近日，證監會在深圳證券交易所召開行政處罰工作座談會，證監會黨委委員、副主席閻慶民參加並主持座談會。他表示，做好今後行政處罰工作要處理好五個關係，包括法與德（行業道德）的關係、法與規（有效規制）的關係、法與責（責任追究）的關係、法與利（既得利益）的關係、法與力（打擊力度）的關係。
來自全國人大法工委、最高人民法院、最高人民檢察院、公安部經濟犯罪偵查局、北京市高級人民法院等有關部門的專家，上市公司、證券期貨基金經營機構、會計師事務所、律師事務所等行業代表，證監會有關部門負責人共30餘人參與座談。
閻慶民首先介紹了近年來證監會行政處罰工作情況。今年上半年，全系統共作出159項行政處罰決定，比去年同期增長41％，罰沒款金額63.94億元，在去年同期基礎上再創新高，市場禁入20人次。辦理行政處罰應訴案件37起，超出2017年全年的80％。
針對近期資本市場監管執法中出現的一些新現象、新問題，與會專家及市場人士普遍認為，第一，上市公司作為資本市場的基石，應當切實履行相應的法律責任。第二，證券、基金、期貨公司以及會計師事務所、律師事務所、評估公司等證券專業中介服務機構應當充分發揮資本市場“看門人”的作用，不斷提升專業水平，提高職業操守，嚴格依法履責。第三，積極肯定證監會進一步加強全系統執法尺度的統一性和協調性所做出的努力，繼續保持重典治亂、嚴懲重罰的執法高壓態勢，充分發揮行政處罰工作的一般預防與特殊預防功能，不斷淨化資本市場生態環境，提振廣大投資者信心。
閻慶民代表證監會衷心感謝與會來賓為資本市場規範發展積極建言獻策。他在總結髮言中指出，做好今後行政處罰工作要處理好五個關係：第一，要處理好法與德（行業道德）的關係。用行政處罰劃定行業道德底線，提升行業道德水平，花大力氣養成市場參與者守法合規意識，形成守法誠信的道德風尚和職業操守。要切實發揮行政處罰防範市場主體、從業人員等利益相關者道德風險的警示、教育、懲戒作用。第二，要處理好法與規（有效規制）的關係。在嚴格執法同時堅持審慎監管原則，使執法工作符合法律邏輯、市場邏輯及監管邏輯。要求行政處罰工作在適用法律過程中對資本市場的新情況、新變化保持適應性、能動性。第三，要處理好法與責（責任追究）的關係。行政處罰要根據案件證據、事實依法準確認定法律責任，同時要堅持寬嚴相濟、教育與懲罰相結合的原則，充分發揮行政處罰的一般預防與特殊預防功能。第四，要處理好法與利（既得利益）的關係。行政執法對違法者的名譽及財產將產生一定的負面影響，是觸及違法者利益的艱苦工作，需要專業素養，更需要勇氣和膽識。要在準確認定違法事實及責任的基礎上形成合理的量罰基準，實現科學裁量、精準打擊。第五，要處理好法與力（打擊力度）的關係。打擊資本市場各類違法行為，要本著迴歸監管本位、聚焦執法主業的原則，保持定力，守正篤實，久久為功。從嚴實施行政處罰的著眼點要放在服務實體經濟、防控金融風險、深化金融改革三項任務上，有效規範資本市場秩序，為資本市場穩定健康發展保駕護航。
本文源自證券日報
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