繼28日接連發布兩則利用未公開信息交易罪判決書（即“老鼠倉”）後，今日，裁判文書網再公佈一則老鼠倉案件判決書。原海富通基金公司基金經理謝志剛被判處有期徒刑3年，緩刑5年，並處罰金人民幣300萬元。
涉及52只股票，累計成交金額5565萬餘元
據裁判文書網顯示，2011年11月7日至2015年6月11日，被告人謝志剛利用擔任A公司（以下簡稱A公司）XX基金（以下簡稱XX基金）投資經理、B公司（以下簡稱B公司）養老收益混合型證券投資基金（以下簡稱養老收益基金）和強化回報混合型證券投資基金（以下簡稱強化回報基金）基金經理期間獲取的未公開信息，操作其控制的“張某1”賬戶先於、同步或稍晚於相關基金賬戶同方向買入或賣出相同股票供給52只，累計趨同交易金額人民幣5,565.62萬元（以下所涉幣種相同），非法獲利270.41萬元。2016年6月29日，謝志剛至上海市公安局投案並如實供述了上述事實。
雖然裁判文書網並沒有公佈謝志剛原公司，但據資料顯示，判決書中A公司即為信誠，B公司則是海富通。據瞭解，謝志剛1971年出生，廈門大學經濟學碩士，歷任國泰君安行業研究員、美國康奈爾資本公司助理投資經理、華寶興業高級研究員、西蒙莫瑞中國基金公司研究總監。
謝志剛於2008年11月進入信誠基金公司工作，擔任該司基金投資經理，提供相關投資諮詢服務，具備查詢基金持倉信息的權限。2013年9月，謝志剛從信誠基金公司辭職後進入海富通基金公司工作，擔任該司養老收益基金、強化回報基金等基金的基金經理，具有對上述基金查詢、投資指令等權限，直至2015年6月離職。
2011年11月，被告人謝志剛通過親屬關係，獲取了“張某1”證券賬戶並予以實際控制。2011年11月7日至2015年6月11日，謝志剛利用上述擔任基金經理的職務便利所獲取的股票交易情況等未公開信息，使用“張某1”證券賬戶，先於、同期於或稍晚於上述基金賬戶買入或賣出相同股票共計52只，累計成交金額5,565萬餘元，非法獲利270萬餘元。
2016年6月29日，被告人謝志剛主動至公安機關投案，並如實供述了犯罪事實。對此，法院一審判決，被告人謝志剛犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑3年，緩刑5年，並處罰金人民幣300萬元。
海富通多年飽受"老鼠倉"之苦
資料顯示，海富通基金管理有限公司成立於2003年4月，是中國首批獲准成立的中外合資基金管理公司，為國內少數擁有全牌照的資產管理公司。從2003年8月開始，海富通先後募集成立了56只公募基金。雖然海富通資歷不淺且享有一定口碑，但實際上，海富通一直處於“老鼠倉”的陰影中。
在2014年證監會“捕鼠”行動中，包括投資部副總監蔣徵在內的8名基金經理相繼被查。證監會2014年7月4日公告稱，根據相關線索，2014年3月，證監會對蔣徵、陳紹勝、牟永寧、程崬和黃春雨等5名海富通基金原任或時任基金經理涉嫌利用未公開信息交易股票案立案調查，調查發現上述5人相關行為涉嫌構成犯罪。其中，2014年年底，牟永寧和程崬因涉嫌“利用未公開信息交易罪”被公開庭審，牟永寧被控涉嫌非法盈利500多萬元，程崬則被控非法獲利207萬元。
2015年1月底，證監會因“老鼠倉事件”責令海富通基金限期整改3個月，期間停發新基金。而2015上半年恰逢“牛市”到來，新基金髮行井噴的行情下，海富通卻是零發行，一失足成千古恨，就此在同行中掉隊。
Wind數據顯示，截至2017年底，海富通基金公募管理規模為504.72億元，非貨幣基金資產合計274.13億元。但值得注意的是，十年前，海富通基金還順風順水的時候，其公募管理規模已高達517.56億元。發展了十年，不僅沒有進步，還減少了約13億。
與此同時的是海富通基金公司排名的下滑。海富通公募規模排名在2007年排在25名，到了2014年底則排在39位，到了2015年底則降至44位，截至2016年底排名繼續降到49位。
更嚴重的是海富通基金的人才流失，自2015年之後，海富通基金人事變動不斷，在老鼠倉時間後的2年內接連離職5位高管。
其中最早離開的高管就是從籌備到2003年公司成立就在的總經理田仁燦。在2014年聖誕節寫給投資者的信中，田仁燦還曾表示，“作為海富通基金創始階段最早的員工之一，明年我將與海富通一起迎來在中國資產管理行業成長的第十二年。若以人生來論，十二生肖一輪迴，海富通又回到了充滿挑戰和機遇的起點。”沒想到，僅3個月，在2015年的情人節，田仁燦就離開了海富通，自此也拉開了海富通高管離職大幕。
2015年8月，任副總經理不到一年的孟輝，因“個人原因”離開海富通基金；2016年11月4日，公司副總經理閻小慶因“個人原因”離職。而他於2003年海富通基金成立時就擔任市場總監，屬於元老級別重臣；同年，海富通基金離職的高管還有副總經理戴德舜，同樣以“個人原因”離職。戴德舜於2004年3月加入海富通基金，歷任股票分析師、組合經理、研究總監等職務。
2015年5月，劉頌“空降”海富通基金擔任總經理，不過劉頌也在2年後的2017年2月突然離職。關於劉頌的離職，海富通基金給出的理由同樣是“個人原因”。
2017年9月起，海富通總經理由任志強擔任。
新總經理身兼重任，海富通崛起尚待時日
資料顯示，任志強先生，董事、總經理，碩士。曾任南方證券有限公司上海分公司研究部總經理助理、南方證券研究所綜合管理部副經理，華寶信託投資責任有限公司研究發展中心總經理兼投資管理部總經理、華寶信託投資責任有限公司總裁助理兼董事會秘書，華寶證券經紀有限公司董事、副總經理。華寶興業基金管理有限公司基金經理、投資總監、副總經理，華寶興業資產管理（香港）有限公司董事長。2017年6月加入海富通基金管理有限公司，現任海富通基金管理有限公司董事、總經理。
臨危赴任，雖然任志強意圖帶領海富通崛起但阻力不少。
2017年9月，證監會公佈了首批公募FOF基金名單，海富通和南方、嘉實、建信、泰達宏利、華夏6家基金公司從眾多競爭者中脫穎而出，並於今年6月開啟募集。本來是美事一樁，奈何市場不買賬。財匯金融大數據終端數據顯示，首批公募FOF二季度淨贖回量達19.07億份，期末總份額為78.19億份，比一季末減少19.06%，六隻FOF產品的規模均有不同程度的縮水。據天天基金數據顯示，海富通聚優精選混合FOF截至二季末規模為11.54億，較上一季度份額縮水-12.54%。
值得一提的是，6月27日，海富通基金髮布公告宣佈，該FOF基金的基金經理孫陶然已因個人原因離職。截至9月29日，該基金單位淨值為0.8827元，較成立初降幅達到-11.73%，近三個月降幅為-2.93%。
據天天基金數據顯示，截至9月29日，在50只基金（A/C份額分開計算）中，今年以來收益率收益率超過1%的有26只基金，其中超過3%的有21只，超過5%的更有8只，24只基金收益為負。排名第一的是海富通欣益混合C今年以來收益率21.39%。其次是海富通阿爾法對沖混合基金，今年以來收益率7.4%。海富通創業板增強C以-13.88%墊底，跌幅超過10%的有6只基金，跌幅超過5%而不到10%的還有12只基金。
若單看三季度業績，收益率超過1%的基金減少至23只，其中超過3%的僅5只基金，多數都集中在1%-2%，僅海富通欣益混合C取得了超過5%的收益率為21.06%。
不過作為擁有多年企業年金業務經驗的公司，海富通企業年金業績還是表現較為出色。據人力資源社會保障部社會保險基金監管局發佈的2018年二季度《全國企業年金基金業務數據摘要》，其中，海富通在上半年單一計劃含權益類組合收益率為1.51%，集合計劃含權益類組合收益率1.69%，均在11家公募基金企業年金基金管理機構中排名第一。
任志強曾在7月“致敬公募20年暨養老金管理夏季研討會”上演講中坦言，公司正在積極研發養老目標型產品，目前選擇目標風險型策略作為主要的產品開發方向。而未來做養老目標型基金的思路則與管理企業年金類似。
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