根據上海證券交易所於2020年1月7日發佈的《上海證券交易所交易型開放式指數基金業務實施細則（2020年修訂）》以及中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中國結算”）發佈的相關通知，決定自2020年1月20日起調整上海證券交易所跨市場股票ETF的申購贖回結算模式。同時，根據中證指數有限公司下發的《關於國內市場A股ETF收費調整的通知》、國聯安基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）與中證指數有限公司簽署的中證指數使用許可協議及基金合同的有關規定，本公司決定自2020年1月20日起調整旗下ETF的指數許可使用費收取下限。現將相關事項公告如下：
一、調整旗下部分ETF的申購贖回結算模式
1、適用基金範圍
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2、調整方案
投資人T日申購、贖回成功後，中國結算對申購贖回涉及的ETF份額、組合證券和現金替代，實行多邊淨額結算，申購贖回業務涉及的現金差額和現金替代退補款繼續採用代收代付的方式。結算模式調整後，投資人當日申購的ETF份額，同日即可賣出，當日申購未賣出的基金份額次一交易日起也可賣出，與單市場股票ETF保持一致。具體申購贖回規則詳見上述基金更新的招募說明書。
二、調整旗下ETF的指數許可使用費收取下限
上述基金當季日均基金資產淨值大於人民幣5000萬元時，指數許可使用費收取下限調整為每季度人民幣3.5萬元；當季日均基金資產淨值小於或等於人民幣5000萬元時，指數許可使用費收取不設下限金額。
三、重要提示
1、本次調整符合相關法律法規及基金合同的規定，本公司已履行了規定的程序。
2、本公告僅對調整申購贖回結算模式和指數許可使用費收取下限的有關事項進行說明，上述基金招募說明書中涉及的調整內容將進行相應更新。
3、投資人在銷售機構辦理上述業務時，需同時遵循該銷售機構的相關規定。
4、投資人可登陸本公司網站（www.cpicfunds.com）或撥打客服電話021-38784766或400-7000-365（免長途話費）諮詢相關信息。
5、風險提示：本公司承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其將來表現。投資有風險，敬請投資人認真閱讀基金的相關法律文件，並選擇適合自身風險承受能力的投資品種進行投資。
特此公告。
國聯安基金管理有限公司
2020年1月20日
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