證券代碼：601198 證券簡稱：東興證券 公告編號：2020-035
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
東興證券股份有限公司（以下簡稱“公司”、“東興證券”）第五屆董事會第一次會議通知於2020年5月25日以電子郵件方式發出，會議於2020年6月3日下午，公司2019年年度股東大會後，在北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座6層605會議室以現場及通訊方式召開。本次會議應參與表決董事12名，實際參與表決董事共12人。全體董事推選董事魏慶華先生主持會議，部分監事和高級管理人員列席會議。本次會議以記名投票方式進行表決，會議的召開及表決程序符合《公司法》及《公司章程》的規定。本次會議表決通過了以下議案：
一、審議通過《關於選舉公司董事長的議案》
表決結果：12名董事同意，0名董事反對，0名董事棄權。
董事會經審議通過《關於選舉公司董事長的議案》。
選舉魏慶華先生擔任公司董事長，任期自本次董事會審議通過之日起至公司第五屆董事會任期屆滿之日止。
二、審議通過《關於選舉董事會專門委員會成員的議案》
表決結果：12名董事同意，0名董事反對，0名董事棄權。
董事會經審議通過《關於選舉董事會專門委員會成員的議案》。
第五屆董事會各專門委員會成員名單如下：
發展戰略委員會：
主任委員：魏慶華，副主任委員：董裕平，成員：張濤、江月明、曾濤、鄭振龍、張偉
薪酬與提名委員會
主任委員：鄭振龍，成員：魏慶華、張偉、宮肅康、孫廣亮
審計委員會
主任委員：宮肅康，成員：鄭振龍、張偉、孫廣亮、張軍
風險控制委員會
主任委員：張濤，成員：譚世豪、宮肅康、周亮
以上人員簡歷詳見公司於2020年5月14日在上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）發佈的《東興證券股份有限公司2019年年度股東大會會議文件》。
三、審議通過《關於聘任公司總經理的議案》
表決結果：12名董事同意，0名董事反對，0名董事棄權。
董事會經審議通過《關於聘任公司總經理的議案》。
同意聘任張濤先生為公司總經理，任期自本次董事會審議通過之日起至公司第五屆董事會任期屆滿之日止。
公司獨立董事對上述事項發表了同意的獨立意見，具體詳見《東興證券獨立董事關於公司第五屆董事會第一次會議相關事項的獨立意見》。
四、審議通過《關於聘任公司其他高級管理人員的議案》
表決結果：12名董事同意，0名董事反對，0名董事棄權。
董事會經審議通過《關於聘任公司其他高級管理人員的議案》。
同意聘任：
1、張濤先生為公司財務負責人；
2、譚世豪先生、許學禮先生、銀國宏先生、張軍先生、劉亮先生和陳海先生為公司副總經理；
3、許學禮先生為公司合規總監；
4、劉亮先生為公司首席信息官；
5、張鋒先生為公司董事會秘書；
6、趙慧文女士為公司首席風險官。
上述人員均為公司第五屆董事會聘任的高級管理人員，具備證券公司高級管理人員任職資格。本次聘任的高級管理人員的任期自本次董事會審議通過之日起至第五屆董事會任期屆滿之日止。
五、審議通過《關於聘任公司證券事務代表的議案》
表決結果：12名董事同意，0名董事反對，0名董事棄權。
董事會經審議通過《關於聘任公司證券事務代表的議案》。
同意聘任朵莎女士為公司證券事務代表，協助董事會秘書履行職責。由於朵莎女士尚未取得上海證券交易所董事會秘書任職資格，其任期自其取得董事會秘書任職資格之日起至第五屆董事會任期屆滿之日止，原證券事務代表馬樂女士在新證券事務代表正式履職前繼續協助董事會秘書履行職責。
特此公告。
附件1：東興證券股份有限公司高級管理人員簡歷
附件2：朵莎女士簡歷
東興證券股份有限公司董事會
2020年6月4日
附件1：
東興證券股份有限公司高級管理人員簡歷
張濤先生，1972年8月生，中共黨員，博士研究生學歷，中國國籍，無境外永久居留權。曾任華泰證券總裁辦公室總裁秘書、投資銀行一部業務經理、福州辦事處副主任、上海總部投資銀行業務部副總經理（主持）、深圳總部副總經理（主持）兼深圳彩田路營業部總經理、董事會秘書兼總裁助理、副總裁，鐘山有限公司董事、副總裁，鐘山金融控股有限公司董事長。現任東興證券董事、總經理、財務負責人，兼任東興證券投資有限公司董事長。
譚世豪先生，1964年1月出生，碩士研究生學歷，高級經濟師，中國國籍，無境外永久居留權。曾任中國銀行國際業務部科員、主任科員、副處長、處長；中國東方股權及投行部經理、助理總經理，資產經營部助理總經理、副總經理；深圳外貿集團董事長、監事長；邦信資產管理有限公司副總經理兼深圳分公司副總經理；中國東方人力資源部副總經理；東興證券副董事長。現任東興證券董事、副總經理，東興證券（香港）金融控股有限公司董事會主席。
許學禮先生，1963年12月出生，博士研究生學歷，高級經濟師，中國國籍，無境外永久居留權。曾任財政部財政科學研究所助理研究員；中國南山開發公司上市小組成員；深圳證券交易所高級研究員；廣州尊榮集團副總經理；深圳漢君雄投資公司副總經理；亞洲控股有限公司總裁助理；大通證券股份有限公司副總經理；東興證券首席風險官，東興資本董事。現任東興證券副總經理、合規總監，東興證券（香港）金融控股有限公司董事。
銀國宏先生，1974年3月出生，博士研究生學歷，中國國籍，無境外永久居留權。曾任中國教育科技信託投資公司證券營業部研究諮詢部經理；中信建投證券研究所所長助理；東興證券研究所總經理，公司助理總經理兼研究所總經理、機構業務部總經理、資產管理業務總部總經理、基金業務部總經理。現任東興證券副總經理、衍生品部總經理，東興期貨有限責任公司董事長，上海伴興實業發展有限公司董事長。
張軍先生，1975年5月出生，碩士研究生學歷，中國國籍，無境外永久居留權。曾任北京市園林局香山公園科員；中誠信託投資有限責任公司信託經理；證監會發行監管部審核一處科員、副調研員、副處長；東興證券首席風險官。現任東興證券董事、副總經理，東興證券（香港）金融控股有限公司董事。
劉亮先生，1974年10月出生，大學本科學歷，中國國籍，無境外永久居留權。曾就職於福建省政府辦公廳證券辦、中國證監會福建特派員辦事處。曾任福建省證券監督管理委員會科員，中國證監會福建監管局科員、副主任科員、主任科員、黨辦副主任、稽查處副處長、紀委委員、黨辦副主任（主持）、黨辦主任；東興證券助理總經理、總經理辦公室總經理、場外市場業務總部總經理、新疆分公司總經理、深圳分公司總經理、東興證券董事會秘書，董事會辦公室總經理、福建分公司總經理。現任東興證券副總經理、首席信息官，兼任天翼電子商務有限公司董事。
陳海先生，1970年12月出生，大學本科學歷，中國國籍，無境外永久居留權。曾任閩發證券深圳營業部會計主管、福州五一中路營業部分析師、信息研究中心股評部經理、福州北環東路營業部助理總經理；東興證券福州北環東路營業部助理總經理、副總經理、營銷總監，福州五一中路營業部江厝服務部負責人、福州江厝營業部總經理、福建分公司副總經理，公司助理總經理兼任資產管理業務總部業務一部總經理、公司助理總經理兼任資產管理業務總部總經理。現任東興證券副總經理，東興證券（香港）金融控股有限公司董事，東興證券（香港）有限公司董事會主席。
張鋒先生，1973年12月出生，碩士研究生學歷，中國國籍，無境外永久居留權。曾任中國銀行總行營業部出口處職員；中國東方股權部、實業部、評估部助理經理、副經理；東興證券北京北四環中路證券營業部總經理、企業融資部總經理、財富管理部總經理、機構客戶部總經理。現任東興證券董事會秘書，公司助理總經理。
趙慧文女士，1977年1月出生，碩士研究生學歷、註冊會計師、資產評估師，中國國籍，無境外永久居留權。曾任中國證監會稽查一局主任科員、中國證監會稽查局綜合處副處長和處長、中國證監會發行監管部審核五處處長、中國證監會證券基金機構監管部監管六處處長、中原證券股份有限公司副總裁。現任東興證券首席風險官。
附件2：
朵莎女士，1974年5月出生，中共黨員，碩士研究生。1999年7月至1999年10月，在中國銀行北京市分行風險管理部綜合管理科任科員；1999年10月至2007年5月，曾在中國東方資產管理公司債轉股辦公室、股權及投行業務部、資產經營管理部、投行業務部工作；2007年5月加入東興證券，歷任投資銀行總部助理總經理、副總經理，質量控制部副總經理。2020年3月至今任東興證券董事會辦公室副總經理（主持）。
