證券代碼：603530 證券簡稱：神馬電力 公告編號：2020-058
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
江蘇神馬電力股份有限公司（以下簡稱“公司”）於2020年11月14日披露了《關於更換保薦機構及保薦代表人的公告》（公告編號：2020-056），公司因聘請華泰聯合證券有限責任公司（以下簡稱“華泰聯合證券”）擔任公司本次非公開發行股票的保薦機構，具體負責本次非公開發行股票的保薦工作及本次非公開發行股票上市後的持續督導工作，原保薦機構長江證券承銷保薦有限公司未完成的對公司首次公開發行股票的持續督導義務和相關工作將由華泰聯合證券承接完成。
為規範募集資金的存放、使用和管理，提高募集資金使用效率，保護投資者權利，根據《公司法》、《上市公司監管指引第2號-上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》、等法律、法規和規範性文件的要求，以及《公司章程》、《募集資金管理制度》的規定，公司於近日與募集資金存放銀行中信銀行股份有限公司南通分行、中國建設銀行股份有限公司南通港閘支行、保薦機構華泰聯合證券重新簽訂了《募集資金三方監管協議》。
一、公司（甲方）與中信銀行股份有限公司南通分行（乙方）、華泰聯合證券有限責任公司（丙方）簽訂協議的主要內容如下：
1、甲方已在乙方開設募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號為8110501013401341760，截至2020年11月11日，專戶餘額為2,103.85萬元。該專戶僅用於甲方變電站複合絕緣子智能工廠建設項目、國家能源電力絕緣複合材料重點實驗室建設項目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。
2、甲乙雙方應當共同遵守《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦法》、《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規、規章。
3、丙方作為甲方的保薦人，應當依據有關規定指定保薦代表人或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監督。
丙方承諾按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》以及甲方制訂的募集資金管理制度對甲方募集資金管理事項履行保薦職責，進行持續督導工作。
丙方可以採取現場調查、書面問詢等方式行使其監督權。甲方和乙方應當配合丙方的調查與查詢。丙方每半年對甲方募集資金的存放和使用情況進行一次現場檢查。
4、甲方授權丙方指定的保薦代表人顧培培、王哲可以隨時到乙方查詢、複印甲方專戶的資料；乙方應及時、準確、完整地向其提供所需的有關專戶的資料。
保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關情況時應出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關情況時應出具本人的合法身份證明和單位介紹信。
5、乙方按月（每月21日之前）向甲方出具對賬單，並抄送丙方。乙方應保證對賬單內容真實、準確、完整。
6、甲方一次或12個月內累計從專戶中支取的金額超過5,000萬元且達到發行募集資金總額扣除發行費用後的淨額的20%的，乙方應當及時以傳真方式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。
7、丙方有權根據有關規定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應將相關證明文件書面通知乙方，同時按本協議第十二條的要求向甲方、乙方書面通知更換後的保薦代表人聯繫方式。更換保薦代表人不影響本協議的效力。
8、乙方連續三次未及時向丙方出具對賬單或向丙方通知專戶大額支取情況，以及存在未配合丙方調查專戶情形的，甲方或者丙方可以要求甲方單方面終止本協議並註銷募集資金專戶。
9、丙方發現甲方、乙方未按約定履行本協議的，應當在知悉有關事實後及時向上海證券交易所書面報告。
10、本協議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權代表簽署並加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢並依法銷戶且丙方督導期結束之日起失效。
二、公司（甲方）與中國建設銀行股份有限公司南通港閘支行（乙方）、華泰聯合證券有限責任公司（丙方）簽訂協議的主要內容如下：
1、甲方已在乙方開設募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號為32050164263600001676，截至2020年11月11日，專戶餘額為￥168,500.92元。該專戶僅用於甲方變電站複合絕緣子智能工廠建設項目、國家能源電力絕緣複合材料重點實驗室建設項目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。
5、乙方按月（每月15日之前）向甲方出具對賬單，並抄送丙方。乙方應保證對賬單內容真實、準確、完整。
10、本協議自甲、乙、丙三方法定代表人（負責人）或其授權代表簽字並加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢並依法銷戶且丙方督導期結束之日起失效。
特此公告。
江蘇神馬電力股份有限公司董事會
2020年11月28日
