華夏時報記者劉超鳳陳鋒上海報道
近日，證監會官網顯示，上銀基金管理有限公司(下稱“上銀基金”)原高管團隊集體申報的新公司景澤基金管理有限公司(下稱“景澤基金”)，目前處於中止審查階段。這似乎宣告了新公司計劃的“擱淺”，但業界認為，中止審查是正常的監管審批程序，之後也可能恢復審查。
對於景澤基金中止審查的情況，《華夏時報》記者3月4日聯繫到發起人上銀基金全資子公司上銀瑞金資本管理有限公司(下稱“瑞金資本”)的董事長王素文，以及上銀基金基金經理倪侃，被告知“沒有任何信息可以透露的”。
而事實上，九位發起人自去年起就在為新公司做籌備。景澤基金髮起人的原班人馬，早在2020年1月8日就創立了上海景澤春秋富企業管理合夥企業(有限合夥)，其中五人的持股比例均為14.28%，李永飛作為法人，持股比例最低，僅為0.29%。
反觀上銀基金，在去年公募基金賺得“盆滿缽滿”的情況下，上銀基金卻規模下行。iFunD數據顯示，截至2019年底，上銀基金總資產管理規模為592.29億元，比上年下降了100多億元。其中貨基比上年底減少約250億元，此外債券基金“挑大樑”，規模達291.70億元。
景澤基金的九位發起人
自然人申報公募基金公司，已不再是新鮮事。“個人系”基金公司已有17家，包括睿遠基金、鵬揚基金、匯安基金、凱石基金、博道基金等等。其中，東證資管原董事長陳光明創立了睿遠基金，其發起的第二隻明星產品單日銷售1223億元，刷新了公募基金的銷售紀錄，一時“風頭無兩”。
作為自然人發起設立的新公司，景澤基金“未設先火”。不僅因為公募基金人士在職申報新的同業公司，更是由於在9位發起人中，7人是上銀基金或子公司的時任高管、核心成員。
據公開信息，景澤基金於2019年4月4日申請設立，9位自然人分別為李永飛、王素文、欒卉燕、鄭清麗、趙蘭芳、楊鍇、倪侃、史振生、田博。
在2019年4月，李永飛時任上銀基金的總經理，王素文是上銀基金全資子公司瑞金資本董事長兼總經理，史振生時任上銀基金的督察長，倪侃是基金經理。
2019年6月，景澤基金開始輿論發酵。不久後，李永飛於2019年7月18日從上銀基金離職，卸任了總經理、董事等多個職位。而同一時間，有著上銀基金大股東上海銀行履歷背景的劉小鵬、衣宏偉正式履新上銀基金總經理、副總經理。
繼李永飛之後，史振生於2019年10月18日從督察長轉任首席信息官，同時，督察長由時任總經理劉小鵬代任。直到2020年1月7日，星石投資原副總經理王玲履新督察長。
值得注意的是，史振生曾在2017年3月3日從上銀基金副總經理離任，並接任汪天光的督察長一職；而同一時間，汪天光則由督察長轉任副總經理。同年，王素文也於2017年6月23日從副總經理一職離任。
上銀基金的副總經理“最不好當”，今年以來，又有兩位副總密集離任。2020年1月17日，黃言離任副總經理。2020年2月21日，李湧離任副總經理，而距離其入職才不到半年。據瞭解，李湧有著多年公募基金從業經驗，曾履任匯添富基金、鑫元基金、天同基金。
記者查閱基金從業人員信息後瞭解到，截至2020年3月5日，欒卉燕、鄭清麗、楊鍇、倪侃、史振生五人仍在上銀基金任職。據天眼查，王素文仍是瑞金資本的法人代表、董事長兼總經理。
實際上，景澤基金的九位發起人，自去年起就在為新公司做籌備。據天眼查信息，這九個原班人馬，早在2020年1月就創立了上海景澤春秋富企業管理合夥企業(有限合夥)，經營範圍是企業管理和商務信息諮詢，而其中五人的持股比例均為14.28%，李永飛作為法人，持股比例最低，僅為0.29%。
債基貨基“兩條腿”走路
對於景澤基金一事，有業內人士對《華夏時報》記者表示，在職集體申報新公司，且與在職公司沒有股權關係，是比較罕見的現象；業界比較一致地反對這種做法。甚至認為，即便新基金公司成立了，可能也不好開展業務，畢竟資管行業太看中職業操守了。
即使在被市場質疑職業操守的前提下，上銀基金在職員工仍然集體申報新公司，是否與上銀基金內部管理存在一定關係？以及，上銀基金對景澤基金中止審查抱有什麼態度？對此，《華夏時報》記者詢問上銀基金相關人士，對方表示自己已經轉崗。
上銀基金是滬上一家中型銀行系公募基金公司，成立於2013年，註冊資本3億元，股東上海銀行股份有限公司(下稱“上海銀行”)和中國機械工業集團有限公司分別持股90%、10%。
iFunD數據顯示，截至2020年3月5日，上銀基金以600億元的資管規模，在140家基金公司中排第49位；非貨幣基金資產規模為308億元，排第54位。
iFunD數據顯示，上銀基金的公募基金規模在2015年增長迅速，從數十億規模成長為435.53億元。但在接下來的幾年內，卻增長乏力，2019年的資產總規模比上年下降了超100億元。2017年底至2019年底，上銀基金的資產管理規模分別為559.88億元、723.61億元、592.29億元；非貨幣基金資產規模分別為109.51億元、183.18億元、300.23億元。
上銀基金沒有股票型基金，主要是債券型基金和貨幣市場基金。iFunD數據顯示，截至2019年底，貨幣市場基金僅有292.05億元，比上年底減少約250億元。在貨基規模下行的情況下，債券基金獨“挑大樑”。截至2019年底，在300.23億非貨幣基金資產規模中，債券基金就有291.70億元，佔比高達97%。
在2019年的“深改12條”中，監管層提出全面深化資本市場改革的12個方面重點任務，其中包括推動公募機構大力發展權益類基金。而對債基、貨基“兩條腿”走路的上銀基金來說，挑戰似乎更大。
九位發起人中，倪侃作為現任基金經理，也頗受市場關注。在上銀基金內部培養的基金經理中，倪侃無疑是骨幹，其管理的兩隻基金是上銀基金規模最大的兩隻非貨基產品。iFunD數據顯示，截至3月5日，上銀中債1-3年農發行債券指數規模達82.44億元，上銀慧添利債券規模達70.71億元。
截至3月5日，倪侃名下管理的基金共有5只，其中，上銀慧永利中短期債券在2020年2月27日才成立，規模2.2億元。
而倪侃管理時間最長的是上銀聚鴻益三個月定開債券發起式基金。截至3月5日，該基金規模為25.54億元，任職期間年化回報為6.59%，高過同期同類基金的平均收益。此外，倪侃任職超過一年的基金還包括上銀慧添利債券、上銀慧祥利債券A，規模分別為70.71億元、2.05億元，任職期間年化回報分別為6.64%、2.66%。
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