來源：人民法院報 2020年4月9日 第08版
轉自：民商事裁判規則
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小額訴訟程序是2012年修改民事訴訟法時新增的程序。司法實踐中，由於適用條件相對嚴格、程序優勢不夠明顯，加之一審終審信訪維穩和再審績效考核壓力等，導致適用率普遍不高，未能充分發揮其推動普惠司法、降低訴訟成本、優化資源配置的作用。為進一步優化小額訴訟程序，凸顯其便捷高效、終局解紛的制度優勢，最高人民法院根據全國人大常委會授權決定印發的《民事訴訟程序繁簡分流改革試點實施辦法》（以下簡稱《實施辦法》）第五條至第十一條，對小額訴訟程序適用範圍、審理方式、裁判文書、審理期限等問題作出調整完善，並獨立於簡易程序之外加以規定。現結合《實施辦法》起草原意，就圍繞小額訴訟程序的爭議及試點以來反映的突出問題作一釋明。
一、準確把握小額訴訟程序的制度定位
《中華人民共和國民事訴訟法》（以下簡稱民事訴訟法）與《最高人民法院關於適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》（以下簡稱《民訴司法解釋》）均規定小額訴訟案件適用簡易程序審理。從實踐反饋來看，小額訴訟程序的運行並未達到立法目的。《實施辦法》之所以將小額訴訟程序單列，其目的就是要充分發揮這一程序的制度定位和實踐效用。
一是凸顯小額訴訟程序制度優勢。設置獨立的小額訴訟程序，對法律關係明確、標的較小、爭議不大的簡單案件分流處理，在審級制度、審理方式、審理期限、文書製作等方面作出特殊安排，使之與簡易程序、普通程序形成有機銜接、分層遞進的民事訴訟程序體系，有利於合理安排訴訟格局，科學調配人力、組建團隊，提升訴訟效能。
二是實現審判資源的優化配置。訴訟程序設計應當與案件性質、爭議金額、爭議事項複雜程度等因素相匹配，這是訴訟制度“程序相稱”原則要求。如果大量簡單金錢給付類案件，都按簡易程序或普通程序處理，訴訟環節較多，不易控制訴訟成本，與司法實踐需求不符。設置獨立的小額訴訟程序處理這些案件，簡化規則，縮短期限，對符合法定條件的強制適用，滿足當事人高效、便捷、低成本解紛的需求。
三是堅持簡化程序不減損權利。設置專門的小額訴訟程序，既要通過簡化程序、一審終審等制度設計，減輕當事人訟累，儘快兌現勝訴利益，又要明確法院和法官的釋明告知責任，優化流程節點，完善當事人申請再審機制，確保權利保障不打折扣。
二、準確把握小額訴訟程序的適用條件
（一）
法定適用小額訴訟程序的條件
《實施辦法》第五條第一款規定，“基層人民法院審理事實清楚、權利義務關係明確、爭議不大的簡單金錢給付類案件，標的額為人民幣五萬元以下的，適用小額訴訟程序，實行一審終審。”對於該款的理解，應當把握以下三個方面：
第一，“金錢給付類案件”的理解。是指當事人僅在金錢給付的數額、時間、方式上存在爭議的案件。除給付金錢外，如當事人還提出其他訴訟請求的案件，原則上不適用小額訴訟程序。
第二，“標的額”的理解。是指當事人起訴時確定的訴訟請求數額，對於持續發生的違約金、利息等，或者存在特定計算方法的，應當以當事人起訴之日確定的數額作為標的額。例如，原告訴訟請求主張利息的，如果利息金額總額固定（包括利息計算起止日及標準明確等情形），案件標的額應當以本金、利息和其他訴請金額總和認定；計息起止日不確定或者計息標準不明確的，考慮到小額訴訟案件利息金額一般不大，因此利息不計入標的額。
第三，法定適用問題。對於一審法院應當適用小額訴訟程序而沒有適用的案件，二審法院不能以此為理由裁定發回重審。按照《實施辦法》第十七條第（六）項之規定，發回重審的案件應當組成合議庭按普通程序審理。如果將這類案件一律發回，既違背小額訴訟程序快捷解決糾紛、降低訴訟成本的制度定位，又增加當事人訟累。對於這類問題，應當通過健全完善以“該用即用”為導向的考評機制加以解決，將小額訴訟程序適用率作為審判業績考核的重要指標，確立小額訴訟程序應有的適用空間。
（二）
約定適用小額訴訟程序的方式
按照《實施辦法》第五條第二款，“標的額超出前款規定，但在人民幣五萬元以上、十萬元以下的簡單金錢給付類案件，當事人雙方約定適用小額訴訟程序的，可以適用小額訴訟程序審理。”對於該款的理解，應當把握以下兩點：
第一，“當事人雙方約定”的理解。既可以是原、被告訴前約定適用，也可以是立案後原、被告達成一致意見適用。開庭審理前，經充分告知原、被告小額訴訟程序一審終審等相關事項，可以徵詢原、被告雙方意見，一致同意的，可以按小額訴訟程序審理，並將有關情況記錄在案。
第二，約定後能否再適用其他程序審理。當事人雙方一經約定適用小額訴訟程序，原則上不得反悔。對適用小額訴訟程序提出異議的，應當提供正當理由和相應證據，經審查案件符合《實施辦法》第十一條有關程序轉換情形的，應當准許轉換程序；不符合的，應當予以駁回。
（三）
適用小額訴訟程序的案件範圍
《實施辦法》第六條反向規定了不適用小額訴訟程序的六類案件範圍，即人身關係、財產確權糾紛；涉外民事糾紛；需要評估、鑑定或者對訴前評估、鑑定結果有異議的糾紛；一方當事人下落不明的糾紛；其他不宜適用小額訴訟程序審理的糾紛。對於上述案件，當事人不得約定適用小額訴訟程序。對於簡單知識產權案件，例如圖片類、音樂作品類著作權侵權案件，只要事實清楚、權利義務關係明確、爭議不大，且在規定標的額以下的，可以適用小額訴訟程序審理；但當事人起訴時還提出除給付金錢外的其他訴訟請求的，例如停止侵權、消除影響、賠禮道歉等，不得適用小額訴訟程序。
三、簡化小額訴訟程序的審理方式
（一）
傳喚送達方式的簡化
適用小額訴訟程序審理的案件，可以通過電話、電子郵件、傳真、手機短信等簡便方式傳喚當事人、通知證人、送達或進行證據交換。以簡便方式發送開庭通知的，應有已通知原、被告開庭時間、地點的書面材料入卷。
（二）
答辯期間和舉證期限的確定
應注意以下三個方面：
第一，答辯期間和舉證期限的放棄。《實施辦法》第七條第一款規定，“適用小額訴訟程序審理的案件，經人民法院告知放棄答辯期間、舉證期限的法律後果後，當事人明確表示放棄的，人民法院可以直接開庭審理。”這裡“當事人明確表示放棄的”，可以是當事人到庭後明確表示不需要答辯期間和舉證期限，也可以是當事人收到起訴狀後，通過電話、傳真、電子郵件、手機短信等方式表示放棄。當事人明確表示不提交答辯狀或者同意口頭答辯的，人民法院可以直接開庭審理。
第二，答辯期間的確定。根據《實施辦法》第七條第二款，在徵得當事人同意的基礎上，可以合理確定不超過七天的答辯期間。人民法院沒有徵詢當事人意見，或者當事人未明確放棄答辯期間，也未就答辯期間作出明確意思表示的，根據民事訴訟法第一百二十五條之規定，當事人答辯期間為十五日。人民法院可以通過電話、電子郵件、傳真、手機短信等簡便方式徵得當事人同意。
第三，舉證期限的確定。根據《實施辦法》第七條第三款，舉證期限一般不得超過七日。當事人確有正當理由申請延長的，可以根據實際情況予以准許，但是舉證期限一共不得超過十五日，當事人已放棄舉證期限又提出延期舉證申請的，一般不予准許；當事人明確表示不放棄答辯期間和舉證期限的，答辯期間和舉證期限原則上分開計算，人民法院應當在答辯期間屆滿後至開庭審理前確定舉證期限。
四、準確適用小額訴訟程序的轉換規則
（一）
小額訴訟程序轉換為簡易程序或者普通程序的條件
需要注意從以下三個方面把握：
第一，《實施辦法》第十一條第一款所列幾類轉換情形的理解。應當分情形區別處理：
一是關於當事人增加或者變更訴訟請求的。當事人變更訴訟請求導致案件總標的額超過《實施辦法》第五條規定的上限，或者增加訴訟請求導致案件主要爭議超出金錢給付類範圍時，案件滿足民事訴訟法、《民訴司法解釋》和《實施辦法》規定的簡易程序適用條件的，應當裁定轉換為簡易程序審理，否則應當裁定轉換為普通程序審理。當事人根據民事訴訟法第一百五十七條第二款，約定適用簡易程序的，也可以裁定轉換為簡易程序。
二是關於案件需要追加當事人的。因為追加當事人的程序較為複雜，案件性質一般亦非簡單，應當根據案件複雜程度，裁定轉換為簡易程序或者普通程序。
三是關於當事人提出反訴的。該類案件法律關係較為複雜，雙方爭議較大，不宜再適用小額訴訟程序，應當視情轉換為簡易程序或者普通程序。
第二，轉換為合議制普通程序。審理過程中出現《實施辦法》第十七條第（一）至（五）項或者第（九）項規定需要依法組成合議庭，適用普通程序審理的，應當裁定轉換為普通程序，除需要回避等情形外，原獨任法官一般繼續參加案件審理。
第三，“確有必要”的理解。《實施辦法》第十一條第二款規定，“由小額訴訟程序轉為簡易程序審理的案件，一般不得再轉為普通程序審理，但確有必要的除外。”這裡的“確有必要”，是指案件審理過程中，出現前述必須適用普通程序且需組成合議庭審理的情況。
（二）
程序轉換的審批、裁定和效力
需要注意以下三點：
第一，程序轉換的審批。轉換為簡易程序或者普通程序審理的，應在轉換程序事由出現後及時報批，試點法院可以結合案件情況和工作流程自行確定具體報批程序；審判組織需轉換為合議庭的，一併報批。
第二，程序轉換的裁定。轉換為簡易程序或者普通程序應當以裁定方式作出，可以採用口頭或者書面形式；採用口頭形式的，應以筆錄或者錄音錄像的方式記錄；裁定轉換為普通程序且需組成合議庭審理的，裁定應以合議庭名義作出，合議庭組成人員及相關事項應當書面通知雙方當事人。
第三，程序轉換的效力。轉換為簡易程序或普通程序前，雙方當事人已確認的事實，可以不再舉證、質證；開庭後轉換為簡易程序或普通程序的，應當再次開庭審理，雙方當事人同意不再開庭的除外；轉換為普通程序且需組成合議庭進行審理的，應當再次開庭審理。
（三）
如何把握普通程序或者簡易程序轉換為小額訴訟程序
對於正在適用普通程序審理的案件，一般不符合“簡單民事案件”標準，不能轉換為小額訴訟程序。對於簡易程序轉換為小額訴訟程序的，也應當從嚴把握。擬適用簡易程序審理的簡單民事案件，經充分告知當事人小額訴訟程序有關事項後，符合下列情形之一的，可以轉換為小額訴訟程序審理：一是符合《實施辦法》第五條第二款規定的標的額條件，或者因為當事人減少或者變更訴訟請求，致使案件符合前述標的額條件，雙方當事人同意適用小額訴訟程序的；二是因為當事人減少或者變更訴訟請求，致使案件符合《實施辦法》第五條第一款適用條件，且當事人對適用小額訴訟程序無異議或者異議不成立的。需要強調的是，為確保程序安定性，也防止將再次轉換程序作為變相延長審限的方式，由簡易程序轉為小額訴訟程序審理的案件，除非有《民訴司法解釋》第四百二十六條第二款規定的“不應按小額訴訟案件審理”應當再審的情形，否則不得再次轉為簡易或者普通程序。
五、完善適用小額訴訟程序的配套機制
為充分發揮小額訴訟程序簡單、便捷、高效、低成本的程序優勢，應當從以下幾方面完善配套舉措。
（一）
科學組建審判團隊
試點法院應當根據小額訴訟案件類型和數量、法官員額和輔助人員實際，合理配置審判資源，按案件專業或者數量等組建相應審判團隊，集中審理小額訴訟案件。
（二）
完善審判監督管理
堅持“簡程序不減損權利”，針對小額訴訟程序特點和風險點，健全完善相應的審判監督管理機制。加強小額訴訟程序相關事項告知，將程序轉換等納入常態化監督，強化對簡易程序轉換為小額訴訟程序案件的監督，防止侵犯當事人上訴權。
（三）
建立健全考核機制
以提升小額訴訟程序適用率為導向，合理設置符合小額訴訟案件特點的考評、考核機制。要將小額訴訟程序適用率納入目標責任制考核範圍，作為審判業績重要指標；當事人無正當理由對小額訴訟程序的適用提出申訴信訪的，不計入人民法院或法官考核範圍；可以參照發改率、上訴率等統計小額訴訟案件，並作為案件質效考核依據。統計法官工作量時，應當綜合考慮案件類型、難易程度等多種因素，合理設置案件權重。
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