新三板一週要點|引領指數委員會成立,新三板全面深化改革正推進

新三板一周要点|引领指数委员会成立,新三板全面深化改革正推进

12月17日-12月21日,新三板市場整體運行情況如下:

本週重大事項

編制新三板引領指數系列是全面深化改革重要一環

12月20日,全國股轉公司董事長謝庚在第一屆指數專家委員會聘任儀式致辭時指出,新三板全面深化改革,思路清晰、目標明確,聚焦提升市場融資能力和流動性水平,進一步完善市場核心功能,讓所有市場參與主體都能各得其所,形成生態更加平衡的市場,持續釋放市場積極效應。編制新三板引領指數系列便是全面深化改革的重要一環,此次成立指數專家委員會,是以專業化思維做好引領指數系列的編制工作,為市場投融資有效對接發揮積極作用。

全國股轉公司總經理徐明指出,新三板正緊緊抓住時代機遇繼續推進新三板全面深化改革,以精細化分層為抓手,以差異化服務為重點,推進發行制度改革,優化市場產品,完善交易方式,豐富市場準入,進一步發揮新三板服務民營經濟、服務中小微企業主陣地作用,發揮資本市場服務實體經濟作用,同時要做好廣大投資者的權益保護工作。

全國股轉公司:啟用賬戶標識是推進改革的基礎性工作

12月21日,全國股轉公司新聞發言人就賬戶標識有關問題答記者問時表示,正式啟用“全國股轉系統賬戶標識”,是全國股轉公司推進新三板全面深化改革相關部署的基礎性工作。 “全國股轉系統賬戶標識”啟用後,將在業務邏輯、技術實現等多方面產生積極效應,進一步提高市場服務水平。

一是有效鞏固市場獨立性,為未來市場精細化管理打下良好基礎。二是利於提升投資者適當性管理水平,保護投資者合法權益。三是助力提高市場監察質量,進一步推進落實依法全面從嚴監管。四是便於信息統計分析,為接下來的市場改革創新提供數據支撐。

全國股轉公司取消部分證明事項

12月21日全國股轉公司公告,為貫徹落實黨中央、國務院關於“減證便民”、優化服務的部署和中國證監會有關要求,全國股轉公司決定取消部分業務辦理時市場參與主體需要提交的證明事項。

此次取消的證明事項包括,證券公司辦理推薦業務備案時需要提交的項目組成員、內核成員資質證明;證券公司辦理做市業務備案時需要提交的做市業務人員資質證明;以及申請人申請辦理股份特定事項協議轉讓業務時需要提交的此次轉讓不存在不合規情形的說明、受讓方的股份持有證明、包含特殊條款的通過備案或審查的信息披露文件。

君實生物公告H股配發結果

12月21日晚間,君實生物公告H股配發結果,公司此次全球發售境外上市外資股(H股)(簡稱“全球發售”)總數為15891萬股(行使超額配售權之前),其中,香港公開發售1589.2萬股,約佔全球發售總數的10%;國際發售14301.8萬股(行使超額配售權之前),約佔全球發售總數的90%。

根據每股境外上市外資股(H股)發售價19.38港元計算,經扣除全球發售相關承銷佣金及其他估計費用後,並假設超額配售權未獲行使,公司將收取的全球發售所得款項淨額估計約為29.44億港元。

藍海之略涉嫌被刑事立案偵查

12月21日,藍海之略的主辦券商中信建投證券發佈風險提示公告指出,根據主辦券商於2018年12月20日在中國裁判文書網查詢到的公開信息,在榮年融資租賃(中國)股份有限公司與田陽縣婦幼保健院、藍海之略融資租賃合同糾紛案中,浙江省海寧市人民法院經審查認為,被告藍海之略收取鉅額設備貨款,但未能提供所購設備,案涉多家公立醫院,田陽縣婦幼保健院已向當地公安機關報案,公安機關也已立案偵查,有經濟犯罪嫌疑。因此,浙江省海寧市人民法院裁定駁回原告榮年融資租賃(中國)股份有限公司的起訴。

就有關公司涉嫌被刑事立案偵查的重大事項,主辦券商已向公司信息披露負責人進行核實,但截至公告披露之日,公司尚未就該事項進行說明。

市場交易

股轉公司官網信息顯示,本週市場累計成交19.58億元,比上週增長21.57%。其中做市轉讓成交3.51億元,減少19.08%;集合競價轉讓成交16.07億元,增長36.57%。

今年以來市場累計成交785.72億元,其中做市轉讓累計成交227.08億元,集合競價轉讓累計成交558.64億元。

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本週市場走勢

本週做市指數累計下跌0.99%,指數從12月14日的收盤點位727.07點跌至12月21日的719.88點。

掛牌與摘牌

本週新增10家掛牌公司,均採用集合競價轉讓。

截至12月21日,掛牌公司總數為10708家,其中基礎層9791家,創新層917家;做市轉讓1088家,集合競價轉讓9620家。

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本週掛牌企業

本週共有40家新三板公司摘牌,均為主動申請終止掛牌,名單如下:

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本週摘牌企業

掛牌公司及市場監管動態

本週,全國股轉公司共採取自律監管措施4宗,其中4宗涉及其他違規。共發送日常監管類函件14份,其中部門監管意見函12份,監管問詢函2份,重點關注公司持續經營能力、對外擔保、實際控制人股權質押等方面。

本週,全國股轉公司共對11個證券賬戶及時採取了自律監管措施,涉及反向交易、申報價格明顯偏離行情揭示的最近成交價、申報或成交行為造成市場價格異常或秩序混亂等異常交易情形。共對1起掛牌公司重大事項進行核查。

IPO輔導及上會

本週新三板公司永冠股份IPO過會,開元物業通過輔導驗收,有2家開始上市輔導,4家終止上市輔導。另外,盛世大聯發行H股獲中國證監會核准。

永冠股份公告,根據12月18日召開的中國證監會發審委會議審核結果,公司(首發)獲通過。

開元物業公告,截至12月17日,公司在民生證券的輔導下,已通過中國證監會浙江監管局輔導驗收。

邁得醫療公告,浙江證監局已於12月20日在其官方網站上公示了公司的輔導備案文件。目前,公司正在接受廣發證券的輔導。

德孚轉向公告,安徽證監局已於12月14日在其官方網站上公示了公司的輔導備案報告。目前,公司正在接受長城證券的上市輔導。

金海股份、ST雷蒙德、大盛微電、盛源科技4家公司均公告終止上市輔導。

另外,盛世大聯公告,公司於12月17日收到中國證監會出具的批覆。中國證監會核准公司發行不超過4903萬股境外上市外資股。完成此次發行後,公司可以到境外發行股票並在香港聯交所主板上市。

增發情況

本週共有23家公司實施了增發,發行金額總計5.37億元,單筆發行金額最大為6000萬元。今年以來累計發行公司1316家,發行總金額為590億元。

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本週增發實施情況

本週有16家公司新發布了增發預案,預計募集資金上限為3.16億元;其中擬募資金最高的是綠網天下,擬募資上限為5005萬元。

上市公司收購

本週新增1起上市公司收購新三板公司案例,另外,上市公司遠望谷併購2家新三板公司未獲證監會通過。

上市公司我愛我家公告,公司擬向瑞融投資等十九名中環互聯股東發行股份及支付現金購買其持有的中環互聯100.00%股權。交易完成後,中環互聯將成為上市公司全資子公司。同時,上市公司擬以詢價方式向不超過十名符合條件的特定投資者非公開發行不超過發行前總股本20%的股份募集配套資金。中環互聯剛於12月6日終止掛牌新三板。

上市公司遠望谷公告,12月18日,經中國證監會上市公司併購重組委工作會議審核,公司發行股份及支付現金購買資產並募集配套資金暨關聯交易事項未獲得審核通過。

根據遠望谷公告,遠望谷擬通過發行股份及支付現金的方式購買新三板公司希奧信息89.93%股權和新三板公司龍鐵縱橫100%股權,同時向不超過10名特定投資者募集不超過3.53億元的配套資金。

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