最近A股市場有一家上市公司很忙，在同一天收到三份來自監管部門的文件，又是警示函，又是關注函，又是立案調查通知書。公司第二天股價應聲跌停，第三天依然是大跌，期間創出歷史新低。不過這還沒完，既然公司被立案調查了，那麼後續被行政處罰的概率非常大，一大波股民維權也正在趕來的路上了。
證券代碼002656，證券簡稱摩登大道，現在戴上帽子叫ST摩登。四月份對於這家公司來說實屬開門不利。4月1日當天，該公司發佈公告稱，其同時收到了廣東證監局出具的警示函以及監管關注函，且遭證監會立案調查。在三重利空的打擊下，公司股價撐不住了，第二天以跌停收場，第三天繼續大跌超過3%，而在這個過程中，股價一度下探到了1.82元每股，創出了歷史新低。
ST摩登到底因為什麼事情，要被連下三道“緊箍咒”?小姐姐來給大家簡單歸納整理一下，三份文件一樣一樣來說。首先呢，ST摩登收到警示函是因存在未及時履行審批程序和披露義務、未及時披露資金被關聯方佔用事項、相關收入確認不合規、未履行股份回購承諾等違規問題。而這一份監管關注函又是什麼原因呢?在這一份文件中，廣東證監局表示關注到公司存在治理不規範、內控不到位、控股股東股票質押風險突出等問題和風險。至於最後一份立案調查通知書，則沒有透露具體原因，只是說公司涉嫌信息披露違法違規。
其實聽過幾期小姐姐教維權節目的大家都知道，這三封文件裡面最嚴重的就是立案調查通知書了，這意味著公司以後難道被行政處罰的命運。雖然在調查結果出來之前，具體的細節是不會公佈的，但是前兩封警示函和關注函，洽洽是透露了公司存在的主要問題，而這些問題達到了一個嚴重程度，就被立案調查，乃至以後被處罰和索賠。
從關注函來看，ST摩登公司存在的問題真不少。比如業績方面，2019年ST摩登虧損12.86億元，同比下降3389.08%，9個銀行賬戶被凍結資金超過3900萬元，部分土地及上蓋房屋被查封，控股子公司所持10386萬元大額存單被澳門國際銀行劃扣。而在人事方面，2019年3月至今，ST摩登管理層變更頻繁，包括董事長、總經理、獨董、財務總監在內共10名董事、高管辭職。另外，截至今年2月底，ST摩登的控股股東瑞豐集團所持公司股份1.88億股被質押，質押比例達99.26%，因瑞豐集團債務逾期，其質押股票多次被強制平倉，且大部分被司法輪候凍結。
真是想想都頭大，這樣的基本面，股價不跌才怪，小姐姐粗略算了一下，公司目前的總市值僅及歷史峰值的八分之一。根據2019年三季報顯示，截止上年9月30日，該公司股東總數23997戶，二級市場持股者全線套牢。
小姐姐在這裡提醒大家，一旦證監會針對公司的立案調查有了結果，待行政罰單落地之後，相關股民可以進行維權起訴。從現有信息來看，在2019年8月22日或2020年3月31日收盤時持有ST摩登股票的投資者，可以密切關注公司下一步動向。
