私募人必看:10月份私募合規日曆

一、10月8日-10月12日

證券類私募管理人月報報送

報送時限:2018年10月8日 至 2018年10月12日(每月結束之日起5個工作日內)

報送對象:證券投資基金規模≥5000萬

制度依據:《私募投資基金信息披露管理辦法》

注意事項:

1、產品規模5000萬以上需完成月報;5000萬按曾達到過的峰值判斷(峰值是備案初始募集和報告的基金資產淨值期末數據),達到5000萬之後一個月開始報。

2、單隻管理規模金額達到5000萬元以上(含5000萬元)的顧問管理型私募證券投資基金,應持續在每月結束之日起5個工作日以內報送基金淨值信息,此類基金的季度報告和年度報告暫不作要求。

3、中國證券投資基金業協會鼓勵私募基金管理人主動報送規模不足5000萬的私募證券投資基金月度報告,以此積累業績,為今後從事投資顧問業務積累信用。

4、需向協會私募基金信息披露備份系統(https://pfid.amac.org.cn)和投資人雙向報送。

二、10月15日

資管增值稅申報

報送時限:每月15日前(一般納稅人)

報送義務人:資管產品管理人為增值稅納稅申報義務人

法規依據:《關於資管產品增值稅有關問題的通知》

三、10月1日-10月31日

第三季度私募基金產品季度更新

報送時限:2018年10月1日 至 2018年10月31日(每季度結束之日起10個工作日內,但系統提示已延長至10月31日)


私募人必看:10月份私募合規日曆


報送對象:所有備案私募基金

制度依據:《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》

注意事項:私募基金管理人需在本月完成向協會資產管理業務綜合報送平臺(https://ambers.amac.org.cn)更新所管理的私募基金相關信息,包括私募基金投資者信息更新和私募基金運行信息更新。

管理人應當報送截至本季度末的投資者信息(如本基金最近估值日期早於本季度末,請填寫截至最近估值日期的投資者信息)。

針對合夥型及公司型基金,請核實本基金投資者信息和全國企業信用信息公示系統(http://www.gsxt.gov.cn/index.html)中的登記信息是否一致。如不一致, 請進行工商變更之後再提交季度更新。如合夥人或股東變更,請將最新的合夥協議或公司章程通過重大變更(基金業務變更)上傳。已經提交工商變更,但工商沒有辦結的,可以通過基金業務變更將工商受理的證明文件上傳至“相關上傳附件”中“管理人(投顧)需要說明問題的文件”。

因季度更新“投資者信息更新”涉及結構化、銷售機構等信息更新,私募基金管理人在進行季度更新前應確認所管理基金已經完成關於募集機構、結構化安排等事項的信息更新。 私募基金管理人可通過“產品重大變更”功能更新募集機構、結構化安排等產品運行信息。

四、10月1日-10月31日

第三季度私募基金產品季報報送

報送時限:2018年10月1日 至 2018年10月31日(每季結束之日起15個工作日內,但系統提示延長至10月31日)

報送對象:自主發行的證券投資基金;鼓勵股權類報送但暫不做強制

制度依據:《私募投資基金信息披露管理辦法》

注意事項:

1、報送內容:披露基金淨值、主要財務指標以及投資組合情況等信息。

2、需向協會私募基金信息披露備份系統(https://pfid.amac.org.cn)和投資人雙向報送。

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