2020年2月日本特許廳發佈了《令和元年度 大學の技術動向調査》，對日本大學的優缺點以及在市場上開發其技術的可能性進行分析，為日本大學制定知識產權戰略提供基礎材料。下文為其摘要PPT的翻譯稿！ 令和元年度 大學技術動向調查報告解析
（翻譯稿）
1
調查概要
目標：
針對日本國內外大學正在開展的前沿研究，全面調查、分析其專利申請，授權信息和市場趨勢等，分析日本大學的優劣勢以及它們在技術保有市場上開展業務的可能性，為日本大學的優劣勢與日本大學的發展等因素的綜合研究與分析。
調查對象
編號
國家
名稱
1
日本
東京大學
2
日本
大阪大學
3
日本
京都大學
4
日本
東北大學
5
日本
東京工業大學
6
日本
名古屋大學
7
日本
理化學研究所
8
日本
產業技術綜合研究所
9
美國
斯坦福大學
10
美國
麻省理工學院（MIT）
11
美國
哈佛大學
12
比利時
魯汶天主教大學
13
英國
倫敦帝國理工學院
14
瑞士
洛桑聯邦理工學院
15
德國
埃爾蘭根紐倫堡大學
16
中國
清華大學
17
韓國
科學技術學院（KAIST）
18
新加坡
新加坡國立大學
申請趨勢調查
專利文獻：日美歐中韓、PCT申請
時間：2008～2017年（以優先權主張年為基礎）
DB：Derwent Innovation（Clarivate Analytics公司）
學術論文調查範圍
時間：2008～2017年
DB：Scopus（愛思唯爾公司）
授權信息調查（2003~2017年）
對調查對象大學、研究機構的技術競爭力按以下3個指標進行分析：
① 資助獲取能力② 基礎研究開發能力（論文發表數、平均被引用數）③ 成果權利化能力（同族數、授權率、平均申請國家、平均被引用數）
結論
Ø 從資助金的角度來看，由於資助金的性質和可收集的信息因國家/地區而異，因此無法統一比較。然而，從美國大學在研究早期即使用競爭性資金來看，其正在穩定地開展專利申請和專利授權工作。日本和歐洲的大學在增加資助方面比美國稍晚。另一方面，與日本和歐洲相比，中國和韓國的資助趨於進一步增加，根據資助數量推測，專利申請數量具有快速增長的趨勢，並且具體用途相關的申請較多。這表明中國和韓國的大學可能已經獲得了自下而上的資助金以外的其他資金，例如來自國家的自上而下的資金、來自企業的資金。
Ø 與美國和歐洲的大學相比，日本的大學獲得的要素技術、不能明確區分目的或用途方面的資助較多，特別是在人工智能技術領域。這可以解釋為日本的大學專注於基礎性研究或一般類別的新用途研究。日本的大學在研究上可能並沒有明確的目標，目的和應用。另外，相比於限定用途、目的或研究內容，針對應用範圍廣泛的研究更容易獲得資助，這種影響的可能性是存在的，僅從資助情況上把握日本的大學所研究的側重點是很難。
Ø 另一方面，個人是研究開發能力的來源，因此利用每個研究人員的好奇心和探索能力非常重要。 特別是在美國的大學進行的早期研究方面，個人的想法是很重要的。科研經費等競爭性資金的初衷也是為了驗證這類研究人員的新觀念和新設想。因此，大學必須以研究的“重點”和“發散性（利用研究者的好奇心）”為重點。在這項調查中，不可能從“發散性”的角度進行分析，例如分析各項技術主題在哪裡和如何發散，而不是分析他們在哪以及如何集中，這可能會產生有趣的結果。
2
幹細胞關聯技術
申請趨勢
Ø 各大學和研究機構均在其本國申請了較多的專利。
Ø 歐洲大學在歐洲和美國的申請數量幾乎相同。
Ø 在這次調查的大學中，京都大學的申請數量最多。
Ø 東京大學，大阪大學和理化學研究所提出申請數量可以與與美國的大學相媲美。
Ø 日本的許多大學和研究機構，例如大阪大學，京都大學，理化學研究所和產業技術綜合研究所均有很多PCT申請。
申請趨勢
東京大學和京都大學在細胞分化和增殖（C12N）技術上的專利較多。
大阪大學在藥物應用相關護士、用於組織形成的“細胞加工”技術（A61L）上的專利較多。
麻省理工學院和國家先進工業科學技術研究所則在工程技術相關設備（G01N）上申請了較多的專利。
資助情況
Ø 美國的3所大學及大多數日本的大學、研究機構，在2003年起就有很多的資助，且資助的數量在持續增長。
Ø 近年來，資助數量趨於減少。 研究經費可能來自自上而下的大型項目的研究經費的供給，而不是競爭性資金。
Ø 與美國和日本相比，歐洲，中國，韓國和新加坡的大學似乎不太關注幹細胞相關領域。
Ø 日本和美國的機構相對相似，在再生醫學、細胞療法和藥物發現支持方面有大量資助。
Ø 日本機構更傾向於基於應用方面的資助。
Ø 歐洲，中國，韓國和新加坡的資助很少，但歐洲和中國的基礎分析比率很高。
Ø 大多數大學都有成體幹細胞方面的資助。
Ø 在多能幹細胞中，日本的大學和機構，特別是京都大學的iPS細胞方面的資助多於ES細胞的。
Ø 在美國，iPS細胞方面的資助的比例相對較高。
Ø 歐洲，中國，韓國和新加坡的資助較少，但是歐洲和中國的大學在ES細胞相關的資助比例較高。
綜合分析
基礎研究開發能力
Ø 哈佛大學在論文數量上是最高的。
Ø 斯坦福大學、東京大學和京都大學緊隨其後，結論是論文數量越多的大學排名越高。 東京大學在論文數量方面優於斯坦福大學，但相對得分方面排名低於斯坦福大學，其原因是斯坦福大學的論文的平均被引用次數更高。
Ø 麻省理工學院和瑞士洛桑聯邦理工學院的論文數量較少，但平均引用率很高。
成果權利化能力
Ø 擁有眾多申請的京都大學和哈佛大學在專利族指數中得分很高。斯坦福大學也比較高。東京大學的論文數量僅次於哈佛大學，專利族數低於大阪大學。
Ø 埃爾蘭根-紐倫堡大學的授權率是100％，但由於只有一個專利族，因此是這一數據是沒有用的。與其他大學和機構相比，韓國科技大學的授權率為75.6％。
Ø 申請國家的平均數量方面，理化學研究所、魯汶天主教大學和大阪大學在4個以上的國家進行了專利申請。而在幹細胞相關的技術方面，清華大學優先考慮本國申請，其在2個以下的國家申請了專利。
Ø 迄今為止，麻省理工學院和哈佛大學的專利的被引用平均數量最高。然後是新加坡國立大學，倫敦帝國大學和京都大學。
Ø 哈佛大學在基礎研究開能力和成果權利化能力方面最強，特別是在基礎研究開發能力方面具有壓倒性的優勢。
Ø 斯坦福大學在專利授權能力和成果權利化能力方面較強。
Ø 在日本國內機構中，京都大學表現最好。
Ø 與其他項目相比，麻省理工學院具有很強的成果權利化能力，但如何在未來的幹細胞相關技術領域增加存在感是其需要關注的。
3
AI
申請趨勢
Ø 大多數大學和研究機構主要在本國進行專利申請。
Ø 在所有研究對象中，清華大學在AI方面的專利申請最多，其次為韓國科學技術學院、麻省理工學院。在這三所大學中，雖然以在本國申請為主，但PCT申請及向美國的申請也比較多，他們正在意識到本國以外市場。
Ø 總體而言，與基礎技術和要素技術相關的專利很多。
Ø 清華大學和韓國科學技術學院的申請主要集中在G06Q、G06K、G06T、A61B、G01N，可見他們正在進行大量的AI技術應用研究。
Ø 許多大學在資助獲取次數方面均大大增加。 特別是，美國的三所大學在早期就獲得過很多次資助。 自2008年以來，日本的主要大學和歐洲一些大學獲得資助的數量一直穩定增長。 而韓國科學技術學院獲得資助的數量則在2016年左右才開始激增。
Ø 魯汶天主教大學，紐倫堡大學，紐倫堡大學和新加坡國立大學甚至在2017年獲得的資助仍然很少，這表明他們沒有將重點放在AI技術上。
Ø 清華大學獲得的資助很少，但在AI技術領域的專利申請卻很多。 其可能是從調查的資助以外的其他來源獲得了資金。
Ø 總體而言，重點是機器學習，包括深度學習。
Ø 在美國，專項資助已經針對特定的要素技術進行了發放。
Ø 在日本和歐洲，“其他通用的基礎技術”的比例很高。
Ø 作為人工智能技術，有望廣泛用於信息通信應用中的各種用途。
Ø 作為特定應用，醫療和製造應用相對較多。
Ø 理化學研究所、三所美國大學和帝國理工學院在醫療應用方面所佔比例較高。
基礎研究開發能力
Ø 清華大學和新加坡國立大學都有很多論文，得分很高。
Ø 斯坦福大學和麻省理工大學的引用論文較少，但平均被引次數卻較高。
Ø 日本的大學和機構的論文和平均引用率相對較低，得分低於中等。
成果的權利化
Ø 迄今為止，清華大學的專利族數量最多，其次是韓國科學技術學院。 可見中國和韓國正在關注AI技術。
Ø 理化學研究所的授權率最高，其次是東京工業大學，名古屋大學和哈佛大學。
Ø 倫敦帝國理工學院的平均申請國數量最高，但是又必須考慮到其申請數量很少。其次為哈佛大學和理化學研究所。
Ø 麻省理工學院在專利的平均引用次數上最高。 其次是斯坦福大學、哈佛大學。
綜合分析
Ø 斯坦福大學和麻省理工學院在資助獲取能力，基礎研發能力和成果的權力化能力方面得分最高。
Ø 清華大學具有很高的基礎研發能力和成果的權力化能力。
Ø 日本的大學和機構的基礎研發能力則處於低位。
4
納米纖維技術
申請趨勢
Ø 在日本的研究機構中，東京大學、京都大學、理化學研究所及產業技術綜合研究所正在積極開展本國以外專利申請。特別是，產業技術綜合研究所，專利申請數量多，且在日本以外的國家或地區均申請有專利。
Ø 歐洲4所大學總的專利申請數量較少。
Ø 被調查的其他海外大學，也積極開展對外的專利申請。特別是，清華大學的專利申請數量壓倒性的高，並把美國和日本作為申請目的地。
申請趨勢
Ø 各大學在專利申請的趨勢方面是相似，但也有自己的特點。
Ø 清華大學和產業技術綜合研究院的專利主要集中在C01B，主要是與碳納米管的生產方法有關。
Ø 韓國科學技術學院和清華大學在與電池有關的H01M下的專利比例較高，這反映出韓國和中國的產業結構和關鍵措施。
Ø 美國三所大學和產業技術綜合研究院在A61K（藥物，牙科或化妝品製劑）下已提交了10多項的申請。
資助情況
Ø 日本的大學和研究機構一直在不斷獲取與納米纖維有關的資助，資助的總數一直很大。
Ø 外國大學獲得了很多資助，在2009-2013年達到頂峰，但此後一直下降。
Ø 在海外大學中，麻省理工學院，清華大學和韓國科學技術學院獲得的資助最多。
資助情況
Ø 日本的大學和機構將重點放在電子設備應用的基礎研究上，而清華大學和韓國科學技術研究所也處於類似趨勢。
Ø 美國麻省理工學院和哈佛大學則致力於傳感應用研究。
Ø 這些都被認為是與碳納米管有關的研究。
Ø 京都大學在強化用途方面獲得了相對大量的資助，這被認為與纖維素納米纖維有關。
資助情況
Ø 在納米纖維種類方面，碳納米管方面的資助非常多，並且日本，美國，中國和韓國的大學和機構均在進行研究。
Ø 儘管與碳納米管相比存在差異，但可以看出，京都大學，東京大學和大阪大學也都在研究纖維素。
綜合分析
基礎研究開發能力
Ø 清華大學由於論文數量具有壓倒性的優勢，所以得分最高。新加坡國立大學、麻省理工大學次之，但兩所大學的論文質量和數量也位列前茅。
Ø 產業技術綜合研究所在發表論文的數量上僅次於清華大學，但由於增加了定性指標，總得分並沒有提高。
Ø 從作為定性指標的平均被引用次數來看，斯坦福大學具有壓倒性的優勢。
Ø 日本的大學和機構，在平均被引用次數上位於中位。
成果的權利化
Ø 清華大學的專利族數量最多，其次是產業技術綜合研究所、韓國科學技術學院。
Ø 清華大學的授權率最高，韓國科學技術學院也超過了八層。
Ø 倫敦帝國理工學院的平均申請國數量最高，但是又必須考慮到其申請數量很少。魯汶天主教大學和理化學研究所的申請數量也很少。哈佛大學和新加坡國立大學緊隨其後。
Ø 哈佛大學被引用專利的平均數量很高。 魯汶天主教大學，東京大學和清華大學緊隨其後。
Ø 清華大學具有最高水平的基礎研發能力和成果權利化的能力，總體上取得了良好的成績。
Ø 東京大學具有很強的獲得資助的能力和成果權利化的能力。
Ø 產業技術綜合研究所和麻省理工大學在這三個項目上均得分很高。
圖片來源丨網絡（侵刪）
作者簡介：吳卓，知識產權高級分析師，擅長國際範圍內的知識產權訴訟信息跟蹤，關注製藥等多領域知識產權問題研究。善於以圖形化的方式進行信息表達，一個有點小資情結的理工女。
專利篇丨迎4.26 IP挑戰賽，答題送話費！
商標篇丨迎4.26 IP挑戰賽，答題送話費！
老司機丨氫能源列車技術初探
IP百詞攢：1-40合集
用知識產權的眼光
看世界
歡迎原創投稿，稿件一經採用，支付稿費
投稿郵箱：[email protected]
