證券代碼：688396 證券簡稱：華潤微 公告編號：2020-034
華潤微電子有限公司
關於聘任高級管理人員的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
一、聘任公司高級管理人員情況
華潤微電子有限公司（以下簡稱“華潤微”或“公司”）根據公司註冊地開曼群島所在地法律、《中華人民共和國公司法》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《經第五次修訂及重列的組織章程大綱和章程細則》（以下簡稱“公司《章程》”）、《公司董事會提名委員會實施細則》等相關法律法規和制度的規定，為滿足公司發展需要，經公司執行委員會提名並經公司董事會提名委員會審核，公司於2020年8月27日召開第一屆董事會第十五次會議審議通過了《關於聘任公司高級管理人員的議案》，同意聘任李虹先生為公司副總裁兼首席運營官，任期自公司第一屆董事會第十五次會議審議通過之日起至公司第一屆董事會屆滿。李虹先生個人簡歷詳見本公告附件。
李虹先生具備與其行使職權相適應的任職條件，不存在公司註冊地開曼群島所在地法律、《中華人民共和國公司法》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》及公司《章程》等規定的不得擔任相關職務的情形，不存在為失信被執行人的情形，不存在被中國證監會確定為市場禁入者並且尚未解除的情況，不存在被上海證券交易所公開認定不適合擔任上市公司相關職務的情況，也未曾受到中國證監會和證券交易所的任何處罰和懲戒。
公司獨立董事就公司聘任高級管理人員發表了同意的獨立意見。
二、上網公告附件
1、獨立董事關於第一屆董事會第十五次會議相關事項的獨立意見。
特此公告。
華潤微電子有限公司董事會
2020年8月28日
附件：李虹先生個人簡歷
李虹先生，1962年生，美國國籍，美國威斯康星大學物理學專業博士。
李虹先生於2003年至2009年期間歷任上海宏力半導體制造有限公司總監、資深總監、副總裁；於2009年至2014年期間任無錫華潤上華科技有限公司、無錫華潤上華半導體有限公司副總經理、無錫華潤上華科技有限公司總經理；於2014年至2017年期間任無錫華潤華晶微電子有限公司副總經理；於2018年至2020年任華潤微電子（重慶）有限公司總經理及功率半導體技術創新中心負責人；於2020年任公司功率器件事業群總經理，現聘任為公司副總裁兼首席運營官。李虹先生未持有公司股票，除在華潤微電子有限公司任職外與公司或其控股股東及實際控制人不存在關聯關係，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒。
證券代碼：688396 證券簡稱：華潤微 公告編號：2020-035
華潤微電子有限公司關於公司常務
副董事長暨核心技術人員離職的公告
重要內容提示：
● 華潤微電子有限公司（以下簡稱“華潤微”或“公司”）常務副董事長、核心技術人員陳南翔先生於近日因個人原因，申請辭去公司常務副董事長職務，並辦理完成相關離職手續，陳南翔先生辭職後仍將擔任公司董事。
● 陳南翔先生離職後，其負責的工作由公司副總裁兼首席運營官李虹先生負責，陳南翔先生的離職不會對公司的技術研發和生產經營帶來實質性影響，不會影響公司擁有的核心技術。
一、陳南翔先生離職的具體情況
公司常務副董事長、核心技術人員陳南翔先生於近日因個人原因，申請辭去公司常務副董事長職務，並辦理完成相關離職手續，陳南翔先生辭職後仍將擔任公司董事。根據《開曼群島公司法》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《經第五次修訂及重列的組織章程大綱和章程細則》（以下簡稱“《章程》”）、《公司董事會提名委員會實施細則》等相關法律法規和制度的規定，陳南翔先生遞交的辭職報告自送達董事會之日起生效。陳南翔先生的辭職未導致公司董事會成員人數低於法定人數，不影響公司董事會的正常運行，亦不會對公司日常運營產生不利影響。
陳南翔先生於2002年11月加入公司，於2002年至2016年期間任華潤微電子有限公司副總經理、董事；於2004年至2008年期間兼任無錫華潤晶芯半導體有限公司總經理；於2013年至2014年期間兼任華潤微電子有限公司研發中心總經理；於2016年至2020年8月任公司常務副董事長。
陳南翔先生的離職不影響公司核心技術的完整性。陳南翔先生從事公司日常經營管理工作，不涉及公司核心技術研發的具體工作，目前不參與公司的在研項目，不會對公司現有研發項目進展產生影響。
根據陳南翔先生勞動合同相關條款，陳南翔先生同意就公司向其披露的關於公司的任何保密信息盡到最嚴格的保密，並同意在徵得公司事先書面同意前，不直接或間接以任何方式向公司內外的任何人披露任何保密信息，或為了與公司相競爭或出於履行其對公司的職責以外的任何目的使用任何保密信息。
截至本公告披露日，陳南翔先生未直接或間接持有公司股份，陳南翔先生離職後仍擔任公司董事，其本人承諾將繼續按照董事進行股份增減持管理，遵守中國證監會及上海證券交易所關於董事、監事和高級管理人員股份增減持的規定。公司未發現陳南翔先生離職後前往競爭對手處工作的情形。公司及董事會對陳南翔先生在任期間的勤勉工作和為公司發展做出的貢獻表示衷心感謝！
二、陳南翔先生離職對公司的影響
陳南翔先生已與公司副總裁兼首席運營官李虹先生辦理完成工作交接，公司現任管理團隊的其他人員也均在半導體行業具有長時間的經驗，對於行業發展具有深刻的理解。同時，公司的管理團隊時刻保持銳意進取精神與創造力，帶領著公司不斷創新發展。陳南翔先生在公司任職期間參與了公司專利的研發工作，截至本公告披露日，其參與研發的在審專利7項，均不屬於核心技術，陳南翔先生工作期間參與申請的專利均非單一的發明人，陳南翔先生的離職不存在涉及職務發明的糾紛或潛在糾紛，不影響公司專利權的完整性，不會對公司的技術研發和生產經營帶來實質性影響，不會影響公司持有的核心技術。
2017年、2018年、2019年及截至本公告披露日，公司研發人員數量為623人、643人、653人及707人，佔員工總人數比例分別為7.79%、8.08%、8.29%及8.63%，研發人員數量呈增長趨勢。同期，公司核心技術人員數量為18人、21人、20人及19人，人員穩定，具體人員如下：
■
目前公司的技術研發和日常經營均正常進行，公司的研發團隊及核心技術人員較為穩定，現有研發團隊及核心技術人員能夠支持公司未來核心技術的持續研發，整體研發實力未因陳南翔先生的離職產生重大不利變動，陳南翔先生的離職亦未對公司的核心競爭力與持續經營能力產生實質性影響。
三、公司採取的措施
任職期間，陳南翔先生主要負責公司日常經營管理工作，陳南翔先生離職後其負責的工作由公司副總裁兼首席運營官李虹先生負責，李虹先生簡歷如下：
李虹先生於2003年至2009年期間歷任上海宏力半導體制造有限公司總監、資深總監、副總裁；於2009年至2014年期間任無錫華潤上華科技有限公司、無錫華潤上華半導體有限公司副總經理、無錫華潤上華科技有限公司總經理；於2014年至2017年期間任無錫華潤華晶微電子有限公司副總經理；於2018年至2020年任華潤微電子（重慶）有限公司總經理及功率半導體技術創新中心負責人；於2020年任公司功率器件事業群總經理，現為公司副總裁兼首席運營官。李虹先生未持有公司股票，除在華潤微電子有限公司任職外與公司或其控股股東及實際控制人不存在關聯關係，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒。
目前，陳南翔先生已完成與李虹先生的工作交接，公司核心技術人員及研發團隊仍持續投入對公司產品與技術的研發工作，公司研發團隊結構完整，後備人員充足，現有研發團隊及核心技術人員能夠支持公司未來核心技術的持續研發。
四、保薦機構核查意見
（一）保薦機構執行的核查程序
針對公司核心技術人員離職事項，保薦機構進行了如下核查：
1、查閱了公司與陳南翔先生的勞動合同，審閱其中相關條款及承諾事項；
2、取得並審閱了公司已授權、已申請專利清單並核對專利授權證書、專利受理通知書等文件；
3、取得並審閱公司員工花名冊，瞭解公司目前研發人員情況及核心技術人員情況；
4、與公司管理層就陳南翔先生離職的交接情況及公司經營情況進行了訪談；
5、瞭解公司針對陳南翔先生離職所採取的相關措施。
（二）保薦機構核查意見
經核查，保薦機構認為：
1、公司研發團隊、核心技術人員總體相對穩定。陳南翔先生已與公司辦理相關工作的交接，其負責的工作由公司副總裁兼首席運營官李虹先生負責，陳南翔先生的離職不會對公司的技術研發和生產經營帶來實質性影響，不會影響公司持有的核心技術；
2、陳南翔先生已簽署相關的勞動合同，陳南翔先生的離職不影響公司專利權的完整性，不會對公司業務發展與技術創新產生重大不利影響；
3、目前公司的技術研發和日常經營均正常進行，陳南翔先生的離職未對公司的持續經營能力產生重大不利影響。
五、上網公告附件
1、《中國國際金融股份有限公司關於華潤微電子有限公司常務副董事長暨核心技術人員離職的核查意見》。
董事會
2020年8月28日
