寧波中百(600857)受損投資者終於迎來正式罰單。2019年11月19日晚間，該公司發佈公告稱，其於18日收到中國證監會下發的《行政處罰決定書》，這是一張罰金為60萬元的頂格處罰。股民終於可以正式維權起訴了。
事實上，寧波中百曾於2017年12月28日公告收到中國證監會《行政處罰及市場禁入事先告知書》，《行政處罰事先告知書》顯示寧波中百存在以下信息披露違法違規行為：2013年4月16日，工大首創(現寧波中百)關聯方天津市九策高科技產業園有限公司與中國建築第四工程局有限公司簽訂了《工程款債務償還協議書》，約定天津九策欠付中建四局的天津九策高科技產業園基地一期工程款 94，650.0763萬元的清償問題，同時約定由工大首創作為擔保方之一向天津九策提供保證擔保，涉及擔保金額(不含利息)佔工大首創2012年度經審計後的淨資產的179.87%(工大首創2012年經審計淨資產為52，622.1957萬元)。
2013年至2016年4月11日，龔東昇違規出具《擔保函》後未告知董事會及其他董事、監事、高級管理人員相關擔保事項。致使寧波中百未按規定在臨時報告和定期報告中披露為關聯方天津九策向中建四局出具《擔保函》的事項，導致寧波中百2013年至2015年年度報告中存在重大遺漏，為此寧波中百遭中國證監會行政處罰。2016年4月18日，寧波中百首次公告了中建四局向其發送要求履行擔保責任函件的相關事項。
根據公告文件，北京市煒衡(廣州)律師事務所的張律師暫定寧波中百的索賠條件為：在2013年4月18日至2016年4月19日之間買入寧波中百，在2016年4月19日之後賣出或繼續持有的投資者。符合條件的投資者可以將姓名、電話、股票名稱和持股數量發送到煒衡金融315團隊的郵箱[email protected]，加入到維權隊伍中，維護自己的合法權益。
事實上，在寧波中百公開罰單的同一天，另外一家A股上市公司東旭光電(000413)也發佈了一條令人關注的公告。這條名為《關於2016年度第一期中期票據回售付息未能如期兌付的提示性公告》稱，公司兩個中期債券品種無法按期兌付，規模合計30億元。根據公告，截至9月末東旭光電坐擁183億元貨幣資金，如今卻還不了30億元的債務，飽受市場質疑。
北京市煒衡(廣州)律師事務所的鄧律師表示，僅憑債券無法按期兌付不能確定東旭光電存在信息披露違法違規的行為，但並不排除後續監管部門對東旭光電進行立案調查，且最終下達行政處罰的可能，購買了這隻股票的投資者可以密切關注下一步進展。
附：
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