记者 | 吴绍志
4月30日,中国人民银行营业管理部公布对信达证券股份有限公司的行政处罚决定书。
罚单中显示,信达证券存在未按照规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告的违法行为,因此被罚款280万元。同时,时任信达证券股份有限公司合规总监的吴立光对公司违法违规行为负有责任,被罚款8.1万元。
2020-12-19 19:29:33 佚名
记者 | 吴绍志
4月30日,中国人民银行营业管理部公布对信达证券股份有限公司的行政处罚决定书。
罚单中显示,信达证券存在未按照规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告的违法行为,因此被罚款280万元。同时,时任信达证券股份有限公司合规总监的吴立光对公司违法违规行为负有责任,被罚款8.1万元。