外匯天眼APP訊 : 本週二，澳大利亞證券及投資委員會（ASIC）宣佈，為了執行ASIC出具的違規通知書，AMP Life Limited和AMP Capital Investors Limited分別支付了275500美元和250500美元的罰款。
AMP Capital是一家全球投資管理公司，在澳大利亞頗具規模，提供固收服務、股票服務、多類別資產服務。而AMP Life在澳大利亞國內提供人壽保險產品。
根據澳大利亞監管機構ASIC發佈的聲明，由於有合理的依據相信AMP Capital和AMP Life違反了ASIC的《2013版衍生品交易報告規則》，ASIC向這兩家公司發出了違規通知書。
根據該聲明嗎，AMP Capital的違規行為出現在2016年3月31日到2018年9月28日期間。澳大利亞監管機構ASIC表示該公司未能：
上報在34個非連續交易日進行140筆交易的信息，正確上報在417個非連續交易日進行的9999筆交易的擔保信息；採取合理的措施確保BNP以AMP Capital的名義所上報的信息是完整、正確、即時的。
ASIC表示：“ASIC認為這兩家公司的違規行為是因為管理失職。然而，每次的信息上報違規事件的持續時間長，識別這些違規事件的耗時表明AMP Life和AMP Capital對上報信息的準確性進行監控的程序和過程有嚴重的不足之處”。
此外，ASIC強調AMP Life和AMP Capital都已經採取了措施並正在繼續採取措施改進其信息上報系統。為了實現這一目的，這兩家公司正在優化系統和信息上報過程，為的是避免這類過失在次發生。
ASIC：遵照執行違規通知書並不是認罪
然而，ASIC指出，遵照執行違規通知書並不是認罪或不利因素。因此，ASIC不認為AMP Life和AMP Capital否認了ASIC的監管規則。
ASIC專員Cathie Armour在聲明中表示：“向AMP Life和AMP Capital發出的違規通知書傳遞的信息是告知受監管的實體確保根據ASIC的規定履行信息上報義務和信息監控義務”
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