2019年開年不到一個月，監管部門已經開始頻頻出手。
日前，券商中國記者注意到，江蘇證監局在同一天連開了三張罰單，其中兩張分別給了華創證券和東海證券。
華創證券及相關責任人在江蘇保千里視像科技集團股份有限公司發行公司債券，在盡職調查階段，未採取有效手段對發行人之實際控制人莊敏的對外投資信息進行核查，亦未對部分大額其他應收款的形成原因、構成內容進行核查，未能勤勉盡責並保持應有的執業謹慎等，被出具警示函。
同時，東海證券作為順風光電投資（中國）有限公司公司債券 “15順風01”的受託管理人，未勤勉盡責，未按照債券受託管理協議的約定持續監督發行人募集資金的使用情況，未及時發現發行人違規行為，也被出具警示函。
一家西部地區券商合規總監認為，合規是公司健康發展的“安全閥”，是個人健康發展的“保護傘”，合規能力是公司和個人核心競爭力的體現，只有具備相應的合規風控能力，才能開展相應的業務，才能獲得相應的收益。對於券商而言，合規不僅能避免違法違規，還能提高聲譽，創造價值。
兩券商“吃”江蘇證監局罰單
同一天，兩家券商領到了江蘇證監局開出的罰單。
江蘇證監局對江蘇保千里視像科技集團股份有限公司發行公司債券“16千里01”中的執業情況進行了檢查。
經查，華創證券及相關責任人在盡職調查階段，未採取有效手段對發行人之實際控制人莊敏的對外投資信息進行核查，亦未對部分大額其他應收款的形成原因、構成內容進行核查，未能勤勉盡責並保持應有的執業謹慎；在受託管理階段，對發行人合同執行與約定嚴重不符、實物流與資金流明顯不匹配的2.75億元募集資金使用情況（實際被髮行人原實際控制人佔用）未予以充分關注，從而未進一步審慎核查並獨立判斷，導致最終未能識別並督促發行人糾正募集資金使用違規的情形。
江蘇證監局認為，華創證券及相關責任人違反了相關規定，決定對華創證券及相關責任人採取出具警示函的監管措施。
江蘇證監局還對順風光電投資（中國）有限公司發行公司債券“15順風01”的受託管理人執業情況進行了延伸檢查。
經查，發現東海證券存在以下問題：2015年11月27日，發行人將募集資金中2.71億元劃轉至其全資孫公司上海順能投資有限公司，上海順能於2015年11月30日將該2.71億元全額轉借給上海世灝商貿發展有限公司。
江蘇證監局認為，東海證券作為“15順風01”的受託管理人，未勤勉盡責，未按照債券受託管理協議的約定持續監督發行人募集資金的使用情況，未及時發現發行人上述違規行為。並且，在東海證券出具的《順風光電投資（中國）有限公司2015年非公開發行公司債券受託管理事務報告》中披露發行人募集資金專項賬戶運作合規，不存在挪用募集資金、將募集資金轉借他人的行為。
依據有關規定，東海證券被採取出具警示函的監管措施。
今年券業處罰“第一單”已出
記者注意到，1月25日，證監會集中對4宗案件的行政處罰進行了通報。這4宗案件中，兩名證券從業人員再次踩中“監管紅線”，因違法買賣股票行為被罰，此單處罰成為2019年券商從業人員被處罰“第一單”。
行政處罰決定書中顯示，兩年時間裡，證券從業人員趙敏控制、使用其父親“趙某毅”證券賬戶持有、買賣股票，違反《證券法》相關規定，構成《證券法》違法行為，對趙敏處以60萬元罰款決定；朱益宇作為證券從業人員，借用其配偶許某媛證券賬戶，違法持有、買賣股票，被沒收其違法所得543.71萬元，並處以同樣金額罰款，同時被採取3年市場禁入措施。
“證券從業人員不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”，這是證券從業者鐵的紀律。對此，證監會表示，證監會將持續打擊各類違法行為，嚴肅懲辦各類違法主體，促進證券期貨市場健康穩定發展，切實維護廣大投資者合法權益。
事實上，監管部門對於證券從業者乃至證券行業的監管與行政處罰一直十分嚴格。
前述券商合規總監表示，基於證券行業的特殊性、證券產品的複雜性以及證券服務的社會性，證券市場從業人員需要遵守內部合規要求、行業自律要求、行政監管要求三個方面的要求。證券公司應該牢固樹立主動合規、全員合規意識，不斷強化合規認知力、執行力和創新力，合規到位，禁區遠離。
本文源自券商中國
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