股票代碼：002341 股票簡稱：新綸科技 公告編號：2019-127
深圳市新綸科技股份有限公司
關於非公開發行股份限售股上市流通的提示性公告
本公司全體董事、監事、高級管理人員保證公告內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
特別提示：
1、本次解除限售的股份為深圳市新綸科技股份有限公司（以下簡稱“新綸科技”、“公司”或“上市公司”）2016年度非公開發行的股份。
2、本次解除限售的股份數量為129,776,490股，佔公司總股本的11.26%。
3、本次解除限售股份的上市流通日為2019年12月31日（星期二）。
一、本次限售股已發行股份概況
（一）股份發行審批
2016年12月1日，中國證監會印發了《關於核准深圳市新綸科技股份有限公司非公開發行股票的批覆》（證監許可[2016]2962號），核准公司向侯毅發行36,049,026股股份、向廣西萬賽投資管理中心（有限合夥）發行28,839,221股股份、向招證資管-同贏之新綸科技1號員工持股（以下簡稱“員工持股計劃”）計劃發行25,234,318股股份、向深圳市前海鼎泰宏源投資合夥企業（有限合夥）（以下簡稱“鼎泰宏源”）發行14,419,610股股份、向深圳市國能金海投資管理企業（有限合夥）（以下簡稱“國能金海”）發行8,651,766股股份、向深圳市華弘潤澤投資發展有限公司（以下簡稱“華弘潤澤”）發行7,209,805股股份、向深圳市國能金匯資產管理有限公司（以下簡稱“國能金匯”）發行5,767,844股股份、向深圳市富威特投資合夥企業（有限合夥）（以下簡稱“富威特”）發行3,604,902股股份。
（二）股份上市情況
本次採取向特定對象非公開發行的方式，已於2016年12月20日收到中國證券登記結算有限公司深圳分公司就本次發行新增股份的登記申請受理確認書，本次非公開發行新股數量為129,776,492（其中有限售條件流通股129,776,492股），相關股份登記到賬後將正式列入新綸科技股東名冊。該部分股份已於2016年12月23日在深圳證券交易所上市，上市後公司總股本變為503,216,492股。
公司2017年年度權益分派方案為：以公司現有總股本503,216,492股為基數，向全體股東每10股派0.350000元人民幣現金，同時，以資本公積金向全體股東每 10股轉增10.000000股。因此，限售股份由129,776,492股增至259,552,984股。
（三）本次解除限售股份情況
本次解除限售的股份為通過向特定對象非公開發行的股份。本次解除限售的股份數量為129,776,490股，佔公司總股本的11.26%。本次解除限售涉及的6名股東分別是：招證資管-同贏之新綸科技1號員工持股計劃、深圳市前海鼎泰宏源投資合夥企業（有限合夥）、深圳市國能金海投資管理企業（有限合夥）、深圳市華弘潤澤投資發展有限公司、深圳市國能金匯資產管理有限公司、深圳市富威特投資合夥企業（有限合夥）。
二、申請解除股份限售股東履行承諾情況
（一）關於股份鎖定期的承諾
1、具體承諾
2016年，公司非公開發行A股股票的認購方作出的主要承諾如下：
本公司/本人承諾自新綸科技本次發行結束之日起三十六個月之內，不轉讓本次認購的新綸科技非公開發行股份。
2、承諾履行情況
截至本公告日，本次申請解除限售的股東均嚴格履行了股份鎖定期相關承諾，不存在違反承諾的情形。
三、佔用上市公司資金和違法違規擔保情況
截至本公告日，本次申請解除股份限售的股東不存在佔用公司資金的情形，公司也不存在違法違規對其提供擔保的情形。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次限售股上市流通日為2019年12月31日（星期二）。
（二）本次限售股上市流通數量為129,776,490股，佔本公告日上市公司股本總數比例為11.26%。
（三）本次申請解鎖限售股份的股東為6位。
（四）本次限售股上市流通明細清單如下表所示
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五、本次解除限售股份前後股本結構變化情況表
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六、保薦機構核查意見
經核查，保薦機構中信證券對新綸科技本次限售股份上市流通事項發表核查意見如下：
（一）截至本核查意見出具日，本次擬解除股份限售的股東不存在違反其本次非公開發行時所做出的承諾；
（二）本次有限售條件的流通股解除限售數量、上市流通時間符合《深圳證券交易所股票上市規則》等有關法律法規和規範性文件的要求；
（三）截至本核查意見出具日，上市公司對本次有限售條件的流通股上市流通事項的相關信息披露真實、準確、完整；
保薦機構對上市公司本次限售股份上市流通事項無異議。
七、備查文件
（一）《深圳市新綸科技股份有限公司限售股份上市流通申請書》；
（二）《深圳市新綸科技股份有限公司限售股份上市流通申請表》；
（三）《股本結構表》和《限售股份明細數據表》；
（四）《中信證券股份有限公司關於深圳市新綸科技股份有限公司2016年度非公開發行股份限售股上市流通的核查意見》。
深圳市新綸科技股份有限公司
董 事 會
二〇一九年十二月二十七日
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