證監會3月8日發佈會重要內容:
①依法對3宗案件作出行政處罰;
②組織開展“走近科創,你我同行”投資者教育專項活動。
本文共849字
要點彙總
證監會依法對3宗案件作出行政處罰
證監會依法對澄星股份信息披露違法違規案件作出行政處罰,對澄星股份責令改正,給予警告,並處以60萬元罰款,對李興等5名直接負責的主管人員給予警告,並分別處以8萬元至30萬元不等的罰款,對李岐霞等15名其他責任人員給予警告,並分別處以3萬元至5萬元不等的罰款,此外,對澄星股份董事、財務總監周忠明及副董事長、總經理傅本度分別採取十年、三年的證券市場禁入措施。
依法對大信事務所未勤勉盡責案作出行政處罰,對大信事務所責令改正,沒收大信事務所業務收入60萬元,並處以180萬元罰款,對其註冊會計師鍾永和、孫建偉給予警告,並處以10萬元罰款,同時對兩人分別採取五年的證券市場禁入措施。
吉林證監局依法對融鈺集團信息披露違法違規案件作出行政處罰,對融鈺集團責令改正,給予警告,並處以50萬元罰款,對尹宏偉和江平2名直接負責的主管人員給予警告,並分別處以30萬元罰款,對黃佳慧等7名其他責任人員給予警告,並分別處以5萬元至10萬元不等的罰款。
證監會組織開展“走近科創,你我同行”投資者教育專項活動
證監會近日組織開展以“走近科創,你我同行”為主題的投資者教育專項活動,引導廣大投資者正確認識科創板設立及註冊制試點改革,穩定市場預期,理性參與科創板投資。
活動主要包括以下內容:一是向投資者解讀科創板及註冊制的制度安排、運行機制。深入講解科創板及註冊制相關規章規範性文件、自律規則,使投資者掌握各項監管要求,特別是在發行上市、信息披露、交易、退市等方面與現有市場制度機制的差異。二是做好對投資者的預期引導、理性教育等工作。廣泛普及科創板知識,提示相關風險,讓投資者全面瞭解推出科創板及試點註冊制的積極意義,客觀認識科創板的投資機會和投資風險,強化理性投資和風險防範意識。
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