投資者超500人。
近日，深圳證監局公佈了一份關於個別私募基金管理人涉嫌非法集資的風險警示。公告顯示，深圳市公安局福田分局在《關於“中金國瑞”基金公司涉嫌非法吸收公眾存款案的案件通報》中，對私募基金管理人——深圳市中金國瑞基金管理有限公司（簡稱“中金國瑞”）涉嫌非法吸收公眾存款罪案偵查近況進行通報。
通報載明，2020年2月7日，深圳市人民檢察院對犯罪嫌疑人秦某以涉嫌集資詐騙罪批准逮捕，對鄭某明等9人以涉嫌非法吸收公眾存款罪批准逮捕；警方已依法採取查封涉案房產、扣押車輛和凍結涉案賬戶等措施，並將繼續追查涉案資產及資金；警方還將全力收集其他涉案人員的犯罪證據，並依法開展持續打擊。
根據深圳市福田警方披露的案件情況，現初步查明，涉案公司實際募集資金總額22.48億元，支付投資者人本金和利息總額為16.88億元。目前，警方正在對公司運營成本、佣金提成、投資項目盈虧及個人佔有等資金進行深度審計。
據證券時報報道，2019年5月，秦鵬在內部會議上宣佈產品清盤，不再募集資金以及正常兌付本金和收益。2019年5月22日清算告知書出來後，許多投資者趕往中金國瑞辦公所在地瞭解情況，獲知公司財務負責人周彩虹和風控部負責人項傑明已於4月先後離開，公司處於停業狀態。
天眼查顯示，中金國瑞全成立於2011年，是一家以全球金融資產投資管理為核心的綜合金融服務企業，實際控制人秦鵬持股99%。
北京京安律師事務所張越律師對時間財經表示，據《刑法》第一百七十六條，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。針對數額巨大或者有其他嚴重情節的，處三年以上十年以下有期徒刑，並處五萬元以上五十萬元以下罰金。
“此外，單位犯前款罪的，對單位判處罰金，並對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規定處罰。非法集資的法定刑最高為10年有期徒刑，量刑時還會根據從輕減輕情節予以確定”，張越律師表示。
投資者超500人
中金國瑞的微信公眾平臺顯示，中金國瑞集團旗下有中金國瑞基金管理有限公司、中金國瑞投資管理有限公司、中金國富財富管理有限公司、中金國瑞控股有限公司等多家子公司，重點佈局黃金投資、金融投資和產業投資三大領域，業務涵蓋黃金投資、證券投資基金、財富管理、家族信託、產業投資等。
從發展歷程來看，中金國瑞在2011年成立基金公司，從事量化對沖研究，2013年發行固收基金-中金匯富，2014年固定收益基金規模破億元，2015年基金總規模超5億元，2016年全面實施綜合金融戰略，基金專戶規模達到50億元，固定收益類規模達30億元。
據2019年7月中金國瑞發佈的《資產重組公眾簡報》，公司於2019年5月發生流動性兌付危機，公司決定暫停募集資金，清點公司自行持有以及對外投資的資產，最大限度彌補投資人的損失。
據證券時報報道，根據《投委會與秦鵬見面會議紀要》顯示，牽涉其中的投資人總共有503個，總投資金額高達9.4億元。其中，投資1000萬元以上的有18人，50萬元以下的有204人，佔投資人總數的40.6%，大部分投資人的出資金額介於50萬元至1000萬元之間。
關於資金去向，《券商中國》稱，相關工作人員通過在會議上和秦某對話時得知以下信息：2.5億元發放利息；1.5億元發放員工提成；2億元為公司前期虧損；0.9億元為公司日常運作；0.3億元用於軟件研發資金；餘下資金用於投資：參股投資雲南現代礦業勘察有限公司；全資投資蛟河市正益石材有限公司，註冊資金3000萬元，實繳資金未提及；全資投資華世醫藥公司，註冊資金為10200萬元，實繳資金未提及；全資投資香港富盈基金等，此外還有其他一些小的投資項目。
報道還稱，2019年6月，秦鵬終於露面與投資者代表協商清算事宜。在這次會議上，秦鵬簽下一份還款保證書稱，“本人秦鵬承諾以個人名下及關聯人代持的所有資產，以及未來可能的所有收入，作為償還中金國瑞、中金國瑞控股及中金萬能投資有關的匯富基金、黃金合同、債券轉讓合同、中金萬能投資合同的投資者的未清償投資本金和利息的還款來源。”
從危機爆發到警方通報，成立9年中金國瑞在半年多的時間內瞬間傾倒，相關高管或面臨牢獄之災。深圳福田警方表示，現已依法查封涉案房產3套、扣押車輛1臺，凍結涉案賬戶30餘個，並將繼續追查涉案資產及資金；敦促相關欠款企業及個人，依法履行還款義務並及時歸還涉案資金；將全力收集其他涉案人員的犯罪證據，並依法開展持續打擊。
實控49家公司
中金國瑞基金的法定代表人、董事長為秦鵬。天眼查簡介顯示，秦鵬曾就職於招商銀行、銀泰證券，精通國際金融投資、對沖基金、併購重組、商業模式重構、股權投資等。
除中金國瑞外，秦鵬還實際控制深圳市中金環境治理有限公司、貴州華世本草種植科技有限公司、康養貴州華世康養旅遊產業發展有限公司、醫院華世醫院有限公司、貴州華世生物醫藥銷售有限公司等49家公司，涉及環境治理、旅遊、生物醫療、養老等行業。
秦鵬很少出現在公開報道中，可查的信息也較為有限。2019年6月，中金國瑞在微信公眾平臺發佈了一篇名為《關於公司資產重組工作的說明》的文章。
上述文章稱，自2019年5月17日起，大量非理性投資人對秦鵬及家人進行各種電話與短信恐嚇。無奈之下為保護家人，秦鵬夫妻決定於5月19日離婚，儘管雙方離婚，但原有雙方的資產都積極出售用於兌付投資人。
此外，秦鵬並並非辦理中國香港移民手續，而是取得中國香港工作簽證。自宣佈重組以來秦鵬從未離開過中國邊境，並承諾，一定不會採取離境、移民等方式逃避應該承擔的法律責任。（北京時間財經 李洪力）
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