今天（6月19日），中國證券業協會發布2018年保薦人考試大綱，同時廢止2014年版本。
與舊大綱相比，2018年新大綱除全面採用時效性更強的法律法規條文以外，還增減了不少內容。
在 “參考書目及常用法規目錄”方面，參考書目依舊是從證監會、中證協、中注協三方各自編寫的書籍中給出。
與舊版不一樣的是，證券從業資格考試教材僅保留《證券發行與承銷》一門，《證券市場基礎知識》等其餘四門被刪掉；註冊會計師考試教材除保留《會計》與《財務成本管理》以外，還新增了《審計》：
1.中國證券監督管理委員會編：《證券發行上市審核工作手冊》（2014），中國財政經濟出版社。
2.中國證券業協會編：證券業從業資格考試統編教材（2012）《證券發行與承銷》，中國金融出版社。
3.中國註冊會計師協會編：2018年註冊會計師全國統一考試輔導教材《會計》、《財務成本管理》、《審計》，中國財政經濟出版社。
在常用法規方面，新大綱給出了120份法規參考文件，較舊大綱增加了30份：
增加的法規：
（一）保薦業務監管
12.《發行監管問答——關於進一步強化保薦機構管理層對保薦項目簽字責任的監管要求》
（2017年9月22日 證監會發行監管部）
13.《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》
（2018年3月23日 證監會公告〔2018〕6號）
（二）財務分析
7.《企業會計準則解釋第1-12號》
（財政部） 舊版為1-6號
（三）股權融資
3.《存託憑證發行與交易管理辦法（試行）》
（2018年6月6日 證監會令第143號）
4.《國務院辦公廳轉發證監會》
（2018年3月30日 國辦發〔2018〕21號）
6.《創業板上市公司證券發行管理暫行辦法》
（2014年5月14日 證監會令第100號）
7.《發行監管問答——關於引導規範上市公司融資行為的監管要求》
（2017年2月17日 證監會發行監管部）
8.《發行監管問答-關於首次公開發行股票預先披露等問題》
（2017年12月7日 證監會發行監管部）
9.《發行監管問答-首次公開發行股票申請審核過程中有關中止審查等事項的要求》
（2017年12月7日 證監會發行監管部）
13.《中國證券監督管理委員會發行審核委員會辦法》
（2017年7月7日 證監會令第134號）
16.《深圳證券交易所優先股試點業務實施細則》
（2014年6月12日 深證上〔2014〕204號）
17.《上海證券交易所優先股業務試點管理辦法》
（2014年5月9日 上證發〔2014〕31號）
19.《全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司管理暫行辦法》
（2017年12月7日 證監會令第137號）
22.《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商管理細則（試行）》
（2013年2月8日 股轉系統公告〔2013〕3號）
23.《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商推薦業務規定（試行）》
（2013年2月8日 股轉系統公告〔2013〕3號）
24.《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商盡職調查工作指引（試行）》
（2013年2月8日 股轉系統公告〔2013〕6號）
25.《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商內核工作指引（試行）》
（2016年6月8日 股轉系統公告〔2016〕32號）
26.《全國中小企業股份轉讓系統投資者適當性管理細則（試行）》
（2017年6月27日 股轉系統公告〔2017〕196號）
27.《全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌條件適用基本標準指引》
（2017年9月6日 股轉系統公告〔2017〕366號）
（四）債權融資
3.《中國證監會關於開展創新創業公司債券試點的指導意見》
（2017年7月4日 證監會公告〔2017〕10號）
6.《關於開展綠色公司債券試點的通知》
（2016年3月16日 上證發〔2016〕13號）
7.《公開發行公司債券監管問答（一）》
（2015年10月16日 證監會公司債券監管部）
8.《公開發行公司債券監管問答（二）》
（2015年12月2日 證監會公司債券監管部）
9.《公開發行公司債券監管問答（三）》
（2016年1月29日 證監會公司債券監管部）
10.《公開發行公司債券監管問答（四）》
（2016年3月23日 證監會公司債券監管部）
11.《公開發行公司債券監管問答（五）》
（2016年9月6日 證監會公司債券監管部）
16. 《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》
（2014年11月19日 證監會公告〔2014〕49號）
（六）財務顧問
2.《國務院關於促進企業兼併重組的意見》
（2010年9月6日 國發〔2010〕27號）
9.《證券期貨法律適用意見第4號——第六十二條及第四十三條有關限制股份轉讓的適用意見》
（2009年5月19日 證監會公告〔2009〕11號）
10.《證券期貨法律適用意見第7號——第六十二條有關上市公司嚴重財務困難的適用意見》
（2011年1月10日 證監會公告〔2011〕1號）
11.《第六十二條、第六十三條有關要約豁免申請的條款發生競合時的適用意見——證券期貨法律適用意見第8號》
（2011年1月17日 證監會公告〔2011〕2號）
12.《證券期貨法律適用意見第9號——第七十四條有關通過集中競價交易方式增持上市公司股份的收購完成時點認定的適用意見》
（2011年1月17日 證監會公告〔2011〕3號）
13.《證券期貨法律適用意見第10號——第三條有關擬購買資產存在資金佔用問題的適用意見》
（2011年1月17日 證監會公告〔2011〕4號）
14.《證券期貨法律適用意見第11號——第十二條上市公司在12個月內連續購買、出售同一或者相關資產的有關比例計算的適用意見》
（2011年1月17日 證監會公告〔2011〕5號）
15.《第十四條、第四十四條的適用意見——證券期貨法律適用意見第12號》
（2016年9月8日 證監會公告〔2016〕18號）
16.上市公司重大資產重組問題與解答相關規定
（證監會上市公司監管部）
18.《商務部實施外國投資者併購境內企業安全審查制度的規定》
（2011年8月25日 商務部公告2011年第53號）
19.《國務院關於經營者集中申報標準的規定》
（2008年8月3日 國務院令第529號）
20.《外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法》
（2005年12月31日 商務部、中國證券監督管理委員會、國家稅務總局、國家工商行政管理總局、國家外匯管理局令2005年第28號）
21.《非上市公眾公司重大資產重組管理辦法》
（2014年6月23日 證監會令第103號）
22.《非上市公眾公司收購管理辦法》
（2014年6月23日 證監會令第102號）
23.《非上市公眾公司監管指引第4號 ——股東人數超過200人的未上市股份有限公司申請行政許可有關問題的審核指引》
（2013年12月26日 證監會公告〔2013〕54號）
（七）持續督導
12.《上市公司監管指引第1號——上市公司實施重大資產重組後存在未彌補虧損情形的監管要求》
（2012年3月23日 證監會公告〔2012〕6號）
13.《上市公司監管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及上市公司承諾及履行》
（2013年12月27日 證監會公告〔2013〕55號）
14.《上市公司股權激勵管理辦法》
（2016年7月13日 證監會令第126號）
15.《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》
（2017年5月26日 證監會公告〔2017〕9號）
16.《上海證券交易所股票上市規則》
（2018年4月20日 上證發〔2018〕20號）
17.《深圳證券交易所股票上市規則》
（2018年4月20日 深證上〔2018〕166號）
18.《深圳證券交易所創業板股票上市規則》
（2018年4月20日 深證上〔2018〕166號）
19. 《關於鼓勵上市公司兼併重組、現金分紅及回購股份的通知》
（2015年8月31日 證監發〔2015〕61號）
20. 《國務院關於積極穩妥降低企業槓桿率的意見》
（2016年10月10日 國發〔2016〕54號）
21. 《上市公司回購社會公眾股份管理辦法（試行）》
（2005年6月16日 證監發〔2005〕51號）
22. 《關於上市公司以集中競價交易方式回購股份的補充規定》
（2008年10月9日 證監會公告〔2008〕39號）
刪除的法規：
（一）保薦業務監管
5.《創業板上市公司證券發行管理暫行辦法》
（2014年5月14日 證監會令第100號）
（二）財務分析
無
（三）股本融資
5.《國務院關於開展優先股試點的指導意見》
（2013年11月30日 國發[2013]46號）
10.《上海證券交易所股票上市規則》——移至持續督導
（2013年12月27日 上證發[2013]26號）
11.《深圳證券交易所創業板股票上市規則》——移至持續督導
（2012年4月20日 深證上[2012]77號）
12.《深圳證券交易所股票上市規則》——移至持續督導
（2012年7月7日 深圳證券交易所）
18.《關於規範證券公司參與區域性股權交易市場的指導意見（試行）》
（2012年8月23日 證監會公告[2012年]20號）
19.《證券公司參與區域性股權交易市場業務規範》
（2013年2月7日 中證協發[2013]17號）
（四）債務融資
1.《公司債券發行試點辦法》
（2007年8月14日 證監會令第49號）
3．《關於創業板上市公司非公開發行公司債券的有關事項的公告》
（2011年10月20日 證監會公告[2011]29號）
6.《證券公司開展中小企業私募債券承銷業務試點辦法》
（2012年5月23日 中證協發[2012]120號）
7.《證券公司中小企業私募債券承銷業務盡職調查指引》
（2013年1月16日 中國證券業協會）
8.《深圳證券交易所中小企業私募債券業務試點辦法》
（2012年5月23日 深證上[2012]130號）
9.《關於發佈實施有關事項的通知》
（2012年5月22日 上證債字[2012]176號）
10.《關於中小企業可交換私募債券試點業務有關事項的通知》
（2013年5月30日 深證上[2013]179號）
11.《關於發佈的通知》
（2012年5月22日 中國證券登記結算有限責任公司）
（五）定價銷售
無
（六）財務顧問
2.《證券公司從事上市公司併購重組財務顧問業務執業能力專業評價工作指引》
（2013年9月6日 中證協發[2013]158號）
（七）持續督導
無
在考試大綱正文方面，總體結構變化不大，仍是保薦業務監管、財務分析、股權融資、債權融資、定價銷售、財務顧問、持續督導等七大章。
其中，第一章保薦業務監管新增第五小節“內部控制”：
掌握保薦業務內部控制的目標和原則；掌握內部控制組織體系、職責分工及制度保障等具體要求；掌握立項、盡職調查、持續督導等各業務環節的內部控制措施；熟悉質量控制、內核等工作程序、方法。
第三章股權融資第三節非上市公眾公司股份公開轉讓，新增“熟悉全國股轉系統的職能和自律監管的相關規定”，並將該點要求放在首位；第七章持續督導第五節法律責任，新增“熟悉中介機構在發行上市、信息披露及規範運作等方面的法律責任。”
某知名券商保薦人告訴千千：“保薦人考試內容與大綱後面推薦的書目和法律法規關係比較大。”
為此，千千為大家蒐集了考試大綱裡提到的120份法規文件，點擊文末左下角“閱讀原文”即可下載。
部分文件截圖如下：
文 / 徐慧 肖瑋
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