07.10 银监局开11张处罚单全部开给一家银行,银行负责人收到顶格处罚

山东银监局网站披露,山东惠民农村商业银行股份有限公司(下称“惠民农商行”)因业务严重违规,被合计罚款315万元。与此同时,惠民农商行10位相关负责人受到处罚,其中该行负责人张海涛更是收到“取消高级管理人员任职资格十年”的顶格处罚。

银监局开11张处罚单全部开给一家银行,银行负责人收到顶格处罚

在滨州银监分局公布对惠民农商行处罚的当天,一共开出11张行政处罚决定书。除上述罚单外,其余10张均为该监管部门对银行相关负责人的分别处罚。虽然罚单中仅显示了“个人姓名”,并未对其供职机构予以披露,但从监管层对惠民农商行的开业批复及过往罚单中不难发现,这10位被罚高管均为惠民农商行的业务负责人。

银监局开11张处罚单全部开给一家银行,银行负责人收到顶格处罚

其中,罚单(滨银监罚决字〔2018〕9号)显示,被处罚当事人张海涛的主要违法违规事实(案由)包括对机构违规发放贷款、违规处置不良贷款等违法违规行为负有领导、管理责任。为此,滨州银监分局对张海涛作出“取消高级管理人员任职资格十年”的行政处罚。

其余9份行政处罚信息如下:

罚单(滨银监罚决字〔2018〕10号)显示,被罚当事人刘某,主要违法违规事实(案由)是“对机构同业融出超比例、违规发放贷款等违法违规行为负有领导、管理责任”,被处以警告和罚款8万元。天眼查系统显示,刘某现任惠民农商行董事兼总经理。

罚单(滨银监罚决字〔2018〕11号)显示,被罚当事人贾某民因 对机构违规发放贷款等违法违规行为负有管理责任,被处以警告和罚款5万元。开业批复显示,在2015年底惠民农商行开业之初,贾某民为该行副行长。

罚单(滨银监罚决字〔2018〕17号)显示,现任惠民农商行胡集支行负责人的盛某财因对机构银行承兑汇票“三查”不尽职违法违规行为负有承办责任被处以警告。

此外,李某龙、张某江、卢某智、李某全、高某勇、佘某超6位相关负责人同因“对机构违规发放贷款违法违规行为负有部分管理责任”被处以警告。


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