《美国梦延期》（深度长文）

2018年6月，美国参议员科里·布克在布鲁金斯学会网站发表长篇文章《美国梦延期》，从低收入人群的就业角度，为我们展现了当代美国的社会现实。译文全长近两万字，考虑到阅读体验，我们分两次为您推送。

观点不代表本机构立场

美国梦延期（上）

编译：学术plus

我父亲于1936年出生在北卡罗来纳州亨德森维尔的小镇。在他出生前100年，被奴役的美国黑人正在建造亨德森维尔的主要街道。

作为一个单亲妈妈的儿子，我的父亲在贫困中长大。当他的母亲患病太重而无法抚养他时，祖母过来帮忙直到她再也无法照顾他，然后一个当地家庭接纳了他。

Cary, Cary Sr., Cory, and Carolyn. Booker Family photo

我的父亲没有经济上的支持，没有家庭传统，也从未想过上大学。但是当地社区的成员认识到他的潜力，鼓励他去读书。他的教堂甚至募集资金来帮助他在北卡罗来纳中央大学支付他的首学期学费。

兼职工作使他能够顺利完成学业。毕业后他搬到华盛顿特区，很快就被IBM聘用，成为该公司在北弗吉尼亚地区的第一位黑人推销员。不久之后，IBM将我父亲认定为全球最高销售人员之一，并将他晋升到纽约办事处。

当他和我的母亲想要搬到纽约市郊区时，房地产经纪人的种族政策几乎害他们无法在新泽西州的全白人社区购买房子。当地公平住房委员会负责协调了一对白人夫妇与我父母组成搭档，帮助他们打破种族隔离。

对于我父亲而言，成功之路很不容易。但在我出生后不久，他已经用一代人的时间将我们家从贫民转化为中产阶级。

契约破碎

The broken bargain

2013年在我被选入美国参议院六天前，我父亲去世了。他善良有趣富有创意。他也很有才华，勤奋和聪明。他成功的原因是因为他明白自己是谁。但是他向我明确表示，他得到了所有人的帮助，从接纳他的家人、到教会中坚持要帮助他上大学的人们，还有公平房屋委员会的活跃分子。在美国企业比今天更加同质化的时候，他作为一名黑人得以进入IBM得益于当地的一个组织，他们为他打开了那扇门。

我父亲的一生是理解契约精神的典型(如果你努力工作、牺牲和奋斗，你就能成功)。但他知道他的经历只是个例外，他对我们国家不能把他相信的交易扩展到她所有的人身上感到痛苦。在他去世之前的几年里，我父亲对我表示担心，他信奉的契约对于更多美国人来说并不是更加真实，而是越来越远。

从很多意义上看，我父亲的这个认识都是对的，对于数百万美国人而言，白人和黑人，男人和女人，拉丁裔和亚洲人，LGBTQ（译注：同性恋及跨性别者），来自各行各业和各种宗教的人，当下取得成功的障碍和机会成本，比以往任何时候都要高。

我的父亲和其他数百万辛勤工作的美国人与美国共同达成的契约，那个美国与美国人共同坚持的契约，已经破裂。

一半一半

A 50-50 shot

二十多年来，新泽西州纽瓦克一直是我的家。我在这里当了七年市长。

当我在2006年当选时，我和我的团队决心让我们的城市比以往任何时候都更安全，更繁荣，更成功。我们优先考虑公共安全，并将减少犯罪和暴力作为我们努力的核心目标。2008年我市保持43天没有谋杀案，这是48年来最长的一次，即1966年以来纽瓦克市首次超过一个月没有谋杀案。

我们努力推动纽瓦克的经济。数十亿美元的新投资进入纽瓦克，这些项目为当地居民创造了就业机会。50年来首次，有新的住宅高层建筑在市中心破土动工；40年来首次，市中心开设了一家新酒店；20年来首次，这座城市建设新的办公大楼和大型超市。到2010年人口普查时，纽瓦克的人口在60年来首次实现增长，而不是缩水。

我们认识到，如果不激活纽瓦克居民的潜力，永远无法发挥这座城市的潜力，因此我们率先推出了创新教育解决方案，城市公园和公共空间扩展，员工队伍和培训计划以及针对出狱者的计划。

一路走来，我们解决了重大预算短缺问题，渡过了大萧条以来最严重的经济危机。我们每一步的目标都是重新塑造我们的城市，这样我们所有的居民都有机会，安全。

纽瓦克中央区是我今天的家，我为能够在我的社区和我的城市继续进行令人难以置信的工作而感到非常自豪，这里有丰富的历史和鼓舞人心的人。但当我在华盛顿工作一周后回家时，立即被我们面临的紧迫挑战所触动了。

根据上一次人口普查，我家附近的年收入中位数还不到14,000美元。从这个角度来看，纽瓦克650平方英尺（译注：约合60平米）的单卧室公寓平均每年租金加公用事业费为每年12,000美元。加上杂货，上下班交通，儿童保育，医疗保健和其他基本生活必需品，你可以想象我的邻居家庭有多难过。

就像我父亲一样，我的邻居勤奋，坚毅，聪明。他们希望为自己的家庭提供最好的服务，并且为了寻求更好的生活，他们需要延长工作时间，有时需要多份工作。他们是像娜塔莎那样的人。

2014年，我在纽华克市中心卑尔根街的IHOP上第一次见到了娜塔莎。那是选举日的早晨。我感到焦虑，兴奋和饥饿。我和我的几个员工在一个摊位坐下，娜塔莎介绍自己是我们的拥趸。在我们吃饭的过程中，我了解到很多关于娜塔莎的事情。她是三个男孩的母亲，她独自抚养她们，她梦想有一天成为一名辅导员，有一份工作，可以做自己喜欢的事情：帮助有需要的人，为他们提供建议，并赋予他们力量。

娜塔莎告诉我们，平衡她的工作和家庭生活是多么具有挑战性，依靠每小时2.13美元的最低工资收入来应付她的生活账单，而她的带薪工作是不确定的，要根据她的工作变化和餐厅的忙碌情况而波动。她每个月都要努力为她儿子们需要的东西预留金钱，比如无线上网，这样他们就可以完成家庭作业，以及可以跟上成长机构。但即使娜塔莎全职工作，她和她的儿子仍然生活在边缘，依靠食品券获得晚餐。与此同时，与数百万其他美国人一样，娜塔莎没有带着家庭假来照顾她经常因哮喘住院的儿子。

对娜塔莎而言，公平交易原则早已破产。一切物品的价格：住房，儿童保育和处方药， 都在上涨。自2000年以来，每人处方药的消费每年平均增加5.6％。新泽西州的儿童保育现在比公立大学学费更昂贵，每年平均花费11,534美元为婴儿提供护理，9,752美元用于在四年制州公立大学一年的学费。联合之路2018年5月的一份报告发现，接近一半的美国家庭无法承担基本的每月预算，包括食物，租金，儿童保育和医疗保健。

像娜塔莎这样的美国人正在努力工作，时间更长，但工资却没有随之上涨。虽然我的父亲那代人能够找到一份高薪工作，让他们的家庭成为中产阶级，

这些不公平现象对于美国人来说是复杂的。今天，自大萧条开始十多年以来，美国黑人是美国唯一比2000年少的种族群体。超过一半的黑人工人的工资低于每小时15美元，接近60％的拉丁裔工人每小时挣15美元以下。

而在我父亲那一代成长的人中，有超过90％的可能比他的父母获得更多的收入。对于20世纪80年代出生的年轻人来说，只有50％的人比父母的收入高。经过40年的发展，我们已经成了这样一个国家：对于一半的年轻人而言，美国梦是遥不可及的。

工资受困

Wages are stuck

企业的利润在飙升，实际上它们处于过去85年以来的最高水平，美国25家最大公司中每一家的净值都富可敌国。到2018年春季，失业率下降到3.8％，这一数字传统上导致经济收益普遍增长，因为雇主竞相吸引和留住工人。

但现实并不乐观。所谓的“U6”失业率衡量标准，不仅衡量失业者，还衡量就业不足者（那些想要全职工作而不能的人）几乎是标准失业率的两倍，而且对于某些人群来说甚至更高，如非洲裔美国人和一些农村地区。而美国工人的工资和薪水占我们国内生产总值的比例，接近60年来的最低水平。尽管事实上1973年至2016年间，工人的生产率(每小时产出)猛增了74%，但作为对生产率大幅提升的回报，典型的美国工人的时薪经通胀因素调整后，在这43年间仅增长了12.5%。如果考虑50年前即1968年的最低工资与通货膨胀和工人生产力的一致性，那么今天的最低工资水平是每天20美元。

今年早些时候我见到一个人，他的工作是将一顿准备好的饭菜从厨房带到一家大型航空公司的机库（一家仅在2017年就享有10亿美元利润的航空公司）。作为该行业30年的老员工，他在9/11袭击后接受了减薪，当时航空公司正在勒紧腰带。从那时起，他几乎没有看到加薪，并且即将退休，他今天比二十年前的2000年减少了。越来越多的机场服务人员不是由航空公司聘用，而是由赢得最低投标的劳务外包公司负责。

逐年减少，美元减少，像我这样的社区的工资停滞，削弱了美国工人的福祉和向上的流动性。经济学文献指出了一些原因：计算技术和其他领域的技术进步使工程师等高技术工人受益，同时又让其他人落后 - 经济学家称之为“技能偏向的技术变革”。自动化无疑已经破坏或取代许多低 - 从秘书工作到会计的中等工资工作。而全球化使企业能够转向更便宜的境外劳工，给那些受到流离失所威胁的美国人的工资带来下行压力。事实上，今天，我父亲为IBM工作的那家公司，已经把它的员工队伍转移到了印度，而不是在美国保留下来。

但停滞不前的工资也可以直接归因于公司的决策和行为（例如我的组织工程所针对的航空公司），由于粗心大意（有时有目的的疏忽政策）而促成。结果？美国工人经常被拒绝参与他们帮助创造的收益。

当企业利润达到近一个世纪的最高点，工人生产率达到40年来的最高点，但工人工资是60年来的最低点，我们需要提出并回答的紧迫问题是：“这到底是为什么？”而更重要的问题是，“我们如何解决它？”

短视之祸

Short-termism fails the test

在我的父亲出生的1936年，富兰克林·德拉诺·罗斯福连任总统第二任期。在他的第二次就职演说中，罗斯福为一个正在摆脱大萧条的国家建立了一个任务：“我们进步的考验不在于是否为那些拥有更多人的人增加了多少; 而在于是否为那些拥有太少的人提供了足够的东西。”今天，在收入不平等达到近一个世纪以来的峰值，非常明显我们失败了。

在整个行业和金融市场中，“急功近利”文化蔓延全球：公司越来越注重为股东提供直接价值，尤其是在其员工中。在十多年前进行的一项调查中，美国400家最大的上市公司中，近80％的首席财务官表示，为了实现季度盈利预期，他们将牺牲公司的长期经济价值。经济大衰退和其他一系列经济发展进一步加大了企业高管的压力，迫使企业的最后一块钱被挤出经营。这种心态鼓励投资的快速回报。

这种趋势的例证就是股票回购的大规模浪潮，在这股浪潮中，公司迫切希望股东们购买自己的股票，以减少市场供应并提高价格。在1982年之前，回购通常被认为是一种市场操纵，但在此后的几十年里，由于联邦政策的变化，它们已成为企业决策的主要部分。据经济学家威廉拉佐尼克称，在2003年至2012年期间，标准普尔500指数公司将91％的净收益用于股票回购和公司股息。这只剩下9％用于工人和其他类型的劳动力投资，如扩大培训。

历史不是一直如此。在20世纪60年代和70年代，公司通常避免回购，并将其净收入的三分之一以上用于分红。留存收益可以通过富有成效的方式再投资于公司，例如资本项目，研发，员工薪酬和培训。但特别是在20世纪80年代，

越来越多的激进股东越来越倾向于通过获取短期价值而不是创造长期回报。这就是股票平均持有时间从1960年的八年下降到2016年的八个月的原因之一。

而使问题更加复杂的是，CEO的薪酬主要基于股票期权和其他奖金。因此首席执行官们非常鼓励使用回购来提高股价，反过来又提高了他们的实得工资。当他们的公司表现不如预期时就更是如此。伊利诺斯大学最近的一项研究发现，那些预计对其每股收益的市场预测几乎无法接受的公司，其回购股票的可能性要大大高于预计将超过其每股收益预测的公司。

一些非常成功的企业主也对重点关注短期。Ron Shaich创立了连锁餐厅Panera，并在去年年底将其出售给一家私人公司之前将其拉升到非凡的高度，他表示“Panera最大的竞争优势，我们制作这些成果的原因是因为我们可以认为长远。而我把我们公司变为私人的原因是我越来越担心我们在公开市场上做到这一点的能力。“事实上在过去的20年中，私营公司（不受激进型股东和基于股票表现的高管薪酬组合的阻碍）公共公司在工资培训和研发方面的“经济生产”投资所占的比例是其总收入的两倍。

如果对短期压力对企业决策的影响有任何疑问，请参考美国航空公司最近的案例。去年该公司公布第一季度净收益为2.34亿美元，它将为其飞行员和空乘人员加薪。但是公司的决定（公平支付员工是公司长期成功不可或缺的一项承诺）被金融分析师直接嘲笑。花旗集团的一位分析师抱怨说，“劳动力再次获得支付，股东得到剩余收益”，而摩根士丹利将美国航空公司的股票评级下调，甚至认为它“为我们建立了令人担忧的先例，无论是美国还是美国“为应对这一市场反应，美国航空公司的股票在未来两天内市值下跌超过8％，约合19亿美元。

我们已经看到，在短短几个月内，这种短视现象如何加速。2017年12月通过的“税收减免和工作法案”通过大规模企业税率降低为企业突然注入现金。公司如何利用他们获得的储蓄？到目前为止，大型公司疯狂收购将近5000亿美元，并计划回购自己的股票，进一步推动公司债务，同时花费69亿美元奖金和员工工资增长。换句话说，工资每增加1美元，股东就可以获得69美元。

以Dollar General为例，这是一家快速发展的零售连锁店，拥有超过120,000名员工，约有14,000家店铺，2016年的净收入达到12.5亿美元。Dollar General平均每小时支付其前线销售员工约8美元，但是在2016年，该公司斥资9.9亿美元进行股票回购。在2018年初，网络公司思科宣布了一项价值250亿美元的股票回购计划，而五家顶级制药公司最近宣布了总计450亿美元的回购计划，而药品价格却继续飙升。

碎片劳力

A workforce “broken into pieces”

热衷于为股东提供短期价值和满足高风险季度收益目标，这促使许多公司从根本上重新考虑他们与员工的关系。

公司越来越多地转向“外包”员工。作为削减成本的无懈可击的努力，公司将关键业务功能合同化，并将其拍卖给出价最低的投标人。这些公司不是直接聘用员工，而是越来越依赖承包商，临时机构和特许经营。经济学家David Weil将这一战略称为工作场所的“碎片化”，因为“雇佣关系已被分解成碎片”。

大型连锁酒店和航空公司的工作人员，公司的管理人员，以及食品服务经营者的工作人员，越来越不可能成为他们日常工作的公司的正式员工。他们受雇于一个松散的中间人或独立承包商网络，每个承包商都会盘剥员工的费用。经济学家拉里卡茨和艾伦克鲁格的一项研究估计，2005年至2015年期间美国的净就业增长，可能都是来自于临时工作机构工作人员，外包人员，合同工和自由职业者等替代性工作安排。

研究发现，外包和分包工人的工资与非合同工的工资相比显著下降。例如合同规定的港口卡车司机比直接雇用的司机少30％；对于农业工人而言则减少了40％；而对于快餐工作者而言每小时差价可能高达6美元。

虽然合同工和直接雇佣员工可能有相同的使命，相同的制服，但他们的经历大不相同。合同工受到与任何直接员工一样的监督和控制，但他们的工资较低，而且被迫在不安全的工作场所工作，通常会被拖欠工资。由于他们所在的组织与他们所服务的组织不是同一个，他们专业成长的途径几乎不存在。对于大公司的许多分包合同工来说，没有企业阶梯，没有升迁，只有极低的工资上限。这些人被困住了。

这种现象有多普遍？在外包和“劳动力解决方案”公司的名单上，过去由通用电气和福特等五家公司主导，2017年全球20家最大的雇主中现在全部都在名单上。

从1991年至2015年，通过劳务外包雇用航空运输相关工作的工人比例大约翻了一番。今天在通常情况下，那些帮助旅行者推轮椅，准备机上餐食，降落后清理机舱，以及执行许多其他重要功能的人实际上并不是航空公司的员工，他们的名字都印在他们的制服上，但他们是通过最低可接受投标的承包商雇用的。其结果是纽约到新泽西地区所有航空公司工人中，有一半依靠公共援助来解决问题，虽然许多人每周至少工作40小时。

卡罗尔去年曾与我多次见过面。作为一名三岁孩子的母亲，她在纽瓦克自由国际机场有一份全职工作，是为多家航空公司提供支持的分包制合同员工。

她每天凌晨3点半起床，然后前往航空公司餐饮服务处，帮助乘务员沿着走道上下推动的食品车。她组织餐巾纸，奶油，糖和杯子放在饮料车上，清洁玻璃杯和银器，并精心追踪购物车上的香槟，供一等舱乘客使用。在一周结束时她得到了345美元，几乎不足以支付纽瓦克两卧室租金的正常租金。与此同时，航空公司首席执行官薪酬是她的数百倍。在9家上市航空公司中，首席执行官在2016年的平均报酬是780万美元，最高收入者获得了1870万美元。

像卡罗尔那样的违规分包非常猖獗，但是当这些发生时，大公司能够保持他们的利益。在卡罗尔和她的同事组成工会之前，她从来没有病假，假期或带薪假期，尽管她为国内和世界上最知名的最受欢迎的航空公司工作。工会帮助卡罗尔和她的同事赢得了基本的工作保护和小幅提升，但这还不够。

卡罗尔在最近的一次谈话中说，她的丈夫和孩子做出了痛苦的决定，放弃健康保险，因为他们没有足够的钱为他们所有人投保。卡罗尔几年前被诊断出患有癌症，并接受了化疗，他们希望保险能留给卡罗尔以防她癌症复发。

卡罗尔和她的丈夫一起每周赚700美元，这个数字对于获得救济而言已然太高，但对于生活实在太少。卡罗尔的丈夫经常会在周六加班工作，所以他们在杂货，电费，租金，煤气和她需要服用的药物方面的预算有一点空间。卡罗尔的女儿正在上大学，受到母亲与癌症斗争的启发，她正在学习成为护士。除了她的全职工作之外，卡罗尔目前正在寻找兼职工作。

权力集中 利润集中

Concentrated power, concentrated profits

企业集中度的上升说明了滞后工资背后的另一部分。在整个经济中，最大的公司正在接管越来越大的市场份额的兼并，收购其他公司，并挤压小型竞争对手。根据巴德学院利维经济研究所2016年的一项研究，1990年至2013年间，是美国企业史上持续时间最长的兼并重组期，企业资产集中度在此期间翻了一番多。研究还发现美国100家最大的公司现在控制着所有公司资产的五分之一。

越来越多的证据表明，这种企业高度集中（从农业和技术到零售）的领域会形成劳动力买方市场，工人们在这个市场中无力与雇主谈判，无法将他们的生产力和价值转化为他们应得的工资。因此工资正在下降。

例如，美国农业的企业集中形成了类似于封建国家的情况，小农户必须选择是与大公司开展竞争，还是通过日益不公的合同为大公司工作。在家禽业中，现在四家公司控制着超过60％的市场，个体养殖户被迫停业，并被迫承担为大公司养鸡的成本和风险，而没有公平的赔偿保证。

企业集中在农业领域创造了一个买方垄断的劳动力市场，迫使小型农户要么与企业农场竞争，要么与他们签订单方面合同。通过美国最大的在线职位网CareerBuilder.com提供的数据，对Shutterstock，JoséAzar，Ioana Marinescu和Marshall Steinbaum的一项研究表明，集中对工人工资显著发生影响，

签署契约

Sign on the dotted line

今天，企业正通过一系列的做法，来防止工人将辛勤工作和提高生产力转化为更好的工资和工作条件。近年来出现的核心问题之一是“垄断权力”，即一个或少数雇主在其市场或地区变得如此强势，以至于他们不仅可以对工人的工资和就业，甚至对其工作地点进行界定。企业越来越多地通过专门旨在削弱工人流动性和限制工资的做法，来行使垄断权力。

全国各地的工人，还有家庭健康助理，季节性工作者，咖啡师，美甲师，看门人，厨师，清洁工，酒店员工，发型师，接待员，机械师，出租车司机等各种职业正在重回限制性契约的枷锁之下，限制他们改变工作和获得成功的，是因为雇主和雇员之间的竞业限制条款（原本旨在保护商业秘密的协议和持有高技术培训的工人）越来越多地被强加给低薪工人。但目前的意图不是保护商业秘密，而是通过赋予公司对其员工的巨大影响力来降低工资水平。今天有多达3000万美国工人或18％的劳动力，涉及竞业限制条款。

有时候，工人会不知不觉地签署竞业限制条款。但更多的时候他们不得不签。2017年的一份报告发现，要求所有员工签署竞业限制条款，其中三分之二的人表示他们这样做是因为没有其他工作机会。

吉米约翰（Jimmy John's）是一家受欢迎的三明治连锁店，其每小时工资8.15美元的合同中包括竞业限制条款，阻止他们转向竞争对手的高薪工作。尽管吉米约翰最终不再将其写入招聘文件，但整个行业的竞业限制条款仍然普遍存在。这些条款使低薪工人无法在同一领域追求更高薪的工作。来自人口普查局的数据显示，在同一州内转换雇主的工人，在一年内的收入增长率比在同一岗位的平均高出7.6％。

不遵守竞业限制条款的结果是毁灭性的。北卡罗来纳州工厂工人博林格签署了一项竞业限制条款，与另一家工厂的薪酬较高，并被他的前雇主起诉。他后来告诉纽约时报，“我试图为我的妻子和儿子过上更好的生活，但事情却适得其反。现在我已经50多岁了，而且我已经毁了。”据泰晤士报报道，在与前雇主进行为期三年的法律纠纷之后，博林格先生失去了所有积蓄。

阿尔梅达告诉西雅图时报，当他接受每小时15美元的工资，负责一家34亿美元的公司的清理工作时，他不知不觉地签署了一份竞业限制条款。当他找到一份每小时18美元的类似工作时他就接受了。很快他收到了一封信，要求他辞掉新工作，因为他违反了他签署的竞业限制条款。

看到博林格先生和阿尔梅达先生的故事，我知道如果我在他们的立场上，我可能会做同样的事情。谁不会这么做呢？努力工作，实现抱负获得成功！这是我们作为美国人高度尊重的价值观。然而全国各地数百万工人因试图取得进步而受到惩罚。

然后所谓的“反挖角协议” 也被用来冻结低薪工人的工资。这些协议通常是在大型公司特许经营者之间形成的，如Jiffy Lube和Carl's Jr.以及他们的特许经营者，通常不为工人所知。这些条款禁止加盟商招募和雇用对方的工人。这意味着成千上万的Carl's Jr.加盟商中没有一个可以雇用任何其他近期在Carl's Jr.加盟商工作的人。

反挖角协议阻止员工在同一连锁店的餐馆找到薪水较高的工作。更糟糕的是，这些协议限制了员工谈判加薪的影响力，因为他们现在的雇主知道他们被困住了，而且特许经营中没有其他人可以雇用他们。

截至2016年，大型特许经营商中有58％采用某种形式的反挖角协议。这包括IHOP，这家拥有1600家餐厅的公司雇用了我的朋友娜塔莎。对于这些工人来说，已经有限的选择范围进一步缩小。

但我们知道它不一定要这样。有些公司像Trader Joe's和Costco那样证明，对工人的投资不仅对工人有好处，而且对商业也有好处。商业教授Zeynep Ton的大量研究证实了这一点，显示许多公司已经发现，对员工进行长期投资，与更高效的运营更大的员工敬业精神和更低的员工流失率相关联，最终会带来更强劲的利润增长。

（上部完）

科里·布克（Cory Booker），美国参议员，在参议院司法委员会任职，并为外交关系委员会、环境和公共工程委员会、小企业委员会工作。他曾在纽瓦克市议会任职，2006年至2013年担任纽瓦克市市长。他在纽瓦克成立了一个非营利组织，为低收入家庭提供法律服务，帮助解决住房问题。

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