因存在從業人員有獎銷售私募基金以及與無基金銷售資質機構合作，公開宣傳推介私募基金產品等問題，上海利得基金銷售有限公司（下稱利得基金）在12月17日晚間收到了中國證券投資基金業協會的處罰決定，被責令暫停私募基金業務6個月。
根據基金業協會要求，上海利得基金應在業務暫停期間對相關業務進行整改直至驗收合格，在收到決定之後立即停止私募基金募集活動，暫停業務期間不得從事下列活動：簽訂新的銷售協議、宣傳推介基金、發售基金份額（權益）、辦理基金份額認/申購（認繳）。
根據《證券投資基金法》第九十一條規定：非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。
《證券投資基金銷售管理辦法》第八十二條規定：基金銷售機構從事基金銷售活動，不得有采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金等情形。
《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十四條規定：募集機構及其從業人員推介私募基金時，禁止有公開推介或者變相公開推介等行為。第三十四條也明確：私募基金管理人委託未取得基金銷售業務資格的機構募集私募基金的，中國基金業協會不予辦理私募基金備案業務。
利得科技在今日午間發佈公告回應稱，利得科技（集團）領導對此高度重視，已第一時間召集相關部門對《決定》提及的兩個問題部署自查及整改工作，並將儘快將自查結果反饋至協會及各領導部門。
公告還表示，私募基金銷售業務自查期間，利得科技（集團）其他業務板塊業務會照常平穩運行。
公開信息顯示，利得基金成立於2011年，為利得金融服務集團的子公司，於2012年8月獲得中國證監會頒佈的基金銷售牌照。
某第三方基金銷售平臺人士表示，利得基金在業內處於“中上”水平，業務展業相對於其他機構也更加激進一些。
“利得本身是以線下理財師和直銷團隊見長的財富管理機構，主要的配置比例還是集中在私募範疇，所以現在私募這塊業務受到限制的話，短期的收入肯定會受很大的影響，這是沒法避免的。”他告訴記者。
事實上，除了利得基金，近年來因為銷售違規等行為被責令整改的第三方基金銷售機構並不在少數。
今年6月25日，浙江金觀誠財富就因“內控制度、經營管理等方面存在風險，不符合開展私募基金募集業務要求”吃到了監管罰單。6個月整改期後，浙江證監局認為，整改期間，公司還存在與關聯方業務混同、代銷的關聯方發行的多個基金產品出現兌付風險並引發投資者群訪等新的重大問題和風險情況，決定暫不解除對公司採取的責令改正並暫停辦理基金銷售相關業務的監督管理措施。
4月8日，尚智逢源（北京）基金銷售有限公司因“存在股權轉讓糾紛，已嚴重影響公司正常的經營活動；法人治理嚴重缺失，法定代表人拒絕配合監管檢查；公司違規下設分支機構，未能落實整改要求；公司人員管理混亂，總經理任用未按照法規要求，到監管部門履行備案義務”等問題，被暫停公募基金銷售和私募基金募集業務。
2017年12月19日，深圳前海匯聯基金銷售有限公司因“公司在內部控制、人員資質等、投資者適當性管理等方面存在風險”受到了暫停基金銷售業務的處罰。
“事實上，其他機構或多或少也存在問題。財富管理行業現在已經由藍海進入紅海，基金銷售牌照整個市場只有109張，但有資產配置需求的機構卻有上千上萬家。因此部分有牌照的機構便會借用牌照優勢，去做一些業務的拓展。”上述人士說道，“此次處罰利得基金，監管可能也抱著‘殺雞儆猴’的目的，提醒牌照賦能的機構在資本寒冬也要堅守底線。”
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