證券代碼：002406 證券簡稱：遠東傳動 公告編號：2019-009
債券代碼：128075 債券簡稱：遠東轉債
許昌遠東傳動軸股份有限公司
募集資金2019年度存放與使用情況的專項報告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
一、募集資金基本情況
經中國證券監督管理委員會《關於核准許昌遠東傳動軸股份有限公司公開發行可轉換公司債券的批覆》（證監許可[2019]1492號）核准，並經深圳證券交易所同意，本公司向社會公開發行面值總額89,370.00萬元可轉換公司債券，期限6年。截止2019年9月27日，公司實際已向社會公眾公開發行可轉換公司債券8,937,000.00張，募集資金總額893,700,000.00元；扣除承銷費和保薦費12,171,250.00 元后的募集資金為人民幣881,528,750.00元，已由華創證券有限責任公司於2019 年9 月27 日存入公司募集資金專用銀行賬戶（其中，存入招商銀行股份有限公司許昌分行801,528,750.00元，存入中原銀行股份有限公司許昌勞動路支行80,000,000.00元）； 減除其他發行費用人民幣3,490,000.00元后，募集資金淨額為人民幣878,038,750.00元。
截止2019年9月27日，本公司上述發行募集的資金已全部到位，業經大華會計師事務所（特殊普通合夥）大華驗字[2019]000394號《許昌遠東傳動軸股份有限公司公開發行可轉換公司債券認購資金實收情況的驗資報告》驗資報告驗證確認。
截止2019年12月31日，公司對募集資金項目累計投入171,687,409.83元，其中：公司於募集資金到位之前利用自有資金先期投入募集資金項目人民幣79,938,463.08元；於2019年9月28日起至2019年12月31日止使用募集資金人民幣91,748,946.75元；本年度使用募集資金171,687,409.83元（其中募投項目支出96,684,178.95元，補充流動資金75,003,230.88元）。截止2019年12月31日，募集資金餘額為人民幣708,244,503.88元（其中募集資金餘額為706,351,340.17元，募集資金利息收入及手續費支出淨額1,893,163.71元），其中：銀行存款118,244,503.88元，購買銀行理財產品590,000,000.00元。
二、募集資金的管理情況
為了規範募集資金的管理和使用，保護投資者權益，本公司依照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所上市公司規範運作指引》等法律法規，結合公司實際情況，制定了《許昌遠東傳動軸股份有限公司募集資金管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》），該《管理辦法》經本公司第一屆五次董事會審議通過，並經第四屆十次董事會審議修訂。
根據《管理辦法》的要求，並結合公司經營需要，本公司在招商銀行股份有限公司許昌分行營業部、中原銀行股份有限公司許昌勞動路支行開設募集資金專項賬戶，分別用於存放年產200萬套高端驅動軸智能製造生產線項目和補充流動資金項目的募集資金，並於2019年10月8日與華創證券有限責任公司、招商銀行股份有限公司許昌分行營業部、中原銀行股份有限公司許昌勞動路支行簽署了《募集資金專戶存儲三方監管協議》，對募集資金的使用實行嚴格的審批手續，以保證專款專用；授權保薦代表人可以隨時到開設募集資金專戶的銀行查詢募集資金專戶資料，並要求保薦代表人每季度對募集資金管理和使用情況至少進行現場調查一次。
根據本公司與華創證券有限責任公司簽訂的《保薦協議》，公司一次或者十二個月內累計從專戶中支取的金額超過1000萬元（按照孰低原則在1000萬元或募集資金總額的5%之間確定），公司及銀行應當以書面形式知會保薦代表人，同時經公司董事會授權，保薦代表人可以根據需要隨時到開設募集資金專戶的商業銀行查詢募集資金專戶資料。
根據2019年10月21日公司第四屆董事會第十五次會議決議，本公司可使用募集資金專戶中不超過人民幣6億元的募集資金進行現金管理，進行現金管理的閒置募集資金在12個月內累計購買額度不超過人民幣6億元，投資安全性高、流動性好的保本型理財產品。
截至2019 年12月31日止，募集資金的存儲情況列示如下：
1、銀行存款明細情況：
金額單位：人民幣元
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注1：初始存放金額合計881,528,750.00元與最終確認的募集資金淨額878,038,750.00元相差3,490,000.00元，原因是初始存放金額包含尚未支付的本次公開發行可轉換公司債券公開發行可轉換公司債券發行相關費用3,490,000.00元。
注2：截止日募集資金銀行賬戶餘額合計118,495,044.42元與確認的募集資金餘額118,244,503.88元相差250,540.54元，原因是募集資金銀行賬戶餘額包含尚未支付的本次公開發行可轉換公司債券發行相關費用250,540.54元。
2、2019年理財產品明細情況如下：
2019年度公司累計使用閒置募集資金 590,000,000.00元購買了1筆保本型銀行理財產品，截至2019年12月31日尚未到期的理財產品餘額為590,000,000.00元。
三、2019年度募集資金的使用情況
詳見附表《募集資金使用情況表》。
四、變更募集資金投資項目的資金使用情況
本公司不存在變更募投項目或募投項目發生對外轉讓或置換的情況。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
本公司已披露的關於募集資金使用相關信息及時、真實、準確、完整，募集資金的使用和管理不存在違規情況。
許昌遠東傳動軸股份有限公司董事會
2020年4月25日
附表
募集資金使用情況表
編制單位：許昌遠東傳動軸股份有限公司
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