12月3日，藏格控股發佈公告稱，公司收到青海證監局下發的《市場禁入決定書》和《行政處罰決定書》。由於藏格控股2017年、2019年虛增營業收入、應收賬款和預付賬款等信披問題，處罰決定書顯示，對藏格控股責令改正，給予警告，並處以60萬元的罰款；對肖永明給予警告，並處以90萬元的罰款，其中作為直接負責的主管人員罰款30萬元，作為實際控制人罰款60萬元；對吳衛東、劉威等十五名當事人分別處警告、罰款等。同時對肖永明採取5年市場禁入措施，對吳衛東釆取3年市場禁入措施。
開展虛假貿易業務 兩年虛增利潤超6億元
處罰決定書顯示，藏格控股存在虛増營業收入和營業利潤和虛增應收賬款和預付賬款、未按規定披露其控股股東西藏藏格創業投資集團有限公司及其關聯方非經營性佔用藏格控股資金事項，從而導致公司披露的《2017年年度報告》《2018年半年度報告》《2018年年度報告》存在虛假記載。
2017年7月至2018年12月期間，藏格控股通過開展虛假貿易業務的方式，虛增營業收入和營業利潤。2017年虛增營業收入131,663,826.82元，虛增利潤總額128,325,919.05元，佔合併利潤表當期披露利潤總額的8.89%,2018年虛增營業收入468,491,820.48元,虛增利潤總額477,383,385.51元，佔合併利潤表當期披露利潤總額的29.90%。
2017年7月至2018年12月期間，藏格控股通過開展虛假貿易業務的方式，虛增應收賬款和預付賬款。2017年虛增預付賬款240,788,270.93元，佔公司披露總資產的3.11%和淨資產的3.68%;2018年虛增應收賬款4,710,000.00元,佔公司披露總資產的0.05%和淨資產的0.06%,虛增預付賬款281,329,947.78元，佔公司披露總資產的2.99%和淨資產的3.59%。
上述事項導致藏格控股披露的《2017年年度報告》?2018年半年度報告》《2018年年度報告》存在虛假記載。
控股股東及關聯方非法佔用藏格控股資金22億元
2018年1月至2019年4月期間，藏格控股控股股東西藏藏格創業投資集團有限公司及其關聯方利用虛假貿易業務預付賬款、鉀肥銷售業務應收賬款非經營性佔用藏格控股資金共計2,214,025,844.23元。其中，2018年1月至2019年4月，歸還佔用資金50,325,660.00元。截至2019年6月30日,佔用資金餘額為2,163,700,184.23元。藏格控股未按規定及時披露上述事項，也未在《2018年半年度報告》《2018年年度報告》中予以披露。
嚴重違法：藏格控股被罰60萬，實控人肖永明被罰90萬及5年市場禁入
青海證監局認為，藏格控股的上述行為涉嫌違反《證券法》第六十三條、第六十七條第一款的有關規定，構成《證券法》第一百九十三條第一款所述的違法行為；時任藏格控股的董事、監事、高級管理人員涉嫌違反《證券法》第六十八條第三款的規定，構成《證券法》第一百九十三條第一款所述的違法行為；肖永明作為藏格控股實際控制人，其行為涉嫌構成《證券法》第一百九十三條第三款所述的違法行為。
為此，青海證監局決定，對藏格控股責令改正，給予警告，並處以60萬元的罰款；對肖永明給予警告，並處以90萬元的罰款，其中作為直接負責的主管人員罰款30萬元，作為實際控制人罰款60萬元；對吳衛東、劉威給予警告，並分別處以20萬元的罰款；對曹邦俊、肖瑤、王聚寶、鄭鉅夫、王衛國、姚煥然、亓昭英、邵靜、侯選明、李光俊、蔣秀恆、方麗、張生順給予警告，並分別處以3萬元的罰款。
此外，肖永明、吳衛東的違法行為情節嚴重，依據《證券法》第二百三十三條和《證券市場禁入規定》(證監會令第 115 號)第三條第一項、第五條的規定，青海證監局擬決定：對肖永明採取 5 年市場禁入措施，對吳衛東釆取 3 年市場禁入措施。
在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。
部分高管個人信息：
曹邦俊：1944年8月出生,中國國籍,無境外永久居留權,大學本科學歷。1963年9月至1976年6月任鐵道部第二鐵路局第四工程處幹事;1976年7月至1994年5月任四川內燃機廠幹事、工會副主席、主席、副廠長;1994年6月至2001年3月任四川峨眉柴油機股份有限公司董事、副董事長、董事長、副總經理、常務副總經理;1998年2月至2001年10月任四川峨嵋柴油機集團有限公司董事、副總經理;2001年4月至2008年5月任四川方向光電股份(600184,股吧)有限公司董事、副董事長、董事長、黨委書記、工會主席;2008年6月至2011年12月任四川方向光電股份有限公司黨委書記、工會主席;2012年1月至2013年7月任格爾木藏格鉀肥有限公司董事、副董事長、副總經理;2013年8月至今任格爾木藏格鉀肥股份有限公司董事、副董事長、副總經理;2016年8月至今任藏格控股股份有限公司第七屆董事會董事、副董事長。
肖瑤：1990年3月出生,中國國籍,無境外永久居留權,本科學歷。2010年1月至今任成都世龍實業(002748,股吧)有限公司董事;2013年7月至今任上海純翠實業股份有限公司董事;2014年6月至今任格爾木京城通用航空有限公司監事;2015年3月至今任格爾木藏格興恆投資有限公司監事;2015年11月至今任青海中浩能源化工有限公司董事;2015年12月至今任西藏巨龍冶煉有限公司監事;2016年10月至今任格爾木巨龍工貿有限公司監事;2017年9月至今任格爾木藏格鋰業有限公司執行董事;2019年4月至今任安嶽縣鴻發建築工程有限公司執行董事兼總經理。2016年6月至今任格爾木藏格鉀肥有限公司董事、總經理,2016年8月至今任藏格控股股份有限公司第七屆董事會董事、公司總經理。
王聚寶：1964年7月出生,中國國籍,無境外永久居留權,在職研究生學歷。1986年至1996年任中共海西州委黨校講師、教務科長;1993年至1998年任格爾木崑崙律師事務所律師、主任;1996年至2001年擔任格爾木市鉀鎂廠法律顧問;2001年至2004年任青海瀚海集團有限公司副董事長、法律顧問;2003年至2009年任職于山東瀚海化工肥料有限公司、青海崑崙鎂鹽有限公司、青海崑崙投資開發有限公司、青海崑崙礦業有限公司、青海瀚海集團有限公司。現任格爾木藏格鉀肥有限公司董事兼副總經理、西寧仲裁委員會仲裁員、青海崑崙投資開發有限公司董事;2016年8月至今任藏格控股股份有限公司第七屆董事會董事。
亓昭英：1964年8月出生,中國國籍,無境外永久居留權,大學專科學歷,高級工程師。1985年6月至1987年3月任淮海工學院(原化工部連雲港(601008,股吧)化學礦業專科學校)教師;1987年4月至2000年8月任中藍連海設計研究院(原化工部化工礦山設計研究院)工程師、高級工程師;2000年9月至2006年2月任上海中昊鉀鹽工程技術中心高級工程師、辦公室主任。2006年2月至2016年3月任中國無機鹽工業協會鉀鹽(肥)行業分會常務副秘書長。2015年6月至今任全國肥料與土壤調理劑標準化委員會鉀肥分會委員。2016年1月至2016年7月任中國無機鹽工業協會中微量元素肥行業分會秘書長。2016年5月至今任中國石化聯合會農化服務辦公室副秘書長,自2018年11月至今擔任中國化工企業管理協會土壤健康分會秘書長。2016年7月至今任中國化工學會化肥專業委員會鉀肥與中微肥聯盟秘書長,自2019年7月8日起擔任中國產業海外發展協會肥料專委會執行秘書長。2016年8月至今任藏格控股股份有限公司獨立董事。
邵靜：1962年1月出生,中國國籍,無境外永久居留權,大學本科學歷,高級會計師、高級經濟師、稅務師。1983年8月至1984年8月任四川省攀枝花市平江中學教師;1984年9月至1985年1月任四川省攀枝花市大河中學教師;1985年2月至1987年9月任四川省攀枝花市仁和區團委書記;1987年10月至1995年9月任職於攀鋼集團公司鋼城企業總公司;1995年10月至2005年2月在四川省攀枝花市攀枝花賓館任客務部副經理、攀星賓館總經理助理、副總經理;2005年3月至2006年12月任四川卓越稅務師事務所有限公司項目經理;2007年1月至2012年12月任四川中源農資有限公司審計員。現任格爾木藏格鉀肥有限公司監事、監事會主席,成都世龍實業有限公司監事;2016年8月至今任藏格控股股份有限公司監事會主席。
侯選明：1979年8月出生,中國國籍,無境外永久居留權,大專學歷。2004年至2013年任格爾木藏格鉀肥有限公司供電科科長、供電中心主任,生產部副部長。現任格爾木藏格鉀肥有限公司監事、供電中心主任、公用設施部副部長;2016年8月至今任藏格控股股份有限公司監事。
李光俊：1967年4月出生,中國國籍,無境外永久居留權,大專學歷。1986年至1992年在山東省陵縣化肥廠從事車間生產工作。1993年至1995年在黑龍江省大慶市石油管理局從事燃氣管道焊接、架設及維護工作。1996年至1998年在察爾汗昆寶鉀肥有限責任公司從事車間生產管理工作。1999年至2002年在格爾木慶豐鉀肥有限責任公司從事車間生產管理工作。現任格爾木藏格鉀肥有限公司第一屆監事會職工監事、生產管理部副部長;2016年8月至2019年8月任藏格控股股份有限公司第七屆監事會職工監事。
方麗：1964年9月出生,中國國籍,無境外永久居留權,本科學歷。1983年至1987年任青海省西寧市韻家口小學教師;1987年至1992年任青海省西寧市東川石膏礦銷售經理;1993年至1996年任青海省西寧市富達建材工貿公司總經理;1996年至2005年任青海東旭石膏礦總經理。1997年至2002年任格爾木川北鉀肥廠運輸經理;2002年1月年至2013年8月任藏格鉀肥運輸經理;2013年8月至今任格爾木藏格鉀肥有限公司副總經理兼運輸部部長。2016年8月-至今任藏格控股股份有限公司副總經理。
張生順：1960年3月15日生,中國國籍,無境外永久居留權,本科學歷,享受國務院特殊津貼專家,國家發明專利金獎獲得者,高級工程師。1982年在青海鉀肥廠參加工作,歷任青海鉀肥廠科研所副所長、二選廠副廠長、鹽湖科技開發有限公司副總經理、鹽湖科技開發有限公司總經理;曾任青海鹽湖工業股份有限公司副總裁、總工程師,期間曾兼任曾任藍科鋰業、海虹公司董事長、總經理等職務;2018年4月至今任藏格控股副總經理、藏格鋰業總經理。
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