[2019]21號
關於對沈北平採取出具警示函措施的決定
沈北平：
你在2015年9月18日至2017年12月28日期間擔任岳陽林紙股份有限公司（以下簡稱“岳陽林紙”或“公司”）監事，於2017年6月2日至2017年10月10日，以你本人賬戶累計買入、累計賣出岳陽林紙股票104,800股，獲利42,159元。
你的上述行為違反了《中華人民共和國證券法》第四十七條的規定。鑑於你主動向公司報告其名下證券賬戶交易岳陽林紙股票的情況，上繳違規買賣公司股票所得收益，並於2017年12月29日辭去公司監事職務，違法行為輕微並及時糾正，根據《行政處罰法》第二十七條第二款規定，我局依法不予行政處罰。為加強警示教育，我局決定對你採取出具警示函的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。
如果你對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提起行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
湖南證監局
2019年10月23日
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