本報記者 張志偉
11月份的上海，依然桂葉飄香，綠樹蔥蘢。在東方紅資產管理會議室，筆者正沉浸在“東方紅萬里行”精彩的分享中，並沒有注意到面前多了一杯濃香四溢的咖啡，也沒有注意到桌前多了一位默默的聆聽者。
帶來這杯咖啡但沒有打擾任何人的聆聽者正是東方紅資產管理總經理任莉。在精彩的分享之後，採訪在愉快的氣氛中進行。
沒有情懷是走不遠的
“沒有情懷是走不遠的，沒有情懷，錢再多，也失去邊際效應，人生走不遠。北大曾經的風骨在真正的北大人身上一直是有的。”交談起來，任莉話語鏗鏘，富有激情，與適才靜默的聆聽者判若兩人。“東方紅資產管理前董事長王國斌曾經說我是典型的北大人，我覺得人還是要有情懷的。”
在北京大學讀書期間，任莉深受北大氛圍的影響。尤其是五四時期的一些先輩，知名的文化學者把自己賺的錢無私捐贈給需要幫助的人，對真誠與善良，對美的世界的追求，這些都深深烙印在任莉心中。美國專欄作家克里斯托夫·希根斯的一句話流傳很廣，“一張沒有包含烏托邦的世界地圖肯定不值一看”，任莉心中有自己的家園。
“一滴水可見太陽，一件事可見精神。”任莉的情懷從來都不是虛無縹緲的。
2007年，前董事長王國斌的一個電話改變了任莉的人生軌跡。東方紅資管的管理理念強調，“把客戶放在心裡、做對客戶有利的正確的事”，簡短而不簡單的理念打動了任莉，於是其毅然放棄了在美國留學後穩步上升的工作和舒適的生活，加入東方紅。剛歸國時她的收入並不豐厚，職位也並不特別突出。但此後，任莉成了“簡短不簡單”理念的踐行者、推廣者、發展者。
基於自己的能力做事，是對投資者的一份責任，有不少艱難時刻需要自己扛。科創板開板前後，以科創板為主題的基金髮行受到投資者的追捧，東方紅資產管理並沒有發行科創板基金，市場中有不理解的聲音。任莉對記者解釋道：“投資有著明確的邏輯，更基於對自身能力的考慮，因為每個公司都有它的使命，我們的使命是把能做的做好。只要我們堅持，野百合也有春天，偉大真的是熬出來的。”
如何留住員工、成就員工，在不同的發展階段，以不同的方式拷問著企業家。近段時間以來，對於“996”制度是否合適，眾說紛紜，一些企業奉為“範式”，一些企業則認為會造成員工不安，企業該如何做呢？每次與即將加入東方紅資產管理的員工對話時，任莉都只強調三件事：全力以赴的工作，好好讀書，好好鍛鍊。
“我認為東方紅的事業是需要一群人一起走很久的，先要讓員工長期可持續發展，要讓大家積累，員工積累了，公司就積累了，無論是從身體上還是從智力上。”任莉說，“一個人沒有生活，沒有家庭，就不能有未來。相信員工的父母也不希望孩子這樣。所以，我們一邊在線下做‘東方紅萬里行’的客戶服務工作，另一邊也在加大線上的服務容量，儘量利用各種互聯網平臺推動‘東方紅萬里行’。這樣我們不僅可以更好地服務投資者，也可以讓員工利用多平臺高效地工作，而不是疲於奔命”。
每年的重陽節和端午節，為了感恩父母，東方紅資產管理都會給員工的父母寄送慰問信，感恩父母養育的優秀子女成為東方紅的員工，也感恩家人們的支持。“一直到今天從來沒有斷過，這件事情我認為是非常正確的。”任莉如是說。
一定要給客戶掙錢
爆款幾乎是每一家基金管理公司希望看到的，但在東方紅資產管理卻不是。
東方紅資產管理旗下的基金以封閉式運作、有管理人和員工跟投而著名。2017年發行的東方紅睿璽三年定開基金，一發行就遭搶購，一日募集數額達178億元，但公司主動控制規模，最終退回了158億元。
一些代銷渠道希望東方紅資產管理提供短期的成績給他們賣基金做宣傳，但是公司婉言拒絕，而且不允許做類似的宣傳。別人說東方紅很“佛系”，公司的解釋是，“佛系”是因為不想追求與自己理念不符的東西。
如今，東方紅成了帶有光環的基金產品，要規模並不是困難的事。但2017年，在東方紅產品在市場上備受追捧的時候，公司卻關閉了旗下數只開放式基金的大額申購，對新基金也嚴格限制發行規模，這對大多數基金公司來說不可思議。“我們從來沒想要爆款，東方紅睿璽單戶限制5萬元，還進行了比例配售，東方紅睿澤單戶限制1萬元，這兩隻基金都要封閉三年。我們從來沒想過要很多錢，而是隻想要需要的錢。”任莉說，“找到滿意的客戶，讓客戶滿意，這才是立足行業的根本”。
一連串數字的背後，東方紅資產管理近十年來走得並不容易。
“我們要做的是時時都跟客戶在一起，用專業的服務讓他理解我們、信任我們，跟我們在一起穿越週期，這種想法一以貫之、從未動搖，回想起來，這是一種制度化的理念，是良心使然。”任莉的話語擲地有聲。
一起穿越週期，需要克服的困難不少。市場中有一種現象是任莉特別不願意看到的——產品賺錢，甚至業績非常突出，但客戶過早離場沒有賺到該有的收益。理想豐滿，現實很骨感。最後的結果就是客戶失望，客戶經理失望，只剩下一個“爆款”的虛名飄搖。在市場不好的時候，客戶選擇離開，雖然這是人性本能，但這也是東方紅想要改變的。在悲觀情緒瀰漫，特別是在黎明前的黑暗期，客戶懷著永遠的創傷離開，這是東方紅不能接受的。
“如果不是隻想做一天兩天，而是想做一輩子的話，就一定要給客戶掙錢，沒有這個價值觀，企業就沒有未來。”任莉表示。如何讓客戶克服人性弱點，真正獲得長期收益，對於這個在基金界普遍存在的難題，如何解決？
最重要的是要陪伴客戶，客戶要跟你在一起，首先要讓他信任你、瞭解你。談起如何留住客戶，任莉把記者的視線拉回到了2008年初，在上證指數4000多點的時候，東方紅3號發行，封閉半年，市場很快從4000點跌到了1600點。封閉期結束的時候，正是市場的冰點時刻，投資者的恐慌情緒可想而知。留住客戶成了東方紅最緊迫的任務，公司要求銷售團隊到一個一個營業部、一個一個網點去宣講，為客戶介紹東方紅的價值投資，分析國際國內形勢，分析上市公司如何發展。東方紅還承諾公司和員工跟投的錢是不會離開的，將陪伴客戶走下去。經過不懈努力，30多億元的客戶資金中20多億元都留下來了。這些都為日後系統化的客戶服務活動——“東方紅萬里行”提供了基礎。
不允許做重組股
2007年前後，重組股備受市場寵愛，但東方紅內部明文規定不允許做重組股。
為什麼不做，只看別人掙錢？任莉坦言，第一要培養好習慣；第二要保護投研團隊。投資重組股，打聽消息很重要，很少是通過深度研究而來的，靠消息炒作，這對投研是致命的傷害，在利益誘惑面前杜絕“老鼠倉”，真心不易。“把一個小孩放到滿是糖果的屋子裡，你讓他不吃糖，這太難了。”任莉用非常淺顯的例子來解讀。
自己做模型，不停地研究上市公司，東方紅資產管理“我行我素”。
不允許做的還不僅僅是重組股，2012年之後的一段時間，通道業務走紅，幾乎所有的基金公司都在做通道業務，但東方紅不允許做。理由是：公司認為通道業務沒有未來，利潤不高卻可能承擔很大的風險。事實證明，當年不做通道業務是明智之舉。資管新規打破剛性兌付之後，券商資管的通道業務受到了很大影響。
任莉介紹：“不允許做通道業務，當時的機構業務部走的只剩了兩個人。我們管理層始終堅持‘不為’，我是最堅定的執行者，繼續做主動管理，做維護客戶、服務客戶的工作，這就是從量變到質變，厚積薄發。每一次都有壓力，每一次都有挑戰。”
提到那段時期的艱難，任莉笑著說：“有難受的時候，但是誰沒有呢？志同道合的夥伴共同努力，並肩合作，我們就這樣一路走過來了。”
對投研的考核，東方紅也很獨特，“我認為一個資產管理公司的核心競爭力有兩點，一個是投研的核心競爭力，一個是專業服務的核心競爭力。我們對投研的考核一直都是不考核當下，不考核短期，考核週期一般是三年到五年。”任莉說。
2018年，市場大幅調整，權益類基金淨值普遍回撤，但東方紅系列基金的份額卻逆勢大幅增長。這得益於“東方紅萬里行”所做的客戶引導，在熊市中播下了種子。
說起“東方紅萬里行”，任莉清晰地記得它的誕生，2015年8月14日，東方紅的銷售團隊在招行上海分行做了第一場，從此以後不僅作為一個常規工作，而且當成一個系統的工作去完成。至今為止 4年多，已經舉辦6000多場，每個月平均要120多場。“通過這個活動，幾年來培養了一批瞭解和認可我們投資理念的投資者，獲得了一批長期資金。”
有銷售渠道人對任莉“舉報”說，東方紅的營銷人員像技術人員，從來不是為了純粹的銷售，去了就講理念、講市場、講投資邏輯。對這些反應，任莉的回應非常坦誠，“我們資產管理公司是來拿客戶的錢做投資的，不靠專業能力，客戶敢給嗎？東方紅的銷售團隊靠專業服務，時間長了，認可我們專業性的人越來越多。”
投研的專業至關重要，服務的專業同樣至關重要，這兩個專業合起來就是東方紅的核心競爭力，少一個都不行。在任莉眼中，這就是不一樣的東方紅資產管理。
閱讀更多 證券日報 的文章
