本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
國海證券股份有限公司（以下簡稱“國海證券”或“公司”）於2018年3月29日披露了《國海證券股份有限公司關於廣西投資集團有限公司持有公司股份情況擬發生較大變化的提示性公告》，第一大股東廣西投資集團有限公司（以下簡稱“廣西投資集團”）於2018年3月27日與廣西賀州市人民政府簽署了《關於廣西投資集團或旗下子公司控股廣西正潤髮展集團有限公司的合作協議》（以下簡稱《合作協議》）。按照《合作協議》，廣西投資集團擬通過國有資產無償劃轉的方式取得廣西正潤髮展集團有限公司（以下簡稱“正潤集團”）全部或部分股權並實現對正潤集團的控制地位。本次資產劃轉完成後，廣西投資集團將成為正潤集團絕對控股股東。正潤集團為廣西桂東電力股份有限公司（以下簡稱“桂東電力”）控股股東，持有桂東電力50.03%股權。桂東電力及其子公司廣西永盛石油化工有限公司合計持有國海證券5.08%股權。
一、本次事項的進展情況
2018年11月26日，公司收到廣西投資集團通知，廣西投資集團與廣西賀州市農業投資集團有限公司（以下簡稱“農投集團”）於2018年11月22日簽訂了《廣西賀州市農業投資集團有限公司與廣西投資集團有限公司關於廣西正潤髮展集團有限公司之無償劃轉協議》（以下簡稱《無償劃轉協議》），約定農投集團將持有的正潤集團85%股權無償劃轉至廣西投資集團（以下簡稱本次資產劃轉）。《無償劃轉協議》的主要內容詳見與本公告同時登載在《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、《證券日報》和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《國海證券股份有限公司收購報告書摘要》、《國海證券股份有限公司簡式權益變動報告書》。
二、協議雙方當事人簡介
（一）廣西投資集團有限公司
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（二）廣西賀州市農業投資集團有限公司
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三、對公司的影響
本次資產劃轉前，廣西投資集團及其下屬子公司廣西梧州中恆集團股份有限公司、廣西投資集團金融控股有限公司合計持有國海證券1,157,708,124股無限售流通股，佔公司總股本的27.46%。本次資產劃轉後，廣西投資集團及其下屬子公司（含桂東電力）預計合計持有國海證券1,371,661,461股無限售流通股，佔公司總股本的32.54%，廣西投資集團將成為公司控股股東，廣西壯族自治區人民政府國有資產監督管理委員會成為公司實際控制人。
四、風險提示
本次資產劃轉尚需取得賀州市人民政府國有資產監督管理委員會和廣西壯族自治區人民政府國有資產監督管理委員會批准。根據《上市公司收購管理辦法》的規定，由於本次資產劃轉導致廣西投資集團及其下屬子公司在國海證券中擁有權益的股份超過30%，觸發要約收購義務，廣西投資集團將按規定向中國證監會申請豁免要約收購義務。因此，本次資產劃轉事項能否順利完成尚具有一定不確定性，敬請投資者注意投資風險。
公司將密切關注有關進展情況，並根據相關規定及時履行信息披露義務。
五、備查文件
1.《關於廣西投資集團擁有國海證券股份有限公司權益的股份擬發生較大變化的通知》
2.《廣西賀州市農業投資集團有限公司與廣西投資集團有限公司關於廣西正潤髮展集團有限公司之無償劃轉協議》
特此公告。
國海證券股份有限公司董事會
二〇一八年十一月二十七日
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