大河報·大河財立方記者 陶紀燕
7月25日，洛陽市政府印發了《洛陽市市場化法治化銀行債權轉股權推進工作方案》（簡稱《方案》）。
《方案》明確指出，根據國務院、省政府關於市場化法治化債轉股工作有關要求，重點推進發展前景良好但遇到暫時困難的優質企業開展市場化債轉股；支持銀行、資產管理公司等金融機構結合自身情況，自主選擇目標企業，積極實施市場化債轉股。
同時，為加快推進洛陽市債轉股工作，洛陽市政府決定成立洛陽市市場化債轉股推進工作小組，成員單位由市政府金融辦、市政府國資委、市發展改革委、市工業和信息化委、市工商局、市稅務局、人行洛陽市中心支行、洛陽銀監分局組成。市政府金融辦主要負責同志擔任總召集人，牽頭推進全市債轉股工作。
此外，《方案》指出，積極拓展債轉股實施範圍。具體表現為積極拓展市場化債轉股對象企業，不限定對象企業所有制性質，支持各類所有制企業開展市場化債轉股。轉股債權範圍以銀行對企業發放貸款形成的債權為主，並適當考慮其他類型債權，包括但不限於財務公司貸款債權、委託貸款債權、融資租賃債權、經營性債權等，不包括民間借貸形成的債權。
洛陽市市場化法治化銀行債權轉股權推進
工 作 方 案
根據國家發展改革委等七部委《關於市場化銀行債權轉股權實施中有關具體政策問題的通知》（發改財金〔2018〕152號）、《河南省人民政府辦公廳關於印發河南省屬國有企業市場化銀行債權轉股權推進工作方案的通知》（豫政辦〔2017〕36號）精神，為加快推進我市市場化法治化銀行債權轉股權(以下簡稱債轉股)工作，特制定本方案。
一、總體要求
(一)適用範圍
根據國務院、省政府關於市場化法治化債轉股工作有關要求，重點推進發展前景良好但遇到暫時困難的優質企業開展市場化債轉股。支持銀行、資產管理公司等金融機構結合自身情況，自主選擇目標企業，積極實施市場化債轉股。
（二）推進原則
總體遵循法治化原則，按照市場化方式加快推進債轉股工作。
1.堅持企業為主體、政府引導。本次債轉股為市場化債轉股，要充分尊重各方主體意願，建立債轉股的對象企業市場化選擇、價格市場化定價、資金市場化籌集、股權市場化退出等長效機制。政府把握債轉股整體方向和節奏，不強制企業、銀行及其他機構參與債轉股。
2.堅持“誰主管、誰主抓、誰負責”。市政府金融辦搭建平臺，做好培訓與服務，組織、協調、督促各相關部門及金融機構推進我市債轉股工作。以國有企業為主、符合條件的重點民營企業為輔，由企業主管部門負責推進所管理和服務企業的債轉股工作。企業主管部門要梳理全市市場化債轉股潛在對象，全面排查、摸清底數，建立市場化債轉股企業庫，定期更新、動態調整，按照遠近結合的原則，安排銀行和實施機構與目標企業進行深入對接，全力推進。各縣（市、區）政府要發揮主體作用，爭取本轄區債轉股工作取得實質性突破。
3.堅持穩中求進、防控風險。健全審慎監管規則，確保銀行轉股債權潔淨轉讓、真實出售，有效實現風險隔離，防止企業風險向金融機構轉移。防範道德風險，打擊逃廢債行為，防止應由市場主體承擔的責任轉嫁給政府或其他相關主體。政府不得承擔債轉股兜底擔保責任。
二、建立協調推進機制
（一）成立市場化債轉股推進工作小組
為加快推進我市債轉股工作，市政府決定成立洛陽市市場化債轉股推進工作小組，成員單位由市政府金融辦、市政府國資委、市發展改革委、市工業和信息化委、市工商局、市稅務局、人行洛陽市中心支行、洛陽銀監分局組成。市政府金融辦主要負責同志擔任總召集人，牽頭推進全市債轉股工作。
市市場化債轉股推進工作小組下設三個專項小組：第一專項小組由市政府國資委牽頭，分管負責同志擔任召集人，負責聯繫、協調市屬國有企業市場化債轉股工作，協調解決國有資產轉讓的評估、審批等問題；第二專項小組由市工業和信息化委牽頭，分管負責同志擔任召集人，負責聯繫、協調符合債轉股政策的前景較好、但暫時困難的重點民營工業企業市場化債轉股工作；第三專項小組由洛陽銀監分局牽頭，分管負責同志擔任召集人，負責加強對銀行業機構的組織協調，妥善解決債轉股中債權選擇等問題。
（二）職責分工
市直有關部門及縣（市、區）主要職責包括：一是政策宣傳，主動向企業及銀行業機構進行債轉股政策的宣傳、引導工作；二是教育培訓，加強對擬實施債轉股企業流程培訓和督導工作；三是激勵引導，研究適當支持方式，激勵引導開展市場化債轉股；四是組織協調，不缺位、不越位，及時協調解決降槓桿過程中出現的問題；五是優化環境，依法加強監督，維護公平競爭的市場秩序，為市場化債轉股營造良好環境。各有關企業和銀行業機構要成立由主要負責同志牽頭的市場化債轉股工作組織，按照職責分工各司其職、各負其責，齊心協力、共同推進，確保工作高效對接。
三、積極拓展債轉股實施範圍
積極拓展市場化債轉股對象企業，不限定對象企業所有制性質，支持各類所有制企業開展市場化債轉股。轉股債權範圍以銀行對企業發放貸款形成的債權為主，並適當考慮其他類型債權，包括但不限於財務公司貸款債權、委託貸款債權、融資租賃債權、經營性債權等，不包括民間借貸形成的債權。市政府國資委、市工業和信息化委要了解企業意向，按照自願的原則，積極組織有意向的企業與銀行進行專項對接；洛陽銀監分局要組織有市場化債轉股業務的銀行和資產管理公司等機構積極參與債轉股工作，切實降低企業槓桿率。充分發揮企業主體能動性，提升企業內生動力，特別是國有企業應將混合所有制改革與降低槓桿率結合起來，債轉股工作可與混合所有制改革同時進行。
四、強化債轉股政策支持
各相關部門要按照職責，抓緊制定債轉股相關配套措施。市政府國資委等部門要加強對債轉股項目的資產評估、股權轉讓、註冊資本變更、上市公司定向增發等相關工作的培訓和督導，簡化工作流程，提高工作效率。市發展改革委、市工商局要開闢“綠色”通道，簡化流程，自企業申請之日起，5個工作日內完成相關基金註冊，取得工商營業執照之日起20個工作日內在河南省投資類企業信用信息管理系統中完成有關信息的填寫和報送。市稅務局要積極落實市場化債轉股相關稅收優惠政策，對符合條件的債轉股企業按規定落實企業重組相關稅收優惠；對債轉股業務辦理的資產評估、審批、登記等環節減免相關政府性收費。各銀行業機構要加強與總行的彙報溝通，爭取在我市開展市場化債轉股業務，並按照總行授權做好相關準備，積極推動市場化債轉股工作。地方資產管理公司要積極發揮作用，探索新型不良資產處置手段，服務國有企業改革。對與國有企業、民營企業開展債轉股合作併成功落地的相關金融機構，要給予適當獎勵。
五、充分發揮債委會作用
洛陽銀監分局要指導銀行業機構完善債委會工作機制，強化信息溝通，穩定對債轉股企業的金融支持，做好貸款續貸、債券續發工作，支持企業脫困發展。協調推動各銀行業機構有序開展市場化債轉股工作，妥善解決轉股債權選擇、後續債務處理等相關問題，支持國企改革和降低企業槓桿率，支持有較好發展前景但遇到暫時困難的優質企業渡過難關。積極探索多家銀行合作開展債轉股的模式。
各縣（市、區）政府要加強組織協調，加快推進所屬企業市場化債轉股工作。
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