進入2020年，券商管理團隊變動仍舊頻繁，近日，在廣發證券任職24年的老將林治海請辭包括總經理在內的多項職務，一時引發市場熱議。據北京商報記者4月22日統計，年內已有12家A股上市券商經歷了高層更迭。對於新任券商高管而言，如何避免在經營中“踩雷”並帶領公司開拓向前將成為首要考驗。
廣發證券供職24年老將離職
根據4月21日廣發證券公告，公司於4月20日收到林治海的書面辭呈，林治海因健康原因申請辭去公司執行董事、董事會戰略委員會委員、董事會提名委員會委員、董事會風險管理委員會委員，以及公司總經理職務，並不繼續在公司擔任其他職務。此外，公司總經理一職由董事長孫樹明兼任。
已經56歲的林治海於1996年9月加入廣發證券，一待便是24年，曾歷任廣發證券大連營業部總經理；廣發證券副總經理、常務副總經理、廣發資管董事長等。另外，林治海自2011年7月至2019年5月任廣發控股香港董事長，並於2011年4月起任廣發證券總經理。至近日離任，林治海主持廣發證券日常經營管理工作已有9年之久。
擔任廣發證券總經理期間，林治海曾有光輝戰績也曾煩惱加身。9年間，廣發證券的業績穩步提升，規模不斷壯大。Wind數據顯示，2011年廣發證券的歸母淨利潤為20.64億元，至2019年這一數字已增至75.39億元。另外，廣發證券的資產總額也由2011年底的768.1億元變為2019年底的3943.91億元。
然而也是在林治海任職期間，廣發證券“平地驚雷”，香港子公司風控不善，導致廣發證券鉅額虧損，負有主要責任的林治海也遭到了監管談話。
董事長孫樹明肩挑兩職
事件緣起2018年，廣發證券旗下香港子公司投資基金“踩雷”，致使2018年度廣發證券虧損1.39億美元，減少公司合併淨利潤9.19億元。該事件在業內曾引起軒然大波，此後廣發證券人事洗牌便已開啟，多位高層相繼去職。
2019年8月5日，證監會披露了《關於對林治海採取監管談話措施的決定》，其中指出了廣發證券存在對廣發控股香港風險管控缺陷等四項違規行為。彼時，證監會表示，林治海作為廣發證券總經理、廣發控股香港董事長兼時任總經理，對廣發證券上述違規行為負有主要責任。
根據廣發證券2019年年報，廣發證券由總經理主持日常經營管理工作，組織實施董事會決議，另由董事長領導董事會日常工作，監督董事會決議的實施。公司董事長與總經理的角色分開由不同人士擔任，以確保授權的均衡，避免權力過度集中。
但是目前來看，林治海離任後，孫樹明兼任了董事長和總經理兩職。關於總經理一職會一直由董事長兼任；亦或是出於授權均衡考慮，公司會新聘後繼人選？廣發證券未對北京商報記者作出正面回應，僅表示以公告內容為準。
資料顯示，孫樹明現年57歲，自2012年5月起獲委任為廣發證券董事長兼執行董事。曾在中國財政部條法司工作了長達12年，而後歷任河北涿州市人民政府副市長（掛職）；中國經濟開發信託投資公司總經理助理；中共中央金融工作委員會監事會工作部副部長；中國銀河證券有限公司監事會監事；中國證監會會計部主任、中證機構間報價系統股份有限公司副董事長等職，自2016年4月起兼任廣發基金董事長。
12家券商現高層更迭
事實上，高管的管理風格會對公司的發展戰略以及日常運營產生重要影響，因此公司高層變動一直以來都備受投資者的關注。進入2020年，券商高層依舊頻繁，4月22日，北京商報記者根據Wind數據統計，2020年至今，已有包括廣發證券在內的12家A股上市券商高層出現人事變動。其中，10家公司出現主要高管或董事長離職，公告顯示的離職原因主要包括工作單位變動、工作調整、個人原因以及年齡原因；有2家董事長離任，分別為南京證券的步國旬以及國元證券的蔡詠，均因年齡原因離職。另有8家公司迎來新聘高管或董事長補位，其中3家公司董事長履新，分別為國元證券董事長俞仕新、南京證券董事長李劍鋒、國泰君安董事長賀青。
首創證券研發部總經理王劍輝表示，券商高層人員的變動大多是正常的新老交替，或受股東的統一安排，工作另有調整，還有可能因公司業績下滑、出現風險事件進行追責，高管卸任重新選舉，高管“換血”來提振業務的發展也被視為公司的常規動作。
滬上一位大型券商分析師指出，在激烈的行業競爭和資本市場改革深化之下，券商不得不進行業務調整轉型發展，優化公司治理結構，這也加速了高管的變動頻率。
值得一提的是，同樣在風險事件後，經歷了高層洗牌的還有光大證券，自MPS（（MP&Silva Holding S.A．）項目風險事件爆發以來，光大證券高層更迭，相關責任人陸續去職，2020年以來總裁劉秋明、首席信息官房曄、業務總監梁純良相繼赴任。
隨著高層領導班子的陸續補位，對於新任券商高管而言，如何繼續化解此前積聚的風險，如何避免在經營中“踩雷”並帶領公司開拓向前將成為首要考驗。
本文源自北京商報
