員通過“恆星幣”繼續層層發展他人參與。4個月就吸收全國31個省(區、市)16萬餘名會員，涉案金額近兩億元。
2017年9月，海南海口警方破獲“亞歐幣”傳銷案亦屬於同一類型。短短一年時間，亞歐幣騙局就吸引了4萬多名參與者，吸收資金40多億元。
一些項目方下沉到三、四線城市做酒店會議營銷，誘導一些大爺大媽或不適當的投資人去投資或發展下線投資，以達到非法獲利的目的。涉嫌開展傳銷活動的項目，一般會花費50萬到100萬買一套代碼做一個數字代幣交易所，然後將打著“區塊鏈”名義發行數字代幣上線交易所，且用“市值管理”的名義去做價格操縱的事情。數字代幣上線交易所後，項目方會僱傭大量的人去三、四線城市去地推，以打著多少倍的收益、多少穩定的分紅為幌子去拉投資、發展下線投資。目前類似這樣的傳銷幣已有被刑事規制的案例，如普洱幣、大唐幣等。
五、搏一搏單車變摩托——涉嫌開設賭場罪
競猜博彩類的項目在世界盃期間火了一把，很多開設網絡賭場的團伙或組織，通過結合區塊鏈的方式賺了一波噱頭。很多遊戲行業的公司，都紛紛扎入“遊戲+區塊鏈”類的項目，通過區塊鏈概念改造一些類似“賽馬”、“老虎機”、“黑池交易”等遊戲，誘導大量的境內用戶參與。
另一些公司為了提高用戶與交易的活躍度，以所謂“遊戲化”的方式去開發所謂菠菜DAPP。還有部分海外項目，為了解決境外支付和外匯管制問題，通過境內代理商銷售或發放某種數字代幣，並以該類數字代幣作為賭博籌碼，以期實現在境內開設運營網絡賭場的目的。
六、涉嫌非法經營罪
無論是通過如“人民幣-數字代幣-美元”的形式進行境內外買賣交易，還是境內外交易以數字代幣進行支付結算，都涉嫌構成非法經營罪。
場外交易數字貨幣亦可能涉嫌構成非法經營罪。
根據2019年7月的人民法院報訊，“曾某以承諾數字貨幣只漲不跌為由，非法銷售虛擬數字貨幣。江西省金溪縣人民法院以非法經營罪判處被告人曾某有期徒刑五年，並處罰金15萬元。
經審理查明，被告人曾某明知自己所持有的“世聯資產”虛擬數字貨幣不能在中國銷售，仍然於2018年2月向被害人餘某、洪某、洪某某等人介紹“世聯資產”虛擬數字貨幣，並承諾該種數字貨幣只漲不跌。洪某某決定購買5001枚數字貨幣，並通過其賬號向曾某轉賬了3萬元，曾某向洪某某承諾購買的“世聯資產”數字貨幣需要100天返還，每天返還1%。後餘某、洪某、洪某某等人又陸續介紹或幫親戚從被告人曾某處購買虛擬數字貨幣，總金額約66.4萬元。
另查明，被告人曾某於2018年4月向歐某銷售2000個“世聯資產”虛擬數字貨幣，價值2.3萬餘元。法院經審理認為，被告人曾某明知自己持有的“世聯資產”虛擬數字貨幣不能在中國銷售，仍向他人銷售，嚴重擾亂市場經濟秩序，其行為已構成非法經營罪。被告人曾某能如實交待自己的犯罪事實，具有坦白情節，依法可以從輕處罰。被告人曾某具有退贓情節，可酌情從輕處罰。法院查明上述事實後，遂依法作出上述判決。”
七、自給自足——涉嫌“擅自發行股票罪”
在我國法域內，即在中華人民共和國境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，都要適用證券法的規制。那麼，如果在我國境內發行上述Lykke代幣這種類股票證券代幣，自然將產生有關法律風險。
案例：
某區塊鏈技術公司擬為其正在研發的新型區塊鏈技術應用進行ICO，從而取得融資以完成該項目研發。該公司在其發佈的ICO白皮書中稱：此ICO項目接受以比特幣為形式的投資，每個比特幣可換取10枚項目代幣，每100枚項目代幣可以獲得該公司股權的1個份額。
該項目通過ICO獲得比特幣1000枚，價值人民幣2700萬元。2017年某月，該公司項目團隊在被抓獲後供述上述事實。公司ICO涉嫌“擅自發行股票罪” 判處有期徒刑一年六個月 經人民法院認定，被告人X公司及主要負責人未經國家有關主管部門批准，向社會不特定對象轉讓股權，數額巨大、後果嚴重，其行為已構成擅自發行股票罪，依法應予懲處，公訴機關指控的罪名成立。
判處：一、被告單位X公司犯擅自發行股票罪，判處罰金人民幣兩千七百萬元（此款於本判決生效之日起三十日內繳納）；
二、被告人Z某某犯擅自發行股票罪，判處有期徒刑一年六個月。公司ICO涉嫌“擅自發行股票罪” 判處有期徒刑一年六個月。
2020，對於“幣圈”的監管肯定是隻多不減。謹防刑事風險，合法合規的運行，才能走的更遠。
（本文為辦案之餘普法系列文章，多為辦案所感，倉促行文，旨在傳播法律，為大眾提供有幫助的內容，並非專業探討，力求簡單淺顯，如果紕漏或晦澀難懂，還請諒解，私信聯繫提出建議。）
專欄作者：合弘威宇刑民交叉部辯護團隊 王科棟律師
專注於職務犯罪、企業家經濟、金融犯罪、涉黑犯罪辯護
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