2019年10月
第一節 重要提示
公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證季度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責任。
所有董事均已出席了審議本次季報的董事會會議。
公司負責人叢紅、主管會計工作負責人陸朝昌及會計機構負責人(會計主管人員)王世及聲明：保證季度報告中財務報表的真實、準確、完整。
第二節 公司基本情況
一、主要會計數據和財務指標
公司是否需追溯調整或重述以前年度會計數據
□ 是 √ 否
■
非經常性損益項目和金額
√ 適用 □ 不適用
單位：人民幣元
■
對公司根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益》定義界定的非經常性損益項目，以及把《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益》中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應說明原因
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在將根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益》定義、列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目的情形。
二、報告期末股東總數及前十名股東持股情況表
1、普通股股東和表決權恢復的優先股股東數量及前10名股東持股情況表
單位：股
公司前10名普通股股東、前10名無限售條件普通股股東在報告期內是否進行約定購回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股東、前10名無限售條件普通股股東在報告期內未進行約定購回交易。
2、公司優先股股東總數及前10名優先股股東持股情況表
□ 適用 √ 不適用
第三節 重要事項
一、報告期主要財務數據、財務指標發生變動的情況及原因
二、重要事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明
√ 適用 □ 不適用
1.為妥善解決雙方在合作期間產生的產品故障賠償責任等相關事項，結合產品質量鑑定結論及華銳風電科技（集團）股份有限公司（以下簡稱“華銳風電”）對公司下屬全資子公司大連重工機電設備成套有限公司（以下簡稱“成套公司”）拖欠的款項，經第四屆董事會第十一次會議審議，公司（含成套公司，下同）於2017年6月13日與華銳風電簽署了《質量問題諒解備忘錄》，就與華銳風電合作中的產品故障問題的損失賠償金額、拖欠款項的支付及後續供貨問題等事項達成協議。根據備忘錄，在向華銳風電一次性支付損失賠償金4.128億元后，公司不再承擔向華銳風電所供全部產品質量保證、售後服務等在內的任何保障責任；對於截至2017年5月31日華銳風電拖欠公司的貨款，在衝抵損失賠償金後的餘額8.96億元，華銳風電承諾將在2017年12月31日前全部清償或通過其他有利於雙方公允利益的措施處理。
針對上述截至2017年5月31日華銳風電對公司8.96億元剩餘欠款，截至2017年12月31日，累計償付5.54億元，對於剩餘3.42億元，華銳風電向成套公司支付了最遲於2018年6月末陸續到期的商業承兌匯票。華銳風電分別於2018年4月30日、2018年6月21日、2018年7月3日、2018年12月29日兌付5,000萬元、10,000萬元、4.33萬元和1,018.79萬元。華銳風電於2018年7月以其下屬全資子公司華銳風電科技（內蒙古）有限公司（以下簡稱“內蒙古公司”）固定資產（房屋建築物、構築物、機器設備、車輛、電子設備）和土地使用權抵償10,957.93萬元，後於2018年12月11日與本公司、內蒙古公司及瑞通軸承（內蒙古）製造有限公司（以下簡稱“瑞通軸承”）簽署《資產買賣合同》對抵債方案進行變更調整，但清償欠款的總額未發生變化，合計仍為10,957.93萬元，其中華銳風電將抵債資產中的土地使用權、房屋建築物、構築物及其他輔助設施以資產評估值轉讓給瑞通軸承，對應價款9,755.08萬元由瑞通軸承向本公司按合同約定支付；機器設備、電子設備等設備類資產仍然轉讓給本公司，對應價款1,114.78萬元直接衝抵華銳風電對本公司的等額欠款；華銳風電留用評估價值為88.06萬元的車輛資產，對應價款華銳風電已支付給本公司。雙方於2018年12月28日簽署股權轉讓協議，華銳風電擬以資產評估值為交易對價向公司轉讓其所持華電虎林風力發電有限公司18%股權和華銳風電科技（大連）有限公司100%股權，合計抵償7,223.28萬元。
截至本報告出具日，華銳風電科技（大連）有限公司100%股權的過戶變更登記已完成，瑞通軸承已向公司支付定金及進度款合計3,000萬元，內蒙古公司房屋建築物、構築物和土地使用權及華電虎林風力發電有限公司18%股權等資產過戶工作仍在積極推進中。公司已派出專人跟蹤，密切關注該事項的進展情況，並將嚴格按照監管規定及時履行相關信息披露義務。
2.公司於2019年7月19日披露了《關於全資子公司從上海邁侖凱投資管理中心（有限合夥）退夥的公告》，鑑於上海邁侖凱投資管理中心（有限合夥）（以下簡稱“邁侖凱”）自成立以來，未能在項目投資方面取得實質性進展，為控制投資風險，經公司第四屆董事會第三十五次會議審議，同意公司全資子公司大連海威發展投資有限責任公司（以下簡稱“海威投資”）從邁侖凱退夥，退夥財產份額價格以其持有邁侖凱的出資份額對應的淨資產評估值為參考，經各合夥人協商確定為人民幣1,000元，海威投資認繳其餘200萬元出資義務因退夥而消滅。截至本報告出具日，海威投資已收到交易價款，退夥事宜的工商變更登記手續正在辦理。公司將密切關注該事項的進展情況，並將嚴格按照監管規定及時履行相關信息披露義務。
3.公司於2019年8月7日披露了《關於獲得第六屆大連市市長質量獎的公告》，根據大連市人民政府下發的《關於印發大連市市長質量獎管理辦法的通知》（大政發〔2018〕35號）和大連市質量強市工作領導小組辦公室發佈的《關於第六屆大連市市長質量獎獲獎組織的通報》，公司被授予“第六屆大連市市長質量獎企業”，於2019年8月6日收到獎勵資金200萬元。根據《企業會計準則第16號—政府補助》的相關規定，上述獎勵資金將計入本年度其他收益。
4.公司於2019年9月3日披露了《關於山西后服務公司完成工商登記的公告》，公司全資子公司大連大重機電安裝工程有限公司投資800萬元設立的全資子公司山西華銳重工機電設備有限公司於2019年8月27日完成了工商註冊登記手續，取得了由山西省太原市清徐縣市場監督管理局核發的《營業執照》。
5.公司分別於2018年9月27日、9月29日和2019年9月20日披露了《關於掛牌轉讓大重賓館資產的公告》、《關於掛牌轉讓大重賓館資產的補充公告》、《關於掛牌轉讓大重賓館資產的進展公告》，為盤活存量資產，提高資產運營效率，經公司第四屆董事會第二十七次會議審議，公司擬在大連產權交易所公開掛牌轉讓大重賓館資產，掛牌價格將不低於資產評估值6,091.07萬元，最終交易價格根據競價結果確定。上述事項經公司於2018年10月12日召開的2018年第二次臨時股東大會批准。2018年10月29日，公司將大重賓館資產於大連產權交易所公開掛牌轉讓，轉讓底價為6,091.07萬元。根據掛牌公告的交易條件，該項目至2019年9月11日掛牌期滿，在掛牌期內未能徵集到符合條件的意向受讓方。經公司與大連產權交易所溝通確認，本次公開掛牌事項期滿自行終止。
■
股份回購的實施進展情況
□ 適用 √ 不適用
採用集中競價方式減持回購股份的實施進展情況
□ 適用 √ 不適用
三、公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內超期未履行完畢的承諾事項
四、以公允價值計量的金融資產
五、違規對外擔保情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期無違規對外擔保情況。
六、控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性佔用資金情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性佔用資金。
七、委託理財
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在委託理財。
八、報告期內接待調研、溝通、採訪等活動登記表
大連華銳重工集團股份有限公司
法定代表人：叢紅
2019年10月29日
閱讀更多 中國證券報 的文章
