昔日的重組敗局被曝出內幕交易，正在停牌重組的智慧松德再次站在聚光燈下。
近日，證監會一紙行政處罰將80後自然人陳漢騰內幕交易智慧松德的細節曝光：三通電話、“一起看房”成為洩密內幕信息的關鍵。
陳漢騰因此自食苦果，被沒收違法所得的同時，被處以3倍罰款。
該起內幕交易源於2016年4月智慧松德所籌劃的重大資產重組，公司擬發行股份6.5億元收購富江機械製造有限公司(下稱“富江機械”)100%股權。
5月29日消息，證監會披露行政處罰決定書，陳漢騰存在內幕交易智慧松德(300173)股票的違法事實，成交金額共計251.6萬元，扣除稅費後實際獲利34.93萬元。證監會決定對陳漢騰沒收違法所得34.93萬元，並處以罰款104.80萬元，估算罰沒合計近140萬元。
據本人瞭解，2016年1月，智慧松德實際控制人郭某松經深圳市向日葵投資有限公司(下稱“向日葵投資”)總經理衛某平、深圳市中廣資本管理有限公司總經理李胤某某介紹，到富江機械瞭解情況。郭某松透露，智慧松德一直有意併購裝備製造企業，並表示對富江機械有興趣。
證監會認為，上述發行股份購買資產事項屬於證券法規定的“重大事件”，在信息公開前構成內幕信息。2016年3月16日，收購意向形成並開始實質性推進，內幕信息形成。同年4月12日，內幕信息主要內容公開。內幕信息敏感期為2016年3月16日至2016年4月12日。李胤某某介入收購事項較早，且持續參與項目的商討、論證，屬於內幕信息知情人。
本次內幕信息就是經李胤某某洩露給陳漢騰。證監會調查發現，陳漢騰因與李胤某某有過業務和經濟往來，彼此較為熟悉。在內幕信息敏感期，陳漢騰曾與李胤某某在3月16日有三次通話記錄。
由此來看，3月16日收購意向形成時的三通電話，以及李胤某某與陳漢騰等人一起看房，成為這起內幕交易形成的導火線。分別是2016年3月16日12時50分45秒、14時57分16秒和14時59分4秒。
李胤某某在筆錄中稱，2016年4月8日前的幾天和陳漢騰見過面，可能是為了陳漢騰幫他租賃辦公樓的事。根據顧某（李胤某某親戚公司的員工）提供的情況說明，2016年3至4月間，其曾兩次陪同李胤某某、陳漢騰一起看房。
上述違法事實，有相關公告、相關人員詢問筆錄、情況說明、相關人員通訊記錄、涉案賬戶開戶資料、交易流水、資金劃轉記錄等證據證明，足以認定。
內幕交易被處3倍罰款
證監會進一步調查發現，陳漢騰在2016年4月7日、8日(智慧松德停牌前兩個交易日)通過其控制的平安證券賬戶、信達證券賬戶，共計買入“智慧松德”13.41萬股，成交金額216.29萬元。2016年8月25日，上述兩個賬戶持有的“智慧松德”全部賣出，成交金額共計251.6萬元，扣除稅費後實際獲利34.93萬元。
對此，證監會認為，陳漢騰在內幕信息公開前與內幕信息知情人李胤某某有通訊聯絡、見面，之後即大量買入“智慧松德”，停牌日主要持有“智慧松德”，交易行為明顯與歷史交易習慣不同，但與內幕信息形成、變化、公開的時間高度吻合，且其本人不能提供合理說明或者提供證據排除其存在利用內幕信息從事該交易活動。故陳漢騰的上述行為構成內幕交易行為。
根據陳漢騰違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，證監會決定對陳漢騰沒收違法所得34.93萬元，並處以違法所得3倍的罰款104.8萬元。
事實上，在陳漢騰因內幕交易自食苦果的同時，上述重組案也以失敗收場。據悉，因交易對方涉及的股權轉讓糾紛案一直未達成和解，存在諸多不確定性，故智慧松德去年4月宣佈終止本次發行股份購買資產事宜。
我會認為，陳漢騰與李胤某某曾有過業務和經濟往來，彼此較為熟悉，陳漢騰在內幕信息公開前與內幕信息知情人李胤某某有通訊聯絡、見面，之後即大量買入“智慧松德”，停牌日主要持有“智慧松德”，交易行為明顯與歷史交易習慣不同，但與內幕信息形成、變化、公開的時間高度吻合，且其本人不能提供合理說明或者提供證據排除其存在利用內幕信息從事該交易活動。陳漢騰的上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規定，構成《證券法》第二百零二條所述內幕交易行為。
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