本期看点:
满屏都是「独角兽」，您买基金了吗？成了这几天的热门话题，很多朋友来问能不能去申购，对“独角兽”基金褒贬不一，有的说独角兽可以提升A股质量，让中国股民分享经济增长的好处，有的说我们高位接盘，换种方式「割韭菜」，不管怎么说，“独角兽”基金已火爆开售，吸引了大量投资者的青睐，选择一口气花300万同时顶额申购6只基金的投资者大有人在。截止今天上午，6只“独角兽”基金中销售最为火爆的一只基金已经卖出了接近100亿！
概况:
6月11日凌晨证监会官披露了小米的CDR申请材料，小米集团（简称“小米”）成为CDR试点的首单申请企业。此前在5月3日，小米已经向港交所递交了上市申请。若小米上市后股价表现给力，雷军将有希望超过身价逾400亿美元的马化腾，成为新一代中国首富。小米的各联合创始人身价也将达到几亿美元至几十亿美元。
小米概念股开盘大涨
从证监会今日凌晨披露的信息来看，小米此次CDR发行前总股本为2094169083股，本次拟发行B类普通股股票，存托机构取得该部分股份的所有权后经由承销商向社会公众发行CDR，目前尚不清楚CDR和港股发行的比例，据报道，小米计划通过CDR在内地集资30亿美元，占其100亿美元集资计划中的3成，余下则在香港发行。
6月7日凌晨证监会关于CDR的9项政策出齐，同一天递交首次公开发行股票并上市的申请，第一个“吃螃蟹”的小米将给后来A股的独角兽们将提供更多的借鉴和示范意义，从小米披露的招股说明书来看，在发行CDR方面，核心内容如下：
1、小米CDR的保荐机构为中信证券，拟上市地为上交所；H股上市则由高盛、摩根士丹利以及中信里昂证券联合保荐。
2、CDR募资主要用于研发核心自主产品拟投入资金占比30%；扩大并加强IoT及生活消费产品及移动互联网服务（包括人工智能）等主要行业的生态链拟投入资金占比30%；全球扩张拟投入资金占比40%。
3、CDR发行中涉及的存托协议，小米正与存托人协商拟定。
4、存托人可作为小米的登记股东，享受B类普通股东权利，存托凭证持有人通过存托人间接享有公司B类普通股东权益。
5、B类普通股东享有资产收益、参与重大决策、剩余财产分配等权利。存托凭证持有人还将通过存托人形式基础证券的相关股东权利，包括但不限于获取现金分红、股份分红及其他财产分配，行使配股权，行使表决权。
6、关于此次被纳入创新试点企业，小米表示，公司2017年经审计的主营业务收入不低于30亿元人民币，且公司报告期内进行的F轮第二次、第三次、第四次融资，融资估值不低于200亿元，符合CDR相应政策。
7、目前小米不存在战略投资者。将采用市场化询价方式，综合考虑公司基本面、投资者需求、市场承受能力、未来发展资金需求等因素确定发行价格。
8、前3个月，小米的营业收入达到了334亿元，净利润亏损了70亿，扣除非经常性损益后归属于母公司普通股股东的净利润为10亿元。
9、根据CDR文件，小米拟采用股权激励方式，将小米金融作为独立运营主体逐步剥离。目前小米集团的供应链融资、互联网小额贷款、支付、理财产品分销、互联网保险等金融相关业务已重组至集团全资控股子公司小米金融。
10、小米CDR的审核和IPO流程无异，根据发行审核的步奏，首发的审核工作流程分为受理、反馈会、初审会、发审会、封卷、核准发行等主要环节。唯一不同的是，证监会新成立的科技创新咨询委员会需在小米的发行申请中发表观点。
閱讀更多 紫蘇財經 的文章
